金融交易所市场风险与优化分析

序言：写作是分享个人见解和探索未知领域的桥梁，我们为您精选了1篇的金融交易所市场风险与优化分析样本，期待这些样本能够为您提供丰富的参考和启发，请尽情阅读。

在金融市场中交易成功，重要的是有正确的投资理念，抛弃短期内暴富的幻想，追求长期稳定的盈利，依靠规模和复利取胜，还要有长期的实战经验。用事实说话，向市场学习，重视风险，谨慎投资，如履薄冰，这样才能在最为残酷的资本市场中活下去。

1当前金融的主要形式分析

最新的数据资料显示，世界经济呈现增长态势，主要的经济体态势在不同方向上出现了分化。前3年，全球贸易量的巨大增长，都远远高于其预期值，增长趋势也在不断上升。在经济不断复苏的势头下，大宗商品的交易市场被需求量大大的经济体拓宽了，运输也随之变得活跃起来。金融市场分析认为，大宗商品贸易的改善，将会极大地带动出口贸易的改善。目前来看，在经济复苏的影响下，金融市场仍有扩张的趋势。新的研究表明，近几年的统计结果都显示了大部分国家持续降低的失业率。可见，经济持续增长态势下，岗位的需求与价值使得就业形式越来越乐观。然而，还是需要注意那些潜在问题，岗位的高需求下也出现了劳动力市场潜在价值与发展的不均衡以及逐渐出现的人口老龄化现象也对其产生不小的影响。再者，经济的发展带动了物品价格的变动，许多商品价格出现了浮动，好在整体的物价上涨趋势还较为温和。专家指出，随着现代劳动力成本的升高，整体物价水平会进一步提升。从传统经融模式下，实体经济运营的状况来看，国际市场里贸易争端的冲击下，金融形式会出现较小的波折。

2金融交易市场里的买点和卖点：卖场与卖场的关系

在金融交易市场中，有一句话叫作“会买的是学生，会卖的是老师”。首先，从买到卖才是一个完整的合理化的系统，而会买只是一个未成形的，还有待改进的系统。在交易里，需要考虑的重点就是买点和卖点，这两者有重复，可切换，两者行为背后都需要对行情有所把握和具备宏观大局的思路，所有的风险、偏好都要被考虑。交易里，看准了买点买，恰当地利用卖点卖就像掌握了交易的命门，反映着你对交易的认知和你的能力水平，买和卖的行为蕴含着交易市场里最大的秘密。买，就是买入，会买就是买对了方向；卖，即使离开交易市场，也可以对风险进行控制掌握，会卖，可以让你准确地判断盈亏。果断、适时地放弃沉没成本，能及时止损，此外，还要学会降低自己的期望，由卖点以及你对待它的态度来控制你的盈亏，这需要很强的执行能力，你在交易里的态度就是你对待盈亏的态度。能够不留亏卖盈，留下合理的给价空间，在交易过程中确定盈余亏损的合理系统，需要磨练心态，培养执行能力，从容地对待与处理盈亏情况。如果能很好地完成这一系列操作，并且保持平和的心态，在交易市场里也能算是熟手了。

3交易所的市场与操作需要系统的认识

3.1交易系统的宏观建设

对于非经融行业，或者入市时间较短的人来说，金融股市的分析预测不仅相对困难，而且需要长时间的沉淀。我们可以换一种思路，暂时不对股市进行分析和预测，只是建立一种较为安全的中线交易系统，严格执行这项金融交易系统。想要系统地了解、认识这个金融市场的交易过程不是一件容易的事。在一个完整的金融交易市场里，首先，要有一个整体的规划，分清资金的来源，明确这笔资金到底是银行资金还是渠道资金，是客户的资金还是自己本身拥有的资金。其次，也要弄清楚这笔资金依附的载体是流动的还是不动的。再次，账户的性质又是什么，是基金产品还是个人账户，是管理型还是结构化。从次，了解市场交易商品里的几大要素，不仅要知道其中运营的合理、合法时间阶段期限，还要了解总的规模，止损与止盈的预期线在哪里，具体实施过程中都会出现哪些限制，又都有什么样的条件。预计成本与盈利、收益的多少，很大程度决定了为之合理冒风险的大小。最后，需要考虑资金的分配问题。股票要求分配多少资金，期货要求分配多少资金，固定收益是多少，现金留多少。此外还有一点，就是要有策略地进行选择，包括价值与投资，还有相应的趋势跟踪，是选择套利还是有相应的其他的应对的方法与措施。能够止亏留盈，是需要策略的。而恰当合理地选择品种也是非常重要的，其中包括投机品种，是做哪几只股票，还是选择期货合约，包括产生的固定收益，固定收益要做哪些？是选择进行国债的逆回购呢，还是尝试货币基金，又或者是银行卷商的理财类的相关产品还是其他产品，此外还要关注一下选股的策略怎样。要如何管理资金，怎样管理资金才是合理的，又要如何进行管理？首先要关注起始的仓位是什么样的，最开始使用什么样的仓位合适，此外还要注意最高的仓位又是多少，对最高不得超过多少仓位有个合理的预判。其次，分析加仓的条件，要分析好达到什么样的条件才可以加仓，要怎么加，达到什么样的比例才可以加仓，从多少加到多少是合理的。除此之外，在加仓的实施过程中，要明白自己是否达到了加仓的条件，怎么应对突发情况，是现价全部加仓还是稳中求进逐渐地，分批地慢慢加仓。既然谈了加仓，减仓的情况也是类似的，要清楚减仓合适的条件、区间比例以及分析适合的减仓策略的实施。要准确地判断分析入场的策略，是根据交易的策略入场，还是慢慢判断，根据自己主观的判断入场。其次，还要明确自己的方向，是要准备做多还是做空以及相应的原因背景分析，知道为什么，再合理地安排与判断。再者，时机要明确，需要进行分析，什么时候做多是合理的，什么时候做空是合适的，参数设置也要合理化，有一个具体的策略参数设置，最后，策略优化，要分析好策略的逻辑优化、参数优化等。

3.2风险与优化

风险的控制是尤为重要的，必须认真合理地进行分析，什么时候需要止盈，在具体实施的时候需要用到什么样的方式，清楚最高盈利点的回落比例，具体是多少，有没有一个固定的数值还是比例。止损也是一样的，应该考虑选择什么样的方式，亏损站总资金多少，是占比多少还是固定的数值。此外，预期线的设置也要加以考量，需不需要设置。如果要，又该如何设置，判断如果临近和达到了预警剪之后，该如何操作，如何合理地进行风险的控制，需不需要进行减仓。另外，清盘的时候也要进行分析同统计，是否要设置止损线，如果要，又该如何进行设置，如果临近和达到了清盘线，怎么执行，什么时候应该合理地执行清盘策略，能不能在清盘线附近无视成本一键清仓，又或者应该在临近清盘线时循序渐进，慢慢地、逐步地减仓直至清仓。在金融交易市场中，具体的下单交易也需要一步一步了解清楚。首先要考虑好报单，选择排队价还是对手价，选择最新价还是超价或者涨停价、跌停价。认真分析买一价、买二价、卖一价、卖二价的差别，考虑一下能不能先用排队价，再去选择超价，能不能逐步地报单，又或是选择一口气全部报出去。在撤单的时候，如果报单没有成交，是要继续等待还是选择撤单，在撤单时选取好撤单的依据，考虑依据价格是否合理。在交易过程中，往往会出现许多突发状况，出现涨跌停的状况应该要怎么办，是否追涨跌停，在这个过程之中没有成交又是什么样的原因，后续该如何处置。另外，需对交易中的开盘、收盘、夜盘加以关注。在开盘时，开盘集合竞价需要考虑是否参与。收盘时，往往会在最后一段时间出现大幅度的波动，特别是节假日之前，又要选择如何处理。此外，还有夜盘。期货夜盘通常是当天晚上九点到第二天的凌晨两点半，具体考虑要不要做，怎么做。自己做还是让别人来做，或者让电脑监控。最后，程序化。在策略足够严谨的情况下，建议使用程序化交易来实现策略开发和实盘交易，如果这时候选择主观地分析和手动下单可能会出现较多的弊端。贪婪是人性的弱点之一，在一开始制定策略的时候要注意防止出现缺乏严谨的数据和逻辑支撑的情况，这样的话，在下单的精确度和效率方面也会相差甚远，在策略的执行方面还会出现问题。在交易中，我们往往需要面对不少极端情况。比如，在短期内可能会出现大幅度的波动，存在瞬间的涨跌停，连续涨跌停，开盘封涨跌停的情况，超长的上下影线，从涨停到跌停，从跌停到涨停，从涨停到跌停再到涨停，从跌停到涨停再到跌停等，这些情况的应对是需要加以分析和考虑的。此外，流动性风险，对于一些小品种的非主力合约，它们流动性差，滑点又大，这个该如何处理。此外品种的规则可能会出现变化，期货品种加入夜盘、保证金的比例、涨跌停的幅度、手续费的标准变化。还有策略法规的变化，面对某些阶段的严格显示，是选择做外盘还是改变现有的策略。还需要注意交易环境的风险，如断电、断网、电脑崩溃、显示器损毁、鼠标没电、软件出错、证券期货公司下单系统出错、银行转账系统暂停；火宅、地震、台风、海啸、雷击等。根据地域不同，意外风险出现的概率是多少，万一出现了，又该如何应对。

4结语

最后，金融交易市场是多变的，需要参与者进行心理系统的建设，包括自身的道德修养、自己心态的调整、自身情绪的控制，锻炼自己的抗压能力和承受能力，学会反思与总结，一步一步做好自己心理系统的建设。强大的心理承受能力，完善的心理建设在经融交易市场是迫切需求且十分重要的。

参考文献：

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作者:王子菡 单位:贵州财经大学