发布时间：2022-10-26 23:19:02
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第一条为规范中央预算内投资补助和贴息项目的管理，提高中央预算内投资补助和贴息资金的使用效益，根据《国务院关于投资体制改革的决定》精神，制定本办法。
第二条以投资补助和贴息方式使用中央预算内投资（包括长期建设国债投资）的项目管理，适用本办法。
使用灾后重建补助等应急性投资资金的项目，按照有关专项规定进行管理。
第三条本办法所称投资补助，是指国家发展改革委对符合条件的企业投资项目和地方政府投资项目给予的投资资金补助。
本办法所称贴息，是指国家发展改革委对符合条件、使用了中长期银行贷款的投资项目给予的贷款利息补贴。
投资补助和贴息资金均为无偿投入。
第四条投资补助和贴息资金重点用于市场不能有效配置资源、需要政府支持的经济和社会领域。主要包括：
（一）公益性和公共基础设施投资项目；
（二）保护和改善生态环境的投资项目；
（三）促进欠发达地区的经济和社会发展的投资项目；
（四）推进科技进步和高新技术产业化的投资项目；
（五）符合国家有关规定的其他项目。
第五条国家发展改革委应按照宏观调控的要求，根据国务院确定的工作重点，严格遵守科学、民主、公开、公正、高效的原则，认真安排好投资补助和贴息项目。对欠发达地区和民族区域自治地区的投资项目应适当倾斜。
第六条投资补助和贴息资金应按照项目安排，并明确资金用途。投资补助和贴息资金可按项目单独申请和安排，也可根据政策规定统一申请、集中安排。
第七条国家发展改革委安排给单个投资项目的投资补助或贴息资金的最高限额原则上不超过2亿元。超过2亿元的，按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发展改革委审批可行性研究报告。
安排给单个投资项目的中央预算内投资资金不超过2亿元，但超过3000万元且占项目总投资的比例超过50%的，也按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发展改革委审批可行性研究报告。
安排给单个地方政府投资项目的中央预算内投资资金在3000万元及以下的，一律按投资补助或贴息方式管理，只审批资金申请报告。
第八条国家发展改革委安排投资补助和贴息项目时，原则上应首先制定工作方案，明确投资补助和贴息的目的、预定目标、实施时间、支持范围、资金安排方式等主要内容，并针对不同行业、不同地区、不同性质的投资项目的具体情况，确定相应的投资补助和贴息标准。
制定工作方案时，要符合有关行业规划、专项规划的要求。凡不涉及保密内容的，工作方案均应公开，以便于企业和地方政府遵照执行。
第二章项目资金申请报告的申报
第九条申请中央预算内投资补助或贴息资金的投资项目，应按照有关工作方案、投资政策的要求，向国家发展改革委报送资金申请报告。
第十条按有关规定应报国务院或国家发展改革委审批、核准的项目，可在报送可行性研究报告或项目申请报告时一并提出资金申请，不再单独报送资金申请报告；也可在项目经审批或核准同意后，根据国家有关投资补助、贴息的政策要求，另行报送资金申请报告。
按有关规定应由地方政府审批的地方政府投资项目，应在可行性研究报告经有权审批单位批准后提出资金申请报告。
按有关规定应由地方政府核准或备案的企业投资项目，应在核准或备案后提出资金申请报告。
第十一条资金申请报告应包括以下主要内容：
（一）项目单位的基本情况和财务状况；
（二）项目的基本情况，包括建设背景、建设内容、总投资及资金来源、技术工艺、各项建设条件落实情况等；
（三）申请投资补助或贴息资金的主要原因和政策依据；
（四）项目招标内容（适用于申请投资补助或贴息资金500万元及以上的投资项目）；
（五）国家发展改革委要求提供的其他内容。
已经国家发展改革委审批或核准的投资项目，其资金申请报告的内容可适当简化，重点论述申请投资补助或贴息资金的主要原因和政策依据。
第十二条资金申请报告应附以下文件：
（一）政府投资项目的可行性研究报告批准文件；
（二）企业投资项目的核准或备案的批准文件；
（三）城市规划部门出具的城市规划选址意见（适用于城市规划区域内的投资项目）；
（四）国土资源部门出具的项目用地预审意见；
（五）环保部门出具的环境影响评价文件的审批意见；
（六）申请贴息的项目须出具项目单位与有关金融机构签订的贷款协议；
（七）项目单位对资金申请报告内容和附属文件真实性负责的声明；
（八）国家发展改革委要求提供的其他文件。
第十三条凡已经由国务院、国家发展改革委审批或核准的投资项目，单独报送资金申请报告时，可不再附送第十二条所规定的第一、二、三、四、五项材料；
凡已经省级和计划单列市发展改革委审批或核准的投资项目，报送资金申请报告时可不再附送第十二条所规定的第三、四、五项材料；
申请使用的投资补助或贴息资金总额在*万元以下的投资项目，或根据有关规定集中申请的投资项目，报送的附件材料可适当简化。
第十四条计划单列企业集团和中央管理企业可直接向国家发展改革委报送资金申请报告，并对申报材料的真实性负责。
地方政府投资项目和地方企业投资项目的资金申请报告，须报省级和计划单列市发展改革委初审；审查通过后，由省级和计划单列市发展改革委报送国家发展改革委。省级和计划单列市发展改革委要对审查结果和申报材料的真实性负责。
计划单列企业集团、中央管理企业、省级和计划单列市发展改革委统称为申报单位。
第十五条在资金申请报告的上报过程中，如果需要经过有关行业管理部门的审核，应在工作方案中予以明确。
工作方案对资金申请报告的审核部门、上报程序有特定要求的，按其规定办理。
第三章项目资金申请报告的审核和批复
第十六条国家发展改革委主要从以下方面对资金申请报告进行审查：
（一）符合中央预算内投资资金的使用方向
（二）符合有关工作方案的要求；
（三）符合投资补助和贴息资金的安排原则；
（四）提交的相关文件齐备、有效；
（五）项目的主要建设条件基本落实；
（六）符合国家发展改革委要求的其他条件。
第十七条对申报材料不齐备的资金申请报告，国家发展改革委应通知申报单位在要求的时限内补充相关材料。
第十八条国家发展改革委在审查资金申请报告时，可以根据需要委托有关机构或组织专家进行评估，必要时还应征求相关部门的意见。
第十九条对于单个项目拟安排的投资补助或贴息资金数额超过3000万元的，可要求项目单位报送初步设计概算，并委托有关机构进行评审，根据评审结果决定投资补助或贴息资金的具体数额。
第二十条国家发展改革委根据审查结果，对同意安排投资补助或贴息资金的资金申请报告做出批复，并将批复意见下达给申报单位。
资金申请报告的批复文件是下达中央预算内投资补助、贴息计划的依据。批复文件可单独办理，也可集中办理。
国家发展改革委根据资金申请报告的批复文件、项目建设进度和项目建设资金到位等情况，可一次或分次下达投资资金计划。
第二十一条单个项目的投资补助或贴息资金原则上均为一次性安排。对于已经安排投资补助或贴息资金的投资项目，国家发展改革委不重复受理其资金申请报告。
第二十二条投资补助主要采用货币补助方式，也可根据国家有关政策和项目具体情况，采用设备、材料等实物补助方式，由有关部门采用招标方式统一购置后配备给接受补助的项目单位。
第二十三条对于投资补助资金超过项目总投资80%的非经营性地方政府投资项目，可以根据需要和有关规定采用“代建制”方式进行建设，将建成后的项目移交使用单位。
第二十四条贴息率不得超过当期银行中长期贷款利率。贴息资金总额根据投资项目符合贴息条件的银行贷款总额、当年贴息率和贴息年限计算确定。原则上按项目的建设实施进度和贷款的实际发生额分期安排贴息资金。
第四章项目实施管理
第二十五条凡使用投资补助和贴息资金的项目，要严格执行国家有关政策要求，不得擅自改变主要建设内容和建设标准，不得转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金。
第二十六条使用投资补助和贴息资金500万元及以上的项目，要严格按照经国家发展改革委核准的项目招标内容和有关招标投标的法律法规开展招标工作。
其他使用投资补助和贴息资金的项目，也要按照国家有关招标投标的法律法规依法开展招标工作。
第二十七条国家发展改革委要求报告投资补助和贴息项目建设情况的，项目单位应按要求定期向国家发展改革委或其委托机构报告项目建设实施情况和重大事项。
第二十八条投资项目不能按计划完成确定的建设目标的，项目单位应及时报告情况，说明原因，提出调整建议。国家发展改革委可视具体情况进行相应调整。
第二十九条投资补助和贴息项目竣工后，国家发展改革委应及时对重点项目进行检查总结，必要时可委托中介机构进行后评价。
第三十条国家发展改革委、有关行业主管部门和各级地方政府投资主管部门，要依据职责分工，对使用投资补助和贴息资金的项目加强监管，保证政府投资资金的合理使用。
计划单列企业集团、中央管理企业也要对本企业内使用投资补助和贴息资金的项目加强监管，保证项目能够按照国家的要求顺利建设实施，防止项目单位转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金。
第五章监督检查和法律责任
第三十一条国家发展改革委按照有关规定对投资补助和贴息项目进行稽察。财政、审计、监察等部门依据职能分工进行监督检查。
第三十二条凡不涉及保密要求的投资补助和贴息项目，均应采取适当方式向社会公开。国家发展改革委接受单位、个人对投资补助和贴息项目在审批、建设过程中违法违规行为的举报，并按照有关规定予以查处。
第三十三条项目单位有下列行为之一的，国家发展改革委可以责令其限期整改，核减、收回或停止拨付投资补助和贴息资金，并可视情节轻重提请或移交有关机关依法追究有关责任人的行政或法律责任：
（一）提供虚假情况，骗取投资补助和贴息资金的；
（二）违反程序未按要求完成项目前期工作的；
（三）转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金的；
（四）擅自改变主要建设内容和建设标准的；
（五）无正当理由未及时建设实施或竣工完成的；
（六）其他违反国家法律法规和本办法规定的行为。
第三十四条申报单位指令或授意项目单位提供虚假情况、骗取投资补助和贴息资金的，一经查实，国家发展改革委五年之内不再受理其报送的资金申请报告；申报单位对项目单位的资金申请报告审查不严、造成投资补助和贴息资金损失的，视情节轻重，在一定时期内不再受理其报送的资金申请报告。
第三十五条有关中介机构在评估过程中弄虚作假或提出的评估意见水平低下、严重失实的，国家发展改革委可以视情节轻重，给予通报批评、取消承担国家发展改革委咨询评估任务的资格、降低咨询资质等级等处罚，并采取适当方式向社会公布。
第三十六条国家发展改革委工作人员有下列行为之一的，责令其限期整改，并依法追究有关责任人的行政责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
（一）、、、索贿受贿的；
（二）违反规定的程序和原则批准资金申请报告的；
（三）其他违反本办法规定的行为。
第六章附则
吉林省发改委从《决定》下发开始，就着手相关配套文件起草工作，初步完成了《吉林省企业投资项目核准暂行办法》、《吉林省企业投资项目备案暂行办法》、《吉林省核准的投资项目目录》的讨论稿，并征求了各市州意见，修改后分别征求了省直各有关部门的意见，又先后在委主任办公会上组织各处进行了讨论。今年，省委省政府做出了扩大县（市）经济社会管理权限的决定。按照扩权精神，我们对投资体制改革的几个配套文件又重新进行了修改。省政府正式出台这几个文件，还要履行一定的程序，需要一个时间过程。为确保文件正式出台前这一过渡期内项目前期工作的正常进行，不影响我省新增投资500亿元目标任务的完成，我们准备在过渡期内项目前期工作程序暂按这些管理办法试行，如果将来与省政府批准的正式文件有出入，以正式文件为准。同时，这几个办法在试行过程中，如果发现什么问题，请随时向我们反馈，以便及时进行修改和完善。另外，对于使用政府性资金的建设项目的审批方面，我们也准备出台一个管理办法。2004年，我委就参照国家发改委《政府投资条例（草稿）》，起草了《吉林省政府投资项目审批管理办法》。今年1月，国家发改委对《政府投资条例》又下发了征求意见稿，我们依据《政府投资条例（征求意见稿）》做了进一步的修改，待国家的《政府投资条例》出台后再进行充实完善。目前对政府投资项目的管理工作，可以参照以往的审批办法进行，并在实际工作中要按照国家的一些新的要求不断进行调整。
一、投资及项目管理权限的下放给项目前期工作程序带来的变化
按照吉政发[2005]16号文件，我省固定资产投资和项目前期管理共下放了3个方面的权限。一是关于政府出资项目的管理，由原来的由县（市）报地级市再报省审批，全部下放为由县（市）审核，直接报省审批。二是关于企业不使用政府性资金投资建设的重大和限制类固定资产投资项目的管理，由原来的全部报省审批改为核准，同时明确除国家有明文规定由国家和省进行核准的项目外，其余全部实行属地化管理。三是关于除利用政府性资金投资建设的项目、企业不使用政府性资金投资建设的重大和限制类项目以外的所有项目的管理，既不实行审批，也不实行核准，全部按属地实行备案管理。这方面投资及项目管理权限的下放，实际上是紧紧围绕下放项目的审批权，实施项目的核准制和备案制而提出并出台的，这是扩大县（市）管理权限和实施投资体制改革相结合的一个综合成果。由此，也给项目前期工作程序带来了一系列的重大变化，主要有以下4个方面。
一是方式的变化。以往项目的前期工作是，无论建设项目的资金来源如何、无论它的规模大小如何，都要由政府投资主管部门进行审批，否则项目不准进行建设，前期工作只有1种方式，就是审批制。这次改革后，就是要还给企业充分的自，将一种方式改变为3种方式：审批制、核准制和备案制。一个项目到底是用审批制、核准制和备案制中的哪一种开展前期工作，是我们应该首先把握的问题。总体上讲，就是使用政府性资金建设的项目，适用于审批制。企业不使用政府性资金建设的重大和限制类项目，适用于核准制。企业不使用政府性资金，也不属于重大和限制类项目，适用于备案制。
二是环节的变化。按照以往国家基本建设程序要求，项目前期工作共划分为5个环节，即项目建议书、可行性研究报告、初步设计、开工报告和竣工验收报告，其中前4个环节属于前期工作阶段程序。从2002年国务院下放管理权限后，取消了开工报告审批，项目前期工作阶段只剩下3个环节。这次改革后，对于审批、核准、备案3种形式，前期工作的环节各不相同。对于审批制，项目建设的全过程包括5个环节，即项目建议书、可行性研究报告、初步设计、资金申请报告和竣工验收报告审批，其中，前期工作是前4个环节。对于核准制，只有一个环节，即企业项目申请报告的核准。对于备案制，也只有一个环节，即企业项目备案申请的确认。
三是政府部门审查的内容发生重大变化。在以往实行审批制时，政府部门要对建设项目的建设规模和产品方案、建设条件、市场预测、场址选择、技术设备工程方案、原材料供应、投资估算、融资方案、财务评价、国民经济评价、社会评价、风险分析等全部进行审查评估。这次改革后，对于审批制的项目，政府部门对于上述内容不仅仍要进行审查和评估，而且要比以往审查和评估更加严格。而对于核准和备案的项目，则审查和评估的内容减少了许多，政府只对项目的产业政策、社会效益、资源利用、环境影响和经济安全等5个方面进行把关，至于企业的投资效益如何，产品的市场前景如何，都由企业自主进行决策，政府部门不再进行干预。
四是管理权限的变化。这次改革前，在项目管理权限上，我省执行的是省政府1996年下发的《吉林省固定资产投资项目审批程序暂行规定》（吉政发[1996]14号），按照这一《规定》，我省的项目管理权限划分是：总投资在3000万元及其以上的项目由省审批；总投资在3000万元以下、不需要省解决资金或平衡生产建设条件的，由各市（州）审批；需要国家及省解决资金或平衡生产建设条件的，一律由省审批。县（市、区）的审批权限，由市（州）自行确定。这次改革后，按照审批、核准、备案3种形式，管理权限各不相同。审批制的管理权限是建设项目使用哪一级政府的资金进行建设，就由那一级政府的投资主管部门进行审批。如果项目使用多级政府性资金，一般遵守从上至下的原则。这方面国家还有许多具体的规定。有一些利用国家资金的项目，按要求可由省里进行审批，国家只审批资金申请报告。审批制也要遵从国家一定时期的宏观调控政策，比如目前党政群团企事业单位的办公楼和培训中心项目，无论资金来源如何，都需要省政府进行审批等。核准制的权限是要遵从《吉林省报国家和省政府核准的投资项目目录》的要求。《核准目录》是省政府根据国务院颁布的《政府核准的投资项目目录》，结合我省实际，制定和颁布的。《目录》中所列项目，都是企业不使用政府性资金投资建设的重大和限制类固定资产投资项目，在《目录》中，明确了实行核准制的投资项目范围，划分省、市（州）、县（市）的核准权限，同时，《目录》也要根据国家的有关法律、法规、规章以及经济社会发展情况适时调整。备案制的权限是按属地化管理原则。另外，除延边州外，在各地级市和各县（市）的管理权限方面，变化最大的是上报权限的变化。以往由省审批的项目，都是由县（市）报地级市再报省，这次扩权后，对于应由省审批或核准的项目，县（市）项目可以直接向省行文上报，但同时要抄报地级市备案，以便于各地级市能够掌握本地区项目的总体情况。延边州应由省审批或核准的项目，由县（市）报州再报省。
二、如何落实投资权限下放及项目管理制度改革的各项工作
落实投资权限下放和项目管理制度的改革，具体来讲就是实施好审批制、核准制和备案制，过去我们对审批制了解的多一些，现在实行的审批制其内涵也发生了一些变化，而核准制和备案制，其工作内容则多是新提出来的。
（一）项目审批制
1．审批制的适用范围
要了解项目审批制的适用范围，首先要掌握一下政府投资的概念。政府投资是指在我国境内使用政府性资金所进行的固定资产投资以及有关的投资活动，政府性资金包括：财政预算投资资金（含国债资金）；国际金融组织和外国政府贷款等外债资金；纳入预算管理的专项建设资金；法律、法规规定的其他政府性资金。政府投资按照资金来源、项目性质和宏观调控需要，分别采用直接投资、资本金注入、投资补助、转贷、贴息等投资方式。审批制的适用范围是，只要使用了上述所列的政府性资金的建设项目，都要采取审批制。
2．审批制的环节
这次改革后，项目审批制的环节有5个方面，即项目建议书、可行性研究报告、初步设计、资金申请报告和竣工验收。
（1）项目建议书
项目建议书是审批制的第一个环节，项目建议书阶段是投资前对拟建项目的一个总体轮廓设想，主要是从宏观上来衡量项目建设的必要性，同时初步分析项目建设的可行性，对于项目建议书编制的要求是：比较复杂的项目，要求要由有相应的工程咨询资质的设计咨询单位来进行编制，对于比较简单的项目，可以由项目法人自己进行编制。项目建议书上报之后，可以不经过论证环节，由项目审批部门按有关决策程序进行研究后，直接进行审批。
（2）可行性研究报告
项目可行性研究报告是项目决策最关键的环节。项目可行性研究报告就是一种投资决策，在这个阶段，要求我们对准备建设的项目的产业政策性、市场需求情况、建设外部条件、生产条件、工艺技术条件、投资效果、环境影响等方面的可行性和合理性进行全面研究、论证和评价。可研报告要求要有相应的工程咨询资质的工程设计咨询单位进行编制。在审批可研报告前，要委托有评估论证资质的工程咨询单位组织专家进行咨询论证。在进行可行性研究的同时，要由环境保护部门对建设项目进行环境影响评价和审批，由土地部门对新征用地进行审批，由规划部门对有关的规划方案进行审批等等。
对于比较单一的项目，可以将项目建议书和可行性研究报告进行合并审批，深度要达到可研报告的要求。
（3）初步设计
对于初步设计的审批，主要是从设备选型、工艺流程、土建工程、生产配套设施和投资概算等方面对工程项目的实施进行全面具体的审查。初步设计也要求有相应工程设计资质的设计单位进编制。初步设计在批准前，也要由项目审批部门组织有关专家和部门进行审查。
（4）资金申请报告
今年6月，国家发改委了第31号令，正式实施《中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法》，按照《办法》要求，资金申请报告应包括以下几项内容：项目单位的基本情况和财政状况；项目的基本情况，包括建设背景、建设内容、总投资及资金来源、技术工艺、各项建设条件落实情况等；申请投资补助或贴息资金的主要原因和政策依据；项目招标内容等。同时，资金申请报告应附的文件包括：政府投资项目的可行性研究报告批准文件；企业投资项目的核准或备案的批准文件；城市规划部门出具的城市规划选址意见（适用于城市规划区域内的投资项目）；国土资源部门出具的项目用地预审意见；环保部门出具的环境影响评价文件的审批意见；申请贴息的项目须出具项目单位与有关金融机构签订的贷款协议；项目单位对资金申请报告内容和附属文件真实性负责的声明等文件。对于资金申请报告，主要从以下几个方面进行审查，包括：是否符合预算内投资资金的使用方向，符合有关工作方案的要求，符合投资补助和贴息资金的安排原则，提交的相关文件是否齐备有效，项目的主要建设条件是否基本落实等。
（5）竣工验收
项目建成并投产运行后，由项目法人单位编制竣工验收报告，由项目审批部门对项目进行全面检查、测试和鉴定，并办理固定资产移交手续，竣工验收的依据是项目初步设计的批准文件。
3．审批制的管理权限
对于使用中央预算内资金的项目，按照资金的投入方式不同，管理方式也有所区别。对于采用直接投资和资本金注入方式的，全部由国家发改委审批可研报告。对于采用投资补助和贴息方式的，包括长期建设国债投资，按资金数额和比例进行审批，其中，安排给单个投资项目的中央预算内资金超过2亿元，或不超过2亿元，但超过3000万元且占项目总投资比例超过50%的，由国家发改委审批可研报告，资金申请报告不再单独报送，其初步设计和竣工验收报告由国家或国家授权省发改委审批。其他使用中央预算内资金的项目，由国家发改委审批资金申请报告，其余各环节由省发改委进行审批。
对于使用省预算内资金的项目，参照国家的管理办法进行管理。其中采用直接投资和资本金注入方式的，全部由省发改委审批。采用投资补助和贴息方式的，按资金数额和比例进行审批，其中，安排给单个投资项目的省预算内资金超过500万元，或不超过500万元但占项目总投资比例超过30%的，由省发改委审批；其余项目，省发改委只审批资金申请报告。
（二）项目核准制
1．核准制的适用范围和管理权限
核准制的适用范围是企业不使用政府性资金投资建设的重大和限制类固定资产投资项目。对于这类项目，各级政府在一定时期要颁布一次《政府核准的投资项目目录》，目前我们所使用的是国务院颁布的2004年版本，我省也制定了《吉林省政府核准的投资项目目录》，在目录中，明确了应核准的项目范围以及省、市（州）和县（市）的核准权限。如果项目属于政府颁布的《目录》中的项目，就要由项目核准机关进行核准。
2．项目申请报告的内容及编制
按照核准制要求，项目法人单位只需要向项目核准机关报送项目申请报告。项目申请报告应由具备相应工程咨询资质的机构编制，需报国家核准的项目，申请报告应由具有甲级工程咨询资质的机构编制。项目申请报告应主要包括以下内容：项目申报单位情况；拟建项目情况；建设用地与相关规划；资源利用和能源耗用分析；生态环境影响分析；经济和社会效果分析。
国家发展改革委将要颁发项目申请报告示范文本，总体上看，报告的编制深度基本要达到可行性研究报告的深度。但与可研相比，项目申请报告更加注重社会效益、资源的总体平衡和对环境的影响等，而不再更多地研究项目的投资效益。
项目申请报告在报送时，应该附带一些文件，包括：城市规划行政主管部门出具的城市规划意见；国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见；根据有关法律法规应提交的其他文件。只有这些附加文件齐备，才能向上报送。
3． 项目申请报告的申报程序
对于需要省核准或初审的项目，项目申请报告的申报程序大致有以下几个层面。
（1）省直项目，直接向省项目核准机关提交项目申请报告
（2）市、县（市）所属项目，按照属地管理原则，由项目所在市、县（市）政府项目核准机关初审并提出意见，向省项目核准机关报送项目申请报告，其中县（市）政府项目核准机关初审并上报的项目，应同时报送所在市项目核准机关；市、县（市）所属其余应核准的项目，按照属地管理原则，由项目所在市、县（市）政府项目核准机关进行核准；延边州所属应由省核准的项目，由县（市）报州再报省；应由延边州及所属县（市）核准的项目的管理权限，由州里自行确定管理办法。
以上项目中，应由国家核准的项目，由省发展改革委提出初审意见并向国务院投资主管部门报送项目申请报告。
（3）国家计划单列企业集团和中央管理企业投资建设的项目，有两种情况，一种是如果按目录应由国务院投资主管部门核准，可以直接报送国务院投资主管部门，在向国务院投资主管部门提交申请报告时，应附上省发展改革委意见。另外一种是按目录应由省核准的项目，可直接向省项目核准机关提交申请报告。
4．项目核准机关的核准
项目核准机关在受理初审和核准申请后，如有必要，将委托有资格的咨询机构进行评估。如果认为没有必要，可以直接下达核准意见。
项目核准机关在进行核准审查时，需要征求同级政府行业主管部门意见的，要向同级政府行业主管部门出具征求意见函。相关部门应在收到征求意见函后，要向项目核准机关提出书面审核意见。
对于可能会对公众利益造成重大影响的项目，项目核准机关在进行核准审查时，应采取适当方式征求公众意见。对于特别重大的项目，可以视情况实行专家评议。
5． 核准内容及效力
项目核准机关主要根据以下条件对项目进行审核，就是是否符合国家法律法规；符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划；符合国家宏观调控政策；地区布局合理；主要产品未对国内市场形成垄断；未影响我国经济安全；合理开发并有效利用了资源；生态环境和自然文化遗产得到有效保护；未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。同时，项目核准机关在对项目进行审核时，要按照原国家计委9号令规定，对项目的招标事项同时进行核定。
项目核准机关下达的核准意见的效力，也就是核准文件的作用，主要体现在它是办理项目建设下一步所有手续的一个个通行证，按照国家有关规定，只有进行项目核准后，申报单位才能依据项目核准文件，依法办理土地使用、资源利用、城市规划、安全生产、设备进口和减免税确认等手续。对应报项目核准机关核准而未申报的项目，或者虽然申报但未经核准的项目，国土资源、环境保护、城乡建设、城市规划、质量监督、证券监管、外汇管理、安全生产监管、水资源管理、海关等部门不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款。可以说这是项目前期工作中的一个重要环节。
（三）项目备案制
1．项目备案制的适用范围
按照国家有关规定，企业投资项目备案制的适用范围是：除政府审批的投资项目、《政府核准的投资项目目录》、外商投资项目和境外投资项目之外的所有固定资产投资项目，都要实行备案制。
2．备案制的管理权限
备案制的管理权限国家已经全部下放到各省，国家发改委只是对备案工作进行全面指导。我省的企业投资项目备案工作，由各级政府的发展改革部门负责，在管理权限上实行属地管理原则，由省市县三级进行备案。对于总投资额20亿元及以上特大型项目、中、省直单位的建设项目以及跨地区、跨流域的项目，由省发展改革部门进行备案。其余项目由市州、县政府的发展改革部门按照属地管理的原则进行备案。
3．备案的内容和程序
建设项目备案是一个前置条件，是项目单位在办理前期工作各项批准文件中的第一道程序。实行备案制的企业投资项目在建设前，项目单位首先要按备案管理权限到相应的发展改革部门进行备案。备案的程序与以往的审批办法相比，进行了最大限度的简化。省发改委统一制定了《企业投资项目备案申请表》，项目法人单位只需填写《申请表》，并出具证明企业法人身份的企业营业执照，报给发展改革部门。
发展改革部门主要对企业上报的《申请表》进行以下几方面的审核，就是是否符合国家和地方的法律法规；符合国家产业政策和即期宏观调控政策；符合行业准入标准；符合应予备案的项目范围。
发展改革部门做出是否予以备案的决定后，要下发正式文件。省发展改革委专门在网站建立一套项目备案系统，无论是省里还是市（州）、县（市）发改委准予备案的项目，都要在这个网站进行网上公告，这样便于掌握全省项目建设的总体情况，以及各有关部门和单位进行信息查询，达到信息资源共享。
一、充分认识实施两个《办法》的重大意义
实行企业投资项目核准和备案管理是深化投资体制改革、落实企业投资自、建立和完善社会主义市场经济体制、优化投资环境、改善宏观调控的重要举措。今后，按照“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险”的原则，落实企业投资自。对企业不使用政府投资建设的项目，无论规模大小一律不再实行审批制，区别不同情况分别实行核准制和备案制。政府对企业投资项目的核准或备案管理主要把握项目的外部性，而项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险。
二、企业投资项目实行核准制或备案制的范围
1、规范政府核准制。企业投资建设《*省政府核准的投资项目目录》（2*年本）以内的项目实行核准制；实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告程序。
投资建设《*省政府核准的投资项目目录》（2*年本）以外的项目，事业单位、社会团体等非企业单位投资建设备案范围内的项目，除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方人民政府投资主管部门备案，实行备案制。
上述企业投资项目，是指企业不使用政府性资金，投资建设《政府核准的投资项目目录》（国务院颁发）、《*省政府核准的投资项目目录》以及国家法律法规和国务院专门规定禁止投资以外的项目。
2、外商投资项目和境外投资项目实行核准制，按国家和省有关规定执行。
三、企业投资项目核准机关和备案机关
市、县（区）发展改革行政主管部门和经济贸易行政主管部门是市、县（区）人民政府投资主管部门，为企业投资项目核准机关和备案机关。企业基本建设类投资项目由发展改革行政主管部门核准或备案；企业技术改造类投资项目由经济贸易行政主管部门核准或备案
四、企业投资项目核准和备案的程序和要求
1、企业投资建设实行核准制的项目，需按要求编制项目申请报告，报送项目核准机关申请核准。需市人民政府投资主管部门核准的项目，城市规划区范围以内的项目直接向市人民政府投资主管部门报送项目申请报告及附件；县（区）项目由所在县（区）人民政府投资主管部门初审并提出意见，向市人民政府投资主管部门报送项目申请报告及附件；需转报上级政府投资主管部门核准的项目，企业基本建设类投资项目由发改委负责转报，企业技术改造类投资项目由经贸委负责转报。
项目申请报告需由具备相应工程咨询资格的机构编制，其中依法应当由市、县（区）人民政府项目核准机关核准的项目，项目申请报告应由具备丙级以上工程咨询资格的机构编制。项目申请报告的内容及需提交的附件和核准程序按《*省企业投资项目核准暂行办法》规定执行。项目核准机关对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。
2、企业投资建设实行备案制的项目，应当根据项目类别和规定的备案权限，向相应的项目备案机关提交企业投资项目备案申请表，申请备案。企业投资项目备案申请办理程序按《*省企业投资项目备案办法》规定执行。
五、市、县两级核准机关核准权限的划分
《*省政府核准的投资项目目录》（2*年本）明确由国务院投资主管部门、省人民政府投资主管部门、设区市人民政府投资主管部门核准的项目，严格按照《*省政府核准的投资项目目录》（2*年本）执行。
市、县两级人民政府核准机关核准项目的权限具体明确划分如下：
1、交通运输
公路：除国务院、省人民政府投资主管部门核准的项目外，100公里（不含）以下省道二级公路、县道及市养公路，由市人民政府投资主管部门核准，其余项目由县级人民政府投资主管部门核准。
独立公路桥梁、隧道：除国务院、省人民政府投资主管部门核准的项目外，总投资2000万元以下500万元以上的立交桥项目和小隧道，由市人民政府投资主管部门核准，其余项目由县级人民政府投资主管部门核准。
2、原材料
化肥：除年产50万吨及以上钾矿肥项目由国务院投资主管部门核准外，其他磷、钾矿肥项目按照属地原则，由县级人民政府投资主管部门核准。
3、轻工
聚酯：除国务院、省人民政府投资主管部门核准的项目外，其余项目全部由市人民政府投资主管部门核准。
4、城建
城市供水：除国务院、省人民政府投资主管部门核准的项目外，日供水1万吨（不含）—20万吨（不含）的项目由市人民政府投资主管部门核准，日供水1万吨（含）以下供水项目由县级人民政府投资主管部门核准。
城市道路桥梁：除国务院、省人民政府投资主管部门核准的项目外，城市规划区范围以内的城市道路和城市桥梁项目、各县（区）跨度50米及以上城市中型桥梁项目由市人民政府投资主管部门核准，其余项目由县（区）人民政府投资主管部门核准。
其他城建项目：除省人民政府投资主管部门核准的项目外，城市规划区范围以内的房地产项目，全市高档房地产项目和总建筑面积10万平方米（不含）以下、4万平方米及以上房地产开发项目（其中廉租住房、经济适用住宅小区项目总建筑面积为2万平方米<含>至10万平方米<不含>）由市人民政府投资主管部门核准。城市规划区范围以外的，总建筑面积4万平方米（不含）以下、廉租住房和经济适用住宅小区项目总建筑面积2万平方米（不含）以下的房地产开发项目按属地原则由县级人民政府投资主管部门核准。
5、社会事业
社会事业项目：除按隶属关系由国务院行业主管部门或省人民政府投资主管部门核准的项目外，城市规划区范围以内的由市人民政府投资主管部门核准，其他的由项目所在地县级人民政府投资主管部门核准。
六、备案机关备案权限的划分
除中央、省驻市企业投资项目由省人民政府项目备案机关备案外，城市规划区范围以内、总投资5000万元以上的企业投资项目由市人民政府项目备案机关备案，其他企业投资项目的备案由项目所在地的县级人民政府项目备案机关备案。
七、核准、备案的效力和责任
1、项目核准文件（备案通知书）的有效期为2年，自颁发(送达)之日起计算。企业投资项目在核准文件（备案通知书）有效期内未开工，项目申报单位需要继续建设的，应当在核准文件（备案通知书）有效期届满前30日向原项目核准机关（备案机关）申请延续，原项目核准机关（备案机关）应当在核准文件（备案通知书）有效期届满前作出是否准予延续的决定。
2、项目申报单位依据项目核准机关出具的项目核准文件，依法办理土地使用、资源利用、城市规划、安全生产、设备进口和减免税确认等手续。
3、对应当申报核准而未申报，或者虽然申报但未经核准的项目，国土资源、环境保护、城市规划、质量监督、证券监管、外汇管理、安全生产监督管理、水资源管理、海关等部门不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款。
4、环境保护、国土资源、建设、城市规划、安全生产监督管理、质量监督等部门，应当按照职能分工，对项目备案机关予以备案的项目依法审查和办理相关手续；对应当备案而未备案以及项目备案机关不予备案的项目，不予办理相关手续。
5、项目核准（备案）机关工作人员在项目核准（备案）过程中、或者的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
6、国土资源、环境保护、城市规划、质量监督、安全生产监督管理、水资源管理等部门及其工作人员违反《*省企业投资项目核准暂行办法》的规定，擅自办理相关手续的，依法给予有关负责人和直接责任人行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
7、项目核准（备案）机关应当加强核准（备案）项目的监管，对项目申报单位以拆分项目、提供虚假材料等不正当手段取得企业投资项目核准（备案）文件的，应当依法撤销该项目的核准（备案）；对未予核准（备案）擅自开工建设以及未按核准（备案）内容进行建设的项目，应当立即责令其停止建设，并依法追究有关单位和责任人的责任。
xx市国税局：
xxx合作社于20xx年7月15日成立，合作社现有社员13名，经营范围为：组织收购、清洗、包装、销售社员生产的水果、蔬菜。依据中华人民共和国财税[20xx]81号第一条“对农民专业合作社销售本社成员生产的农业产品，视同农业生产者销售自产农业产品免征增值税”的税收优惠政策，本社特申请贵局给予减免增值税、企业所得税。
特此申请，望批准为感
申请单位：xxx合作社
申请日期：20xx年8月22日
合作社免税申请报告二：
尊敬的税务局领导您们好：
我们是兰考县根良食用菌种植农民专业合作社，根据农民专业合作社法规定，合作社销售合作社成员的农副产品应以免税。依照《农民专业合作社法》规定设立和登记的农民专业合作社，从20xx年7月1日起，其销售本社成员生产的农业产品，视同农业生产者销售自产的农业产品，免征增值税。合作社向本社成员销售的必须品也免征增值税。增值税一般纳税人从农民专业合作社购进的免税农业产品，可按13%的扣除率计算抵扣增值税进项税额。根据财政部、国家税务总局关于农民专业合作社有关税收政策的通知。我社符合免税条件，请批准我社免税申请。
等 候 佳 音
申请单位：兰考县根良食用菌种植农民专业合作社
合作社免税申请报告三：
尊敬的**县国家税务局：
我们是******农民专业合作社，本社于20xx年4月20日在**县工商行政管理局注册成立，并于20xx年5月5日在贵局办理了税务登记证，本社成员有150户，种植玫瑰400多亩，所产玫瑰花蕾及系列产品销往全国各药材市场及公司。本社财务制度健全，有固定财务人员，能够准确的核算各种税收。根据《农民专业合作社法》规定，合作社销售合作社成员的农副产品应以免税。以及财政部、国家税务总局《关于农民专业合作社有关税收政策的通知》财税〔20xx〕81号的规定，我社所种植及销售的玫瑰系列产品符合免税条件，因此特申请免交本农民专业合作社20xx-05-06至010-12-31的增值税，希望能获得贵局批准。
此致
敬礼
*****玫瑰种植农民专业合作社
20xx年5月6日
合作社免税申请报告四：
新民市国家税务局：
新民市中俊绿色蔬菜种植专业合作社于XX年9月14日成立，并办理税务登记，主要种植生产黄瓜、西红柿、芸豆、各种叶菜等蔬菜。属于农业生产者自产农产品，《符合增值税暂行条例》第十五条第一款，系自产农业初级产品。根据相关政策，我社享受免税政策。
特此申请免税备案。
第二条本细则中所称补助资金、奖励资金、补贴资金是指由市级财政预算安排，用于鼓励、引导和培植重点企业，在“十二五”期间积极实施项目建设、技术改造、产品研发、发展突破、企业融资等方面的专项扶持资金。
第三条市经信局会同市财政局、市审计局对拟扶持的项目进行审核，并提出兑现意见，报领导小组同意后组织实施；上述各项扶持资金由市财政局统一筹措，统一拨付，确保各项政策措施落实到位。市经信局、财政局、审计局共同对补助资金使用情况进行监督检查与绩效评价。
第四条企业项目建设补助资金。对符合文件要求和国家产业政策以及手续齐全的建设项目，由企业于每年11月底前提出项目建设补助资金书面申请，并提供以下材料：
（一）《市企业项目建设资金补助申请表》；
（二）项目核准或备案手续；
（三）符合规范要求的资金申请报告；
资金申请报告应包括以下内容：①项目申报单位基本情况（含各投资方股权构成及主要投资方基本情况）；②项目基本情况；③项目建设情况及实施进度情况；④经济和社会效益分析。
（四）项目投资情况（含厂房建设、设备购置等）；由市经信局委托有资质的中介机构对项目进行审计，出具相应的审计报告。
（五）企业营业执照原件及复印件（原件审核后退回申报企业）；
上述申报材料装订成册，一式三份，报市经信局、财政局、审计局各一份。
第五条企业技术改造补助资金。对于符合国家产业政策，项目规划、土地、环境保护、节能、安全生产等手续齐全，且经县级以上经信部门核准或备案的技术改造项目，年度内购置生产性设备（以设备购置发票时间为准）投资按相应比例给予资金补助。对符合申报补助资金条件的技术改造项目，由企业于每年11月底前提出本年度项目补助资金书面申请，并提供以下材料：
（一）《市企业技术改造项目补助资金申请表》；
（二）符合规范要求的资金申请报告；
资金申请报告应包括以下内容：①项目申报单位基本情况（含各投资方股权构成及主要投资方基本情况）；②项目基本情况；③项目建设情况及实施进度情况；④经济和社会效益分析。
（三）项目投资情况（含生产性设备购置）由市经信局委托有资质的中介机构对项目进行审计，并出具审计报告。
（四）项目核准(备案)文件原件及复印件（原件经审核无误后退回申报企业，复印件必须加盖申报单位公章，下同）；
（五）企业营业执照原件及复印件（原件审核后退回申报企业）；
上述申报材料装订成册，一式三份，报市经信局、财政局、审计局各一份。
第六条项目建设、技术改造补助资金使用和监督管理。
（一）凡企业膨胀规模进行项目建设所获得的补助资金和奖励资金，专款用于项目建设，不得挪作他用。
（二）凡获得补助资金支持的生产性设备，在项目竣工投产后一年内，未经市经信局和市财政局批准，不得转让或挪作他用。对已获得补助资金，但后期停建或者中止，没有竣工投产的企业技术改造项目，由企业缴回补助资金。
（三）申请企业要对获得的补助资金实行专项核算，确保专款专用。对弄虚作假，骗取或截留、挪用补助资金，以及未经批准擅自转移生产性设备等行为，视情节轻重分别给予通报批评或追回补助资金的处理，五年内不得申请各级财政扶持资金。
（四）市经信局、财政局每年对上年度获得补助资金支持的项目进行检查，并定期或不定期进行抽查。获得补助资金支持的企业，应在项目全部完工投产后，半年内申请有关部门对项目进行验收。
第七条产品研发、发展突破、企业融资、其他方面按照相关文件执行。
第八条上述补贴奖励扶持政策与上级政策重复的，享受的优惠政策不重复计算，以金额高者为准，若上级扶持政策标准低于我市的，其差额部分由市财政补齐。企业同一项目已享受市政府其他优惠的，不再享受该优惠政策。
一、企业投资项目备案工作
（一）企业投资项目备案场所统一设在县"365"便民服务中心，凡涉及项目备案和备案后须承办相关行政许可手续的部门，都应进驻县"365"便民服务中心设立办事窗口。
(二)企业投资项目的备案和备案后相关行政许可等手续都应集中在县365便民服务中心窗口办理。县"365"便民服务中心内涉及项目备案的所有进驻部门都应联网，并联办理已备案项目的行政许可等手续。在全省统一的企业项目备案信息管理系统正式运行前，备案项目先进行纸质办理。
（三）县发展和改革局负责并协调企业基本建设投资项目备案工作；县经贸局负责并协调企业技术改造项目备案工作；县"365"便民服务中心负责日常管理、工作协调，并对办理行政许可工作的质量、效能和相关部门信息提供情况实施监督检查。
（四）企业投资项目备案实行属地管理。除跨县市、跨流域的项目到上级企业投资主管部门备案外，其余项目均在县级企业投资主管部门备案。
（五）加强企业投资项目备案的审核工作，防止对应核准或审批的项目给予备案。
（六）规范企业投资项目备案程序。企业投资项目主管部门对企业投资项目正式受理后，在一个工作日内做出是否备案的决定。并将备案结果告知相关行政管理部门，相关行政许可部门应当按规定时限办理审批和许可手续，并于每月5日前将上月办理结果反馈给县发展和改革局，其中技改项目办理结果同步反馈县经贸局。
二、企业投资项目核准工作
（一）规范项目申请报告的编制。企业投资主管部门参照《企业投资项目申请报告示范文本（通用本）》指导企业和咨询机构及时调整和规范项目申请报告的编制。
（二）县级投资项目主管部门应严格按照《省企业投资项目核准目录》、市政府划分的核准权限对项目进行核准。
（三）、相关行政许可部门，应本着依法依规、服务企业、减少程序、提高效率的原则，对核准项目及时做出行政许可决定。
（四）企业投资项目主管部门应按照《企业投资项目核准流程图》（附件10），在20个工作日内作出是否核准的决定。规定期限内不能作出的，经本机关负责人批准，可延长10个工作日，并将延期原因及时通知当事人。
三、其他有关要求
（一）妥善处理好企业投资项目新旧管理制度的转换和过渡，确保平稳有序推进。
一是对已在办理可行性研究和初步设计审批的企业投资项目，按原审批程序尽快办结。
二是对新报送的企业投资项目，应及时告知项目单位按《暂行办法》办理核准或备案手续。
一、进一步明确省内上市公司国有股权管理权限和程序
根据省政府批准的河北省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称省国资委）的职能和国家有关上市公司国有股权管理的有关规定，省国资委是省内上市公司国有股权管理的省级主管机构。
（一）省国资委对下列事项实行核准管理
1、上市公司国有股股东全部或部分放弃认购应配股份；
??2、上市公司国有股权转让、划转；
3、上市公司国有股权回购；??
4、上市公司国有股权持股单位产权变动涉及的上市公司国有股权变动；??
5、上市公司国有股权变动后的股权性质界定；??
6、省国资委认定的其它事项。??
上述事项中需报国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国务院国资委）核准的，由省国资委履行上报手续。
（二）省国资委对下列事项实行备案管理
1、上市公司国有股权质押；??
2、上市公司国有股权托管；??
3、上市公司国有股权被人民法院冻结、拍卖。??
（三）上市公司国有股权管理事项申报程序??
1、上市公司国有股权由省属企业（单位）持有的，国有股权管理事宜由持有企业（单位）直接报省国资委；批准权限在国家的，由省国资委审核后，报国务院国资委核准。需报省政府批准的事项，由省国资委履行上报手续。??
2、上市公司国有股权由市及市以下所属企业（单位）持有的，国有股权管理事宜由市及市以下国有资产监督管理机构（部门）逐级审核后，报省国资委；核准权限在国家的，由省国资委审核后，报国务院国资委核准。需报省政府批准的事项，由企业所在地的设区市政府履行上报手续。??
国家对上市公司国有股权管理权限和程序另有规定的，从其规定。??
二、规范上市公司国有股权管理事项核准、备案制度??
（一）上市公司配股
1、上市公司实施配股时，国有股股东单位全部或部分放弃认购应配股份，需报省国资委核准。??
2、上市公司国有股股东全部或部分放弃认购应配股份，应向省国资委提交申请报告，并附有关单行材料。申请报告应对国有股股东全部或部分放弃应配股份是否有利于优化上市公司股权结构、是否有利于上市公司及其国有股股东单位的长远发展提出可行性分析和论证意见。??
3、上市公司国有股股东属于省属企业（单位）的，可直接向省国资委报送申请报告；上市公司国有股股东属于市及市以下属企业（单位）的，由国有资产监管机构（部门）逐级审核后报省国资委；同一上市公司的国有股股东单位分
别属于不同出资单位和不同管理级次的，由国有股第一大股东履行有关报批手续。??
（二）上市公司国有股权转让、划转
1、上市公司国家股和发起人国有法人股转让、划转均需报国务院国资委核准；上市公司非发起人国有法人股转让、划转由省国资委核准。??
2、上市公司国有股权转让、划转需上报国务院国资委核准的，应先取得省政府的批准文件。国有股股东为省属企业（单位）的，由省国资委上报省政府履行批准手续；国有股股东为市及市以下属企业（单位）的，由所在地设区市人民政府上报省政府履行批准手续。??
3、上市公司国有股权转让、划转前必须进行可行性研究。国有股股东单位要对受让方的受让资格、所处行业、发展能力、经营状况等进行全面考察。对股权转让、划转后上市公司的发展前景进行认真分析和预测。国有股权转让、划转应符合我省国有资产布局战略性调整的总体要求，有利于上市公司规范运作和长远发展，有利于增强上市公司的竞争能力。??
4、上市公司国有股权转让、划转需向省国资委报送申请报告，并附有关单行材料。??
（三）上市公司国有股权回购
1、上市公司国有股权回购的审批权限和程序与上市公司国有股权转让、划转的规定一致。??
2、上市公司回购国有股后影响我省国有股股东第一大股东地位的，应逐级报省级人民政府批准。??
3、上市公司国有股权回购应由国有股股东单位向省国资委提交申请报告并附有关单行材料。申请报告应对国有股权回购的原因和利弊进行分析，对回国有股权购对上市公司的影响进行预测。??
（四）上市公司国有股持股单位产权变动涉及的上市公司国有股权变动
1、上市公司国有股股东单位发生产权变动，国有股股东单位首先应当按照产权关系，将产权变动方案报设区市以上人民政府批准。在方案实施前，应将其作为上市公司国有股权变动事项报经省国资委审核后，由省国资委报国务院国资委审批。??
2、上市公司国有股持有单位产权变动方案应阐明上市公司国有股股东单位的基本情况及本次产权变动情况，本次产权变动影响上市公司国有股权变动的情况，上市公司国有股股东单位产权变动后上市公司股权新持有人的基本情况，本次国有股权变动可能对上市公司发展的影响分析等。??
3、上市公司国有股股东单位发生产权变动需提交产权变动申请报告，并附有关单行材料。??
（五）上市公司国有股权变动后股权性质界定
1、上市公司国有股权性质界定分两种情况：一是上市公司国有股权被人民法院执行拍卖后，由受买人向原国有股股东授权代表单位的省级国有资产监督管理机构提出股权性质界定申请，省级国有资产监督管理机构出具的股权性质界定文件是证券登记结算公司办理股权过户的必备文件；二是申请再融资的上市公司，其国有股权持有人发生变动的，由国有控股股东负责按照上市公司国有股权管理的有关规定，向省国资委提出国有股权性质界定申请。??
2、上市公司国有股变动后股权性质界定需向省国资委提交申请报告，并附有关单行材料。??
（六）上市公司国有股权质押
1、上市公司国有股权质押需到省国资委办理备案手续。省国资委向国有股股东单位或国有股股东授权代表单位出具加盖省国资委公章的《上市公司国有股权质押备案表》是证券登记结算公司办理上市公司国有股权质押登记手续的必备文件。??
2、上市公司国有股权质押的条件：??
（1）国有股股东单位仅限于为本单位及其全资子公司或控股子公司提供质押；??
（2）用于质押的国有股权数量不得超过国有股股东所持该上市公司国有股总额的50%；??
（3）质押率原则上不低于70%；??
（4）以国有股权质押所获贷款资金，应当按照规定用途使用，不得用于买卖股票；??
（5）上市公司成立不到三年的发起人国有股权、司法冻结期内的国有股权、涉诉的国有股权不得用于质押。??
3、省级以下国有股股东单位或国有股股东授权代表单位办理备案手续时，需提交同级国有资产监督管理机构（部门）的审核意见。质押国有股权的数量影响到上市公司国有控股地位的，还需提交同级人民政府同意质押的意见。??
4、国有股股东单位或国有股股东授权代表单位将其持有的上市公司国有股权用于质押后，必须认真履行债务清偿义务。当不能按时清偿债务需协议转让上市公司国有股权时，应提前3个月向省国资委报告并按规定履行报批手续，不得将国有股权直接过户到债权人的名下。??
（七）上市公司国有股权托管??
1、省国资委对上市公司国有股权托管实行备案管理。
??2、上市公司国有股权托管应在确保上市公司国有股权安全和保值增值，有利于上市公司提高盈利水平、增强综合竞争力和长远发展能力等原则的基础上进行。??
3、上市公司国有股股东单位或国有股股东授权代表单位做出股权托管的决定后，应向省国资委提交关于上市公司国有股权托管的情况报告，并附有关单行材料。??
4、上市公司国有控股股东拟转让控股权的，在办理转让手续期间，要严格按照中国证监会《关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通知》（证监公司字〔2004〕1号）的要求规范运作，不得通过所谓的“股权托管”、“公司托管”等任何方式，违反法定程序，规避法律义务，变相转让上市公司控制权。??
（八）上市公司国有股权被人民法院冻结、拍卖
1、上市公司国有股股东单位或国有股股东授权代表单位在接到人民法院冻结其所持国有股通知之日起5个工作日内，应将国有股被冻结的情况以情况报告的方式报国务院国资委备案，同时抄报省国资委，并通知上市公司。??
2、上市公司国有股股东单位或国有股股东授权代表单位对人民法院的冻结裁定有异议的，应当及时向做出冻结裁定的人民法院申请复议。人民法院对此做出解除冻结裁定的，国有股股东单位或国有股股东授权代表单位须在收到法律文书之日起5个工作日内，将该国有股权解冻情况以情况报告的方式报国务院国资委备案，同时抄报省国资委，并通知上市公司。??
3、上市公司国有股股东单位或国有股股东授权代表单位应当在规定期限内向人民法院提供方便执行的其他财产，积极寻求有效担保，争取人民法院解除冻结。??
4、人民法院执行拍卖上市公司国有股权的，上市公司国有股股东单位或国有股股东授权代表单位应当积极做好有关工作，督促资产评估机构及时到省国资委履行备案手续，并对拍卖过程中有关各方的行为是否符合法律、法规的要求进行关注，对有损于国有股股东权益的行为要及时向有关监管部门反映，并及时向省国资委提交书面报告。??
5、拍卖成交后，上市公司国有股股东单位或国有股股东授权代表单位应当在接到人民法院关于其所持国有股拍卖结果通知之日起5个工作日内，将该国有股被拍卖情况报国务院国资委备案，同时抄报省国资委，并通知上市公司。
三、上市公司国有股权重大变动事项实行事前报告制度
对于下列行为，本省国有股持股单位应在本单位董事会或经理办公会召开前10个工作日内，将有关意见、草案报省国资委备案：??
（一）国有股持股单位持有的上市公司国有股转让、划转；??
（二）国有股持股单位全部或部分放弃应配股份；??
（三）国有股持股单位与上市公司之间的资产置换；??
（四）上市公司回购国有股；??
（五）上市公司关联方向上市公司出让国有产权、股权和重要资产；??
（六）国有股持股单位将其所持上市公司国有股权质押；??
（七）上市公司国有股持股单位产权变动；??
（八）国有股持股单位持有的上市公司国有股委托其他公司或机构进行管理；??
（九）含国有股上市公司增发股票；??
（十）含国有股上市公司发行可转换债券；??
（十一）其它对国有股权变动和上市公司影响较大的行为。??
对上述事项，省国资委将视情况派出有关人员列席国有股股东单位董事会或经理办公会。??
上述事项办结完毕后，国有股股东要及时将办结情况报省国资委备案。??
四、进一步规范国有控股股东行为
国有控股股东要严格按照国家有关部门关于股份有限公司国有股股东行使股权行为规范和证券监管部门的监管意见，规范行使股东权力，依法维护国有股股东和其他中小投资者的权益。国有控股股东要严格遵守以下规定：??
(一)国有控股股东应当保证上市公司拥有独立的产、供、销系统，使其主要原材料、产品的采购和销售不依赖国有控股股东。??
(二)国有控股股东应当避免与上市公司从事同一产品的生产经营，不得与上市公司进行不正当、不公平的关联交易，不得利用关联交易侵占关联方利益。??
(三)国有控股股东应当保持上市公司资产、财务独立，不得违规占用关联方的资金和资产。??
(四)国有控股股东要严格按照《公司法》的要求，行使股东权利。不准越过法定程序任免上市公司董事、经理人员或干预上市公司生产经营。??
(五)国有控股股东应当严格执行中国证监会关于上市公司为他人提供担保的要求，不得强令上市公司为自己或他人提供担保。??
(六)国有控股股东要严格执行国家证券市场监管的法律、法规，不得操纵上市公司搞虚假信息披露。??
五、建立国有股权管理工作监督检查和情况报告制度??
省国资委建立国有股权管理工作的监督检查制度，定期或不定期地对国有股权管理工作进行检查。对违规行为，将严肃处理，并依法追究当事人的责任。国有控股股东单位要建立国有股权内部管理制度和责任追究制度，并严格执行。各上市公司国有控股股东应于5月30日前将上述制度报省国资委备案。??
为了贯彻落实国务院关于加快我国下一代互联网发展的工作部署，进一步提升下一代互联网网络信息安全产品的技术水平，国家发展改革委决定组织实施2012年国家下一代互联网信息安全专项。现将有关事项通知如下：
一、专项支持的重点
重点支持满足下一代互联网发展需要的高性能网络信息安全产品。产品必须同时支持IPv4和IPv6环境，符合IPv6相关规范要求，能够满足IPv6环境下各种场景的网络信息安全需求。产品自身应具有较高的安全性，不低于目前GB/T20281-、GB/T20275-、GB/T18336-等国家标准中3级的相关要求。具体支持重点和主要要求如下：
（一）高性能防火墙
主要功能包括：透明传输、路由协议支持、访问控制安全策略、会话限制、ALG协议、IP/MAC绑定、流量管理、拥塞控制、应用层过滤等。在启用一般功能后，多对端口汇聚吞吐量达到80Gbps以上，能够适用于不同的万兆网络应用场景，TCP最大并发连接数至少达到800万，TCP最大新建连接速率至少达到50万/秒等。
（二）高性能统一威胁管理系统（UTM）
主要功能包括：各安全模块协调联动、入侵防御、病毒检测与数据包阻断、已知漏洞攻击检测、配置管理、用户鉴别和授权、控制和通信安全、用户登录和入侵报警、碎片包处理、隧道流量处理、基于端口/协议/地址的阻断过滤、用户访问控制、畸形报文检测、端口扫描检测、反垃圾邮件等。在启用防火墙和入侵防御功能后，多对端口汇聚吞吐量达到20Gbps以上，启用病毒防护功能后多对端口汇聚吞吐量达到6Gbps以上，能够适用于不同的万兆网络应用场景，TCP最大并发连接数至少达到500万。
（三）入侵检测系统（IDS）
IDS主要功能包括：已知漏洞攻击检测、畸形报文检测、配置管理、用户鉴别和授权、用户登录和入侵报警、碎片包处理、端口扫描检测、安全报警定制响应、防火墙联动、分布式部署和多级管理、流量监测等。IDS要支持万兆网络环境，能够支持20Gbps的背景负荷量等。支持在海量事件中分析出关键事件的挖掘能力。
（四）高性能入侵防御系统（IPS）
IPS主要功能包括：已知漏洞攻击阻断、端口扫描监控、畸形报文监控、配置管理、用户鉴别和授权、控制通信安全、用户登录和入侵报警、碎片包处理、隧道和IPSec流量的分析和处理、用户访问控制、综合日志分析处理、潜在威胁发现、硬件Bypass以及基于集群管理等。IPS要支持万兆网络环境，能够支持20Gbps的背景负荷量等。
（五）高性能安全隔离与信息交换系统
主要功能包括：协议的剥离与重组、数据摆渡、3至7层的访问控制、数据内容过滤、配置管理、鉴别和授权、登录和报警、用户访问控制等。支持万兆网络环境，交换速率大于1000Mbps；硬件切换时间不多于5ms等。
（六）高性能防病毒网关
主要功能包括：病毒检测与数据包阻断、配置管理、用户鉴别和授权、登录和报警、碎片包处理、阻断过滤、用户访问控制、畸形报文检测、病毒库升级等。在启用病毒防护功能后，多对端口汇聚吞吐量达到10Gbps以上，能够适用于不同的万兆网络应用场景，TCP最大并发连接数至少达到200万，TCP最大新建连接速率达到20万/秒等。
（七）下一代互联网网络病毒监控系统（VDS）
主要功能包括：基于海量病毒规则过滤、在包和流层次的病毒传输和各种行为的检测能力、可疑文件样本的缓存和可疑源捕获、配置管理、鉴别和授权、控制和通信安全、登录和报警、碎片包处理、阻断过滤、用户访问控制、畸形报文检测等功能。支持对病毒事件的统一管理。支持万兆网络环境，负荷量不小于20Gbps等。
（八）高性能VPN设备
符合国家密码局相关要求，主要功能包括：加密与解密、配置管理、鉴别和授权、控制和通信安全、登录和报警、隧道流量处理、用户访问控制等。在启用一般功能后，多对端口汇聚吞吐量达到20Gbps以上，能够适用于不同的万兆网络应用场景，对于客户端-服务器模式的VPN，要求支持客户端并发连接不小于10万等。
（九）下一代互联网网络审计系统
主要功能包括：串联并联接入、用户行为审计和访问控制、报表统计、配置管理、鉴别和授权、控制和通信安全、登录和报警、碎片包处理等。支持万兆网络环境，负荷量不小于20Gbps等。
（十）下一代互联网网络漏洞扫描和补丁管理产品
主要功能包括：支持对IPv4/IPv6设备的漏洞扫描、对IPv4和IPv6双协议栈网络设备和服务节点的漏洞扫描、对所发掘出的安全漏洞进行自动更新等，可应用在IPv4和IPv6环境下，支持多线程并发扫描大于1000。
二、申报要求
（一）请项目主管部门根据投资体制改革精神和《国家高技术产业发展项目管理暂行办法》的有关规定，结合本单位、本地区实际情况，认真做好项目组织和备案工作，组织编写项目资金申请报告并协调落实项目建设资金、环境影响评价、节能评估等相关建设条件，同时汇总相关申请材料并报我委（国务院有关部门及中央直属企业与项目单位之间必须有财务隶属关系才可申报，其他项目单位均应按属地原则，由项目单位所在地的省级发展和改革委员会申报）。
（二）项目主管部门应对报送的材料（如资金申请报告、银行贷款承诺、自有资金证明等）进行认真核实，并负责对其真实性予以确认。
（三）为加强项目管理工作，本次专项项目采取纸质材料申报和网上申报并行的组织实施方式。请项目主管部门在报送项目纸质申报材料前，先登录国家发展改革委高技术产业发展项目管理系统，履行相关网上申报手续，纸质申报材料的具体报送地点将在网上申报系统首页另行通知。
项目纸质申报材料包括：项目资金申请报告（达到可行性研究报告深度）、项目简表和项目汇总表，上述材料一式两份。项目所需备案文件和自有资金情况、投资及信贷承诺等证明资料须和项目资金申请报告一并装订。纸质材料和网上申报的项目信息原则上应保持一致（及不宜通过网上申报的项目材料，可在纸质报件中予以补充），未履行网上申报手续的项目将不予受理。
