发布时间：2023-03-02 15:03:48
序言：写作是分享个人见解和探索未知领域的桥梁，我们为您精选了8篇的工程索赔意向书样本，期待这些样本能够为您提供丰富的参考和启发，请尽情阅读。
工程索赔是在工程管理实践中产生出来的一门独立的管理行为和专业知识，工程索赔管理是目合同管理的重要组成部分，是合同各方维护其合法权的重要管理行为。在工程实践中，索赔实质上是承包商和业主之间在分担合同风险方面重新分配责任的过程。
一、工程索赔的原则
1、根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号(结称)、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。
2、索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。
3、索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，理由要充分工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。
二、索赔的具体操作步骤
1、当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根要求抄送、抄报相关单位。
（1）索赔项目种类及起止日期计算方法：①延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后28天之内，施工单位有权得到免费由业主托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料。接中标通知书29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械〔机械台班停滞费=(机械折旧费+经常维修费)×50％佣索赔；②恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔；业主一般对在建项目进行投保恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，应根据合同条款行索赔；该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日结束日；③工程变更导致的索赔：分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算方法：施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日；④由于外界因素引起的索赔。由外部环境而引起的索赔，属业主原因，由于外部环境影响(如征地拆迁、施工条件、用地的出人权和使用权等)而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。
2、同期记录
索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，每天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字；索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。
3、详细情况报告
在索赔事件的进行过程中(每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定，承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详纽隋况报告抄送、抄报相关单位。
4、最终索赔报告
当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。最终报告应包括以下内容：（1）施工单位的正规性文件；（2）索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在高速公路工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加，由于地方关系影响造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工单位签订的工程承包协议、业主对施工单位施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量清单、交通部公路工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件；（3）批复的索赔意向书；（4）编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述；（5）附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工单位发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。
三、索赔的管理
1、由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映情况，施工单位应建立、健全工程索赔台帐或档案。
2、索赔台帐应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，工程造价的控制除了设计，这一重要环节外，另一各环节就是工程索赔直接影响工程造价的增加或减少有些施工单位在投标报价时采取低报价高索赔的策略，因此在工程施工中应把握好工程变更审批关。工程变更审批必须以提高经济效益为原则，保证工程质量为原则，控制工程造为原则。索赔意向提交时间，索赔结束时间，申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。
关键词施工索赔索赔意向书工程索赔台账
在建筑工程市场上，一般称工程承包方提出的索赔为施工索赔，即由于业主或其他方面的原因致使承包者在项目施工中付出了额外的费用或造成了损失，承包商通过合法途径和程序，通过谈判、诉讼或仲裁，要求业主偿还其在施工中的费用损失。施工企业在实际施工项目管理过程中，往往出现如下观念上的误区：当索赔事件发生时，有些施工企业由于受我国传统工程管理模式的影响，考虑与业主、监理方面的关系，而没有认真对待索赔；项目经理和技术负责人对索赔工作认识不到位，没有深刻认识索赔工作管理程序，对可提可不提的索赔事项往往无法把握；主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工企业往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目没有充分理由；只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和时间准确性，没有及时做最终索赔报告；很多项目管理成员认为只有施工企业向业主索赔，没有考虑对方的反索赔。
为了顺利地进行索赔工作，施工企业提出索赔必须有充分的证据，同时必须谨慎地选择证实损失的最佳方法，并根据合同规定，及时提出索赔要求。若超过索赔期限，遭遇损失方将无权提出索赔要求。因此，施工企业在施工过程的项目管理中应认识到如下几点。
1索赔的原则
（1）必须以合同为依据。施工企业必须对合同条件、协议条款等有详细了解，遭遇索赔事件时，以合同为依据来提出索赔要求。
（2）及时提交索赔意向书。根据招投标文件及合同要求中的有关规定提出索赔意向书，意向书应包含索赔项目（分部分项目工程名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附详细的计算资料和证明。索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工企业负责人、现场负责人、现场监理工程师和主管监理工程师要一起到现场核对。这样，监理工程师通过意向书就可以对整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。
（3）必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料。施工企业与建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作为正式文档资料。同时应建立业务往来的文件档案编号等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。收集的证据要确凿，理由要充分，所有工程费用和工期索赔应附该项目现场监理工程师认可的记录、计算资料及相关的证明材料。
2索赔的具体操作步骤
2.1填写索赔意向书
索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（一般规定为28天）向监理工程师提出索赔意向书。意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。
索赔项目种类及起止日期计算方法：
（1）延期发出图纸引起的索赔。接到中标通知书后28天之内，中标施工企业有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且进行技术交底。如果在28天之内未收到施工图纸及其相关资料，作为施工企业应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于是施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔。相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔。
（2）恶劣的气候条件导致的索赔。它分为工程损失索赔及工期索赔。业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失赔偿。在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔。该类索赔计算方法为在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。
（3）工程变更导致的索赔。它分为工程项目已施工又进行变更、项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算方法：施工企业收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。
（4）有经验的承包商不可预见引起的索赔。由于在工程投标时施工图纸或其他技术资料不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况、地基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未能预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。
（5）由外部环境而引起的索赔。由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日，经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及施工机械停滞费用索赔。
（6）监理工程师指令导致的索赔。以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。
（7）其他原因导致的施工企业索赔，视具体情况确定起算和结束日期。
2.2同期记录
索赔意向书提交后，应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录，每天均应有记录，并有现场监理工程人员的签字。索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的整理，打印后请监理工程师签字。
同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况；导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。
2.3详细情况报告
在索赔事件的进行过程中（每隔一星期或更长时间，或视具体情况由监理工程师来定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额、影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。
2.4最终索赔报告
当索赔事件所造成的影响结束后，施工企业应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。最终报告应包括以下内容：
（1）施工单位的正规性文件。
（2）索赔申请表。填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在一般建筑工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起的费用、工期增加，由于地质条件造成局部或部分停工等引起的机械、人员窝工费用，相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工企业签订的工程承包协议、业主对施工企业施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工企业在施工过程中收集到的各项有利证据。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量清单、工程概预算定额、机械台班单价，地方政策文件及业主、总监下达的有关文件。但是，多数施工企业往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集，最终导致很多本来对施工企业有利的索赔项目不能得到批复。
（3）批复的索赔意向书。
（4）编制说明。索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。
（5）附件。与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工企业发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。
3索赔的管理
由于索赔引起费用或工期增加，所以往往成为上级主管单位的复查对象。为真实、准确反映索赔情况，施工企业应建立完整的工程索赔台帐或档案。索赔台账应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间、索赔意向提交时间、索赔结束时间、索赔申请工期和金额、监理工程师审核结果、业主审批结果等内容。对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐，作为工程竣工结算资料的组成部分。
施工索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中施工企业要充分理解施工图纸、技术规范、签订的合同、补充协议及与业主、监理的各项往来文件，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事。施工索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是施工企业赢取利润的重要手段，只有把索赔工作处理好，才能切实维护企业的合法权益，取得效益最大化。
参考文献
1宋国防．工程经济学[M]．天津：天津大学出版社，2003
2丛培经．工程项目管理[M]．北京：中国建筑工业出版社，1997
1．工程概况：济德路七合同段地处济南市西北部，北接黄河二桥，西接济泰路，东接绕城路通向济青路，合同段内设有互通式立交l处，分离立交桥1处，中桥3座，小桥3座，箱通1道，涵洞19道；工程于1997年1月18日开工，1999年7月6日竣工。济南绕城高速公路A合同设计有互通式立交l处，小桥l座，分离立交桥6处，箱通2道，圆管涵2道；工程于1998年1月28日开工，1999年9月30竣工，七合同、A标段全长10.78公里，共有路基填方l64.7万立方米，沥青路面l393.8千平方米，砌石防护78838立方米，总造价为22980万元。两合同段路基为高填土路段，多数跨越渔塘、稻田，地形条件复杂，设计中地基已采取砂桩、粉喷桩及抛石挤淤处理，但部分地段仍不能满足要求，我单位在施工过程中根据工地实际情况，积极的向上级有关单位提出合理化建议，且多数被采用，工程质量得到了保证，工程进度明显加快，同时也不可避免的引起工程造价增加。为做到既保证工程质量，又能维护业主和承包商双方利益，我部实事求是地分别向业主和保险公司提出各项索赔，经过大量的索赔工作，积累了一定的经验和方法。
2．工程索赔原则：
2．1根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号（结构物名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。
2．2索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。
2．3索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分；所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。
3．索赔的具体操作步骤：
3．1当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（济德路、绕城路规定的时限为2l天）向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。
3．1．1索赔项目种类及起止日期计算方法：
a．延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后28天之内，施工单位有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费[机械台班停滞费＝（机械折旧费+经常维修费）×50％]用索赔。
b．恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔；业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔；该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。例七合同97年5月l3日-18日济南市骤降大到暴雨，使便道、A匝道桥承台基坑、部分涵洞及砂垫层受灾，我部立即向保险公司申请损失费用。
c．工程变更导致的索赔：分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等；计算方法：施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。
d．以承包商之能力不可预见引起的索赔：由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况，软基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。
e．由外部环境而引起的索赔：属业主原因，由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔．
f．监理工程师指令导致的索赔：以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。
g．其他原因导致的施工单位的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。
3．2同期记录：
a．索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，每天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字；索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。
b．同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。
3．3详细情况报告：在索赔事件的进行过程中（每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。
3．4最终索赔报告：
3．4．1当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。
3．4．2最终报告应包括以下内容：
a．施工单位的正规性文件。
b．索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在高速公路工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加，由于地方关系影响造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工单位签订的工程承包协议、业主对施工单位施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工单位在施工过程中收集到的各项有利证据，施工单位往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集，故业主使很多本来对施工单位有利的索赔项目不进行最终批复。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量清单、交通部公路工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。
c．批复的索赔意向书。
d．编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。
e．附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工单位发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。
4．索赔的管理：
4．1由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映索赔情况，施工单位应建立、健全工程索赔台帐或档案。
4．2索赔台帐应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，索赔意向提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。
4．3对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐，作为工程竣工资料的组成部分。
5．索赔存在的误区：可以说索赔是对施工单位有百利而无一害的，故很多施工单位在索赔工作上大做文章，然在索赔过程中往往存在不少误区，归纳起来，大致可分以下几点：
5．1当索赔事件发生时，有些施工单位考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出。
5．2项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出。
5．3主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。
1．工程概况摘要：济德路七合同段地处济南市西北部，北接黄河二桥，西接济泰路，东接绕城路通向济青路，合同段内设有互通式立交l处，分离立交桥1处，中桥3座，小桥3座，箱通1道，涵洞19道；工程于1997年1月18日开工，1999年7月6日竣工。济南绕城高速公路A合同设计有互通式立交l处，小桥l座，分离立交桥6处，箱通2道，圆管涵2道；工程于1998年1月28日开工，1999年9月30竣工，七合同、A标段全长10.78公里，共有路基填方l64.7万立方米，沥青路面l393.8千平方米，砌石防护78838立方米，总造价为22980万元。两合同段路基为高填土路段，多数跨越渔塘、稻田，地形条件复杂，设计中地基已采取砂桩、粉喷桩及抛石挤淤处理，但部分地段仍不能满足要求，我单位在施工过程中根据工地实际情况，积极的向上级有关单位提出合理化建议，且多数被采用，工程质量得到了保证，工程进度明显加快，同时也不可避免的引起工程造价增加。为做到既保证工程质量，又能维护业主和承包商双方利益，我部实事求是地分别向业主和保险公司提出各项索赔，经过大量的索赔工作，积累了一定的经验和方法。
2．工程索赔原则摘要：
2．1根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号（结构物名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有具体的计算资料和证实。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。
2．2索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。
2．3索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分；所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证实材料。
3．索赔的具体操作步骤摘要：
3．1当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（济德路、绕城路规定的时限为2l天）向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。
3．1．1索赔项目种类及起止日期计算方法摘要：
a．延期发出图纸引起的索赔摘要：当接到中标通知书后28天之内，施工单位有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向施工单位进行技术交底。假如在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位进行技术交底。假如在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前预备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有具体图纸不能进行施工时应进行机械停滞费[机械台班停滞费＝（机械折旧费+经常维修费）×50％用索赔。
b．恶劣的气候条件导致的索赔摘要：分为工程损失索赔及工期索赔；业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔；该类索赔计算方法摘要：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。例七合同97年5月l3日-18日济南市骤降大到暴雨，使便道、A匝道桥承台基坑、部分涵洞及砂垫层受灾，我部立即向保险公司申请损失费用。
c．工程变更导致的索赔摘要：分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等；计算方法摘要：施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。
d．以承包商之能力不可预见引起的索赔摘要：由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况，软基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法摘要：在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。
e．由外部环境而引起的索赔摘要：属业主原因，由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔．
f．监理工程师指令导致的索赔摘要：以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。
g．其他原因导致的施工单位的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。
3．2同期记录摘要：
a．索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，天天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字；索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。
b．同期记录的内容有摘要：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。
3．3具体情况报告摘要：在索赔事件的进行过程中（每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性具体情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将具体情况报告抄送、抄报相关单位。
3．4最终索赔报告摘要：
3．4．1当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔具体报告，并同时抄送、抄报相关单位。
3．4．2最终报告应包括以下内容摘要：
a．施工单位的正规性文件。
b．索赔申请表摘要：填写索赔项目、依据、证实文件、索赔金额和日期。在高速公路工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加，由于地方关系影响造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主和施工单位签订的工程承包协议、业主对施工单位施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证实文件包括业主下达的各项往来文件及施工单位在施工过程中收集到的各项有利证据，施工单位往往在施工过程中只对存在的新问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集，故业主使很多本来对施工单位有利的索赔项目不进行最终批复。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位和业主签订合同中包含的工程量清单、交通部公路工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。
c．批复的索赔意向书。
d．编制说明摘要：索赔事件的起因、经过和结束的具体描述。
e．附件摘要：和本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工单位发出的和工期和费用索赔有关的证实材料及具体计算资料。
4．索赔的管理摘要：
4．1由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映索赔情况，施工单位应建立、健全工程索赔台帐或档案。
4．2索赔台帐应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，索赔意向提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。
4．3对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐，作为工程竣工资料的组成部分。
5．索赔存在的误区摘要：可以说索赔是对施工单位有百利而无一害的，故很多施工单位在索赔工作上大做文章，然在索赔过程中往往存在不少误区，归纳起来，大致可分以下几点摘要：
5．1当索赔事件发生时，有些施工单位考虑和业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出。
5．2项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出。
5．3主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。
关键词：索赔、依据、资料、收集
Abstract: in this paper the author according to his many years work experience, the main expounded on in engineering construction, the contractor on the claim evidence in the key points of the data collection.
Keywords: claims, basis, material, collection
中图分类号： G272.2 文献标识码：A 文章编号：
索赔的概念和作用
索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而由于合同对方应承担的情况造成损失后，向对方提出补偿要求的过程。在工程建设过程的各个阶段，都有可能发生索赔。如果承包人不能进行有效的索赔，不精通索赔，往往会损失的得不到合理的、及时的补偿，从而不能进行正常的生产经营，甚至破产。索赔在施工合同中是经常出现的，并且费用可观，作为施工单位来说，就是要按合同文件的要求认真收集，做好各项索赔的证据和资料, 使自己在索赔谈判时处于有利地位，争取费用索赔的批复，维护单位利益。
索赔的程序
索赔程序是从索赔事件产生到最终处理全过程所包括的工作内容和工作步骤，是一项繁琐、细致、耗费精力和时间的工作，所以承包人必须严格按照合同规定的索赔程序进行工作，才有可能圆满解决索赔问题。索赔的简单流程如下：索赔事件发生承包人提出索赔意向承包人准备索赔文件监理工程师审核索赔文件监理工程师与承包人、业主协商后提出索赔处理意见业主对索赔的审查承包人同意索赔处理或不接收索赔处理结果，可以仲裁或诉讼。
2.1上报索赔意向书。当索赔事件发生后，即需根据招标文件及合同要求中有关规定在21天内上报索赔意向书到监理办，同时抄送指挥部。意向书中应包含索赔桩号或结构物名称、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。让监理工程师通过意向书对整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解即可。
2.3、详细情况报告。在索赔事件的进行过程中，承包人应每隔一段时间（一般为每个月）应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影 响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。
2.4、最终索赔报告。当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。最终报告应包括以下内容：①索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在高速公路工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加，由于政策处理影响造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员窝工，相应工期及费用增加等。②批复的索赔意向书。③编制说明： 索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。④附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往 来文件，包括施工单位发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。
2.5索赔谈判。索赔是一项复杂细致而艰巨的工作，要确定正确的索赔战略和策略。通过对被索赔方和自身经营战略分析，确定索赔目标。谈判之前要做好充分准备，谈判过程中要讲事实，重证据，既要据理力争，又要适当让步，机动灵活，最终达到索赔的目的。
三、索赔证据的收集
在索赔的全过程中，承包人最重要也是最基础的工作就是收集证据资料。
3.1 索赔资料的要求。
3.1.1 真实性。索赔证据必须是合同履行过程中确实存在和实际发生的，是施工过程中产生的真实资料，能经得起推敲和查证。
3.1.2及时性。索赔证据的取得及提交应及时，要特别注意合同条款中规定的索赔的时效性及证据资料的时效性，及时性反应了承包人对索赔管理的态度和水平。
3.1.3全面性。所收集的索赔资料能说明事件的全过程，索赔报告涉及的索赔理由、事件过程、影响、索赔值等都应有相应证据，不能零乱和支离破碎。
3.1.4系统性。索赔证据资料能系统的反应索赔时间的全貌，从时间、空间、原因、过程、结果等方面系统的给予证明。
3.1.5关联性。索赔的证据应当与索赔事件有必然联系，并能说明互相说明、符合逻辑、不能互相矛盾。
3.1.6有效性。索赔证据资料必须具有法律效力，一般要求证据必须是书面文件，有关记录、协议、纪要必须是双方签署，工程中重大事件、特殊情况的记录、统计必须有相关人员签字，为对簿公堂做好基础。
3.2收集证据资料。索赔意向书递交监理工程师签字确认后，要及时收集资料，重要资料需有监理的认可。有些资料监理确认困难时，可以通过公证机关给予公证。索赔资料在很大的程度上关系到索赔的成功与否，资料不全、不足或没有，索赔是很难取得成功的。主要的索赔证据资料有：
3.2.1各种合同文件。包括工程合同及附件、中标通知书、投标书、各种标准和技术规范、图纸、工程量清单、工程报价单或预算书、有关的技术资料和要求等。具体的如发包人提供的水文地质、地下管网资料、施工所需的证件、批件、临时用地或占地手续、坐标控制点资料，时代在进步，政策处理的难度越来越大，承包人施工用地计划必须在正式开工后及时上报，为以后的索赔做好前提准备。
3.2.2经监理批准的承包人施工进度计划、施工方案、施工组织设计和具体的现场实施情况记录、施工人员每月统计表、每月施工设备报表等。并按时间顺序归档，以便随时查阅。
3.2.3施工日志、备忘录等，施工中发生的影响工期或工程资金的所有对承包人有利的事件，导致现场人员、设备的闲置清单均应写入施工日志，每月上报监理。
3.2.4工程有关施工部位的照片及录像等。保存工程照片需能有效的显示工程受外界影响的情况，能涵盖标志性的建筑物，拍摄时应注明日期事件等六要素，以便日后识别，必要时可请公证处给与公证。
3.2.5工程各项往来文件、记录、指令、信函、通知、答复等。有关工程的来往文件内容包括某时期工程进展情况的总结以及和工程有关的当事人，特别业主和监理下发的各种文件签发日期对计算索赔的费用和延误时间具有很大的参考价值。
3.2.6工程各项会议纪要，协议书以及各种签约、与业主代表的谈话资料等。在此类会议上，目的就是解决施工中可能发生或已经发生的意外情况，会碰到或已经碰到的延误事由。一旦发生进度受到延误，承包人即可根据此类文件记录说明延误的原因是业主造成，为索赔提供有利证据。
3.2.7发包人或工程师的各种书面指令书和确认书，承包人的报告文件等。
3.2.8气象报告和资料。如有关天气的温度、风力、雨雪的资料等。
3.2.9投标前业主提供的参考资料和现场资料。
3.2.10各类财务凭证。承包人应注意保管和分析工程项目的会计核算资料，以便及时发现索赔机会，准确地计算索赔的款额，争取合理的利益。
3.2.11其他。包括官方的物价指数、影响工程造价、工期的文件、规定等。
四、结束语
索赔工作是一项艰巨、复杂、涉及较多技巧和较广知识面的工作，索赔资料的收集完善与否，需要项目部设置应该有专门负责的部门，做到职责分明，具体工作落实到人，做好证据资料收集完善，才能保证索赔的顺利进行。
参考文件：
关键词：工程项目管理；工程索赔；索赔管理
Abstract: This paper describes the different causes of concrete caused by the engineering claim and claim basis, principle and claims, claims procedures and claim management.
Key words: project management; construction claim; claim management
中图分类号：TL372+.31 工程索赔的定义索赔是指在合同履行过程中,对于并非自己的过错,而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失,向对方提出经济补偿和时间补偿的要求。工程索赔是双向的,包括施工索赔和业主索赔两个方面,一般习惯上将承包商向业主的施工索赔简称“索赔”,将业主向承包商的索赔称为“反索赔”。
2 工程索赔简述
在工程施工中，由于工期长、技术复杂，必然有许多签约阶段不可能预见的事件发生。尽管合同准备工作非常细致，合同条款内容严谨、全面，业主和施工企业在合同履行过程中也非常守信誉，但由于工程项目施工的复杂性和人的预见能力的有限，仍然或多或少地会发生索赔。因此，施工企业应当重视索赔，强化索赔管理，建立健全索赔管理台账，及时详细地记录合同工期内发生的每笔索赔事件，工程完工时形成一册完整的台账，作为竣工验收资料的组成部分；提高项目经理和技术负责人的索赔意识，克服“只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中证据的收集和及时做出索赔报告”的坏习惯；加强学习，努力掌握索赔的原则、方法、技巧，减少和防止因工作失误、疏忽而发生反索赔的机会，维护企业利益，确保索赔的成功和合同的正常履行。索赔是双方当事人各自享有的权利。但索赔并不是满天要价利任意赔偿，索赔是“边缘科学”，科学就是尊重客观规律，就是实事求是，按客观事实办事。因此，施工索赔应站在客观公正的立场，以实际赔偿为原则，遵守时效性，超过双方约定的索赔期限，受损害的一方无权提出索赔要求。如在合同中规定“索赔事件发生后20天内承包商向业主提出索赔申请，超过20天索赔事项自负。”这说明承包商向业主提出索赔申请必须在索赔事件发生后的20天内提出，超过20天提出索赔是无效的。索赔又是一项知识及技术面广，复杂细致的工作，不但要善于发现和把握索赔的机会，还要善于收集、整理与施工索赔有关的依据和资料，如承发包双方依法签订的施工合同和相关的法律、法规以及施工图、施工组织设计、招标文件、标底、定标书、图纸会审纪要、设计变更通知单、施工现场签证、施工进度表、施工备忘录、有关工程的工程照片、隐蔽记录、验收证明书以及业主指派的施工现场工程师的指令书和双方来往的书信等等，熟悉和了解施工现场，参加必要的工程例会。更重要的是会处理索赔，分清那些属于施工中的索赔，在什么情况下可以索赔，怎样计算索赔，及时提出索赔报告。发现索赔或意识到索赔在工程项目建设施工中潜在时，承包商首先是按照双方签订的施工合同约定的有效时间，将索赔书面通知发包人(业主)委派的现场工程师。索赔事件发生后，应依照施工合同约定和有关法规对索赔事件尽快进行处理。任何对在中期付款中发生索赔事件搁置不处理，都会影响到工程项目建设的工期、质量和工程结算以及责任划分、质量处理、利息和预期利润补偿等等。因此，当遇到索赔事件时，发包人(业主)与承包商不要回避，应积极配合，组织有良好素质、思维敏捷、逻辑性强，办事效率快、有协调能力、有索赔经验的合同法律专家、工程技术人员、造价工程师、经济师等有关人员进行索赔事件的处理。编写完整和具有说服力的索赔报告，是索赔成功的关键。索赔事件发生后，虽然有了依据、事实和费用的计算，没有强有力的文字说明和表达能力，被索赔的一方不理解或不了解索赔事件的具体情况和索赔内容等，也不可能赔，要求索赔的一方也就达不到索赔的目的，就不可能挽回因索赔事件发生对工程项目建设施工中的损失。因此，编写好索赔报告是一项法律、经济、技术、专业、语言性强，有技巧的复杂工作。在市场经济体制的建筑市场中，做好施工索赔工作对控制建筑成本，挽回经济损失，加强工程项目建设施工计划和施工合同管理，提高工程造价人员的业务能力和工程项目建设施工文档管理水平，有着重要的意义和促进作用。
3 工程索赔原则及依据
3．1工程索赔原则
3．1.1 根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号（结构物名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。 3．1.2 索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。3．1.3 索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分；所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。
3.2工程索赔依据
工程索赔依据包括:
(a)招标文件、工程合同及附件,发包方认可的施工组织设计、工程图纸、各种变更、签证、技术规范等。
(b)工程各项会议纪要、往来信件、指令、信函、通知、答复等。
(c)施工计划、现场实施情况记录、施工日报、工作日志、备忘录,图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录,工程有关施工部位的照片及录像等,工程验收报告及各项技术鉴定报告等。
(d)工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据;工程停送电、停送水、道路开通封闭等干扰事件影响的日期及恢复施工的日期;工程现场气候记录,有关天气的温度、风力、雨雪等。
(e)国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。
(f)工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据;工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录;工程会计核算资料等其他与工程有关的资料。4 索赔的具体操作步骤4．1 索赔项目种类及起止日期计算方法a．延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后28天之内，施工单位有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。b．恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔；业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔；该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。c．工程变更导致的索赔：分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等；计算方法：施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。 d．以承包商之能力不可预见引起的索赔：由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况，软基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。e．由外部环境而引起的索赔：属业主原因，由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔．f．监理工程师指令导致的索赔：以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。g．其他原因导致的施工单位的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。4．2同期记录a．索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，每天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字；索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。b．同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。4．3 详细情况报告
在索赔事件的进行过程中（每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。4．4 最终索赔报告4．4．1当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。4．4．2最终报告应包括以下内容：a．施工单位的正规性文件。b．索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。 在高速公路工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加，由于地方关系影响造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。 索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工单位签订的工程承包协议、业主对施工单位施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。 索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工单位在施工过程中收集到的各项有利证据，施工单位往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集，故业主使很多本来对施工单位有利的索赔项目不进行最终批复。 索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量清单、交通部公路工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。c．批复的索赔意向书。d．编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。e．附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工单位发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。 5 索赔的管理5．1由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映索赔情况，施工单位应建立、健全工程索赔台帐或档案。5．2索赔台帐应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，索赔意向提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。
5．3 对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐，作为工程竣工资料的组成部分。6 索赔存在的误区
可以说索赔是对施工单位有百利而无一害的，故很多施工单位在索赔工作上大做文章，然在索赔过程中往往存在不少误区，归纳起来，大致可分以下几点：6．1当索赔事件发生时，有些施工单位考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出。6．2项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出。6．3主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。6．4只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告。结语
随着工程招、投标制度的不断完善及业主、监理、施工单位管理章程进一步健全，索赔工作也逐步步入正常轨道，只要我们充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订约合同协议和各项往来性文件，在索赔工作中做到有理、有据，将会有更多的索赔项目被受理或批复。
参考文献：
[1]成虎等. 《建筑工程合同管理与索赔》.南京：东南大学出版社，2000
[2]史商于. 《陈茂明. 工程招投标与合同管理》.北京：科学出版社，2004
作。本文对索赔的意义、概念、操作步骤、索赔管理进行了阐述、分析，并提出了相应注意事项。
关键词：施工索赔 索赔意向书
1 概述
在施工管理中，工程索赔是一项复杂的造价管理工作。现阶段，随着国内建筑市场上企业竞争的加剧，很多施工单位多通过低价中标来承揽工程建设，工程索赔逐渐成为施工单位增加收益的有效途径。
处理好施工索赔是施工企业、业主保障自我利益的重要手段，探析索赔的基本原则方法是十分必要的。
2 工程造价索赔现状
2.1 索赔概念：顾名思义，索取赔偿是指作为合法的所有者及权利方申请或要求应该得到的资格、权益或付款。建筑工程项目承包合同，是业主和承包商双方权利和义务对等的合约，当事人任何一方既享有合同赋予的权利，又必须履行合同所要求的责任和义务。
一旦一方没有履行自己的义务，就造成违约行为。若这种违约行为给另一方造成损失，违约方必须按照法律和合同的规定给对方予以补偿。
2.2 当前工程索赔中存在的问题和索赔现状。最近几年，笔者根据行业经验对当前建筑市场上，合同双方的履约情况以及工程建设情况进行了广泛的市场调研，发现合同双方的履约情况，尤其是合同价款结算和变更调整等流程存在诸多问题；例如在结算阶段，因发包方和承包方在材料、机械和人工费的认定上意见不一致，严重拖延了结算进度，目前这种现象相当普遍。
出现上述现象的原因主要是由于材料费、机械租赁费和人工雇佣费的市场价格的波动范围超出了承包方的承担能力，造成其无法履约，深入分析后发现此类问题的根源在于不规范的合同签订流程。有的工程合同未明确提出价格波动所产生的负面影响及其应对策略，部分合同内容有失公平，为后续的结算工作带来诸多不便。
3 工程造价索赔无果的案例
3.1 案例一：2008年，某建筑安装有限公司承包某省水利水电工程局某厂灰坝排水系统工程，此项目是一次性包死，施工时图纸没出来，按上期图纸做预算，施工后图纸出来由原立柱四个改为六个，此项增加10吨钢材，加上水泥砂石共计增加15万元，而且预算合同中末考虑发电设备，灰场是有施工电源的，但排水管距电源线路由于太远无法到达，该建筑安装公司采用230千瓦发电车施工2个月计算近18万元，共计33万元无法索赔。
3.2 案例二：2005年，某建筑安装有限公司承包某电建公司电除尘加热器缺陷处理总计达100万元施工费到今索赔未果，此类事件从事建筑市场的人员深有感触，举不胜举，不少人为此家破人亡、痛不欲生。
4 工程造价索赔的原则
4.1 必须以合同为依据。
4.2 按规定的期限提交索赔意向书。
4.3 在工程管理过程中注意积累索赔证据。
5 工程造价索赔的具体操作步骤
5.1 填写索赔意向书。索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（国际承包工程中FIDIC合同条款规定为28天）向监理工程师提出索赔意向书。意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。
5.2 索赔项目种类：①延期发出图纸引起的索赔。②恶劣的气候条件导致的索赔。③工程变更导致的索赔。④承包商不可预见引起的索赔。⑤由外部环境而引起的索赔。⑥监理工程师指令导致的索赔。⑦其他原因导致的施工企业索赔，视具体情况确定起算和结束日期。⑧施工材料管理索赔，首先明确材料价格范围的约定，在这个范围内，包括钢材、木材、水泥等类对工程造价影响较大的主要材料及人工和机械。⑨工程变更索赔。工程变更可以有不同的分类办法。根据国内工程的实际情况和一般做法，常用的工程变更分类办法有以下四种：A.根据指令变更的不同形式，工程变更分为以下三种：a指令性变更（或正式的变更）。b推定性变更。c核心变更。B.根据工程变更的不同内容，工程变更分为以下三种：a合同变更。b设计变更。c施工变更。C.根据工程变更申请者的不同，工程变更分为以下四种：a业主和咨询方的变更。b设计方的变更。c承包商的变更。d其他原因的变更。D.工程变更的原因。a根据新的或修改的功能要求和功能需要，业主、用户要求的工程变更。b发包后工程质量、技术标准的改变和施工、设计规范的改变。c由于工期延误而采取的加速施工措施，要求承包商施工方案的变更。d项目计划的改变，业主要求增加投标范围外的新增工程（额外工程）。e遇到不可预见的现场条件。f承包商进行价值工程分析后提出的施工技术和顺序等的施工变更（承包商享有一定的变更费用节省比例）。
5.3 注重索赔证据收集。①各种合同、协议、图纸等文件。②双方的往来信函及各种会谈纪要。③进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文件。④施工阶段的各项记录、报告。气象资料、工程检查验收报告以及各类技术鉴定报告，施工中的水电使用、道路开通以及封闭的记录与证明。⑤国家法律规范及市场行情有关资料。⑥原始资料积累。
5.4 详细情况报告。在工程索赔阶段，承包人应定期编制索赔事件的阶段性详细报告报送向监理工程师，对索赔事件目前的损失款额、影响程度、费用索赔依据等进行具体说明，并且将报告抄送给有关单位。
5.5 最终索赔报告。当索赔事件的影响结束后，施工单位必须编制最终索赔的详细报告，在合同规定的期限内报送至监理工程师，并抄送给有关单位。报告所设计的内容主要有五项：一是施工单位的正规性文件；二是索赔申请表；三是批复的索赔意向书；四是编制说明，即工程索赔发生的原因、经过和结束的详细描述。五是附件。与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工企业发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。
6 索赔的管理
工程索赔通常会拖延工期进度，而且可能造成施工费用的增加，因此一直是主管部门重点检查的项目。施工单位必须按要求建立一套客观反映工程索赔情况（包括索赔的原因、发生的时间、索赔意向提交和索赔结束的时间、索赔申请工期和金额、监理工程师和业主的审核结果等）的工程索赔档案或台帐。施工方要详细记录合同期内发生的索赔事件，完工后将其整理成应台帐，作为结算内容的一部分。
工程索赔工作系统性强，且流程复杂。施工单位在索赔阶段应该吃透设计图、施工技术规范、合同条款、补充协议及与业主、监理的各项往来文件，严格按照合同内容和相关规范开展索赔工作，要讲信誉、重证据，注重细部环节的管理，规范办事流程。施工索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是施工企业赢取利润的重要手段，只有把索赔工作处理好，才能切实维护企业的合法权益，取得效益最大化。
7 可索赔的费用
施工企业可以索赔的费用一般应该基于工程投标报价所包括的内容，但也有一些不包括在内的，具体可索赔的项目包括：①直接费：包括额外发生的人工费、材料费、机械折旧费及机械购置费、分包商费等。②间接费：包括工地管理费、保函费、保险费、税金、贷款利息、临时工地设施费等。③上级单位管理费。④业主方原因延长工期的间接费等。⑤业主拖延付款利息。⑥交涉索赔发生的费用。⑦利润。⑧其他。
8 索赔应注意事项
一方面，认真履行合同。因为确保工程优质高效地完成，最大受益人是业主，施工企业对合同中规定的义务的认真履行，可以为索赔打下一个良好的基础。即使在索赔谈判中遇到麻烦，施工方也应坚持正常施工。另一方面，注意平日和业主、监理工程师建立个人间的友谊，这将十分有利于解决索赔和争端，可以把一些“谈判”变成个人之间的意见交换，使彼此的观点接近，再在正式谈判中确认。
总之，施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对处理索赔问题水平的高低，反映了建筑企业对项目管理水平的高低。由于索赔是合同管理的重要环节，也是计划管理的动力，更是挽回成本损失的重要手段；所以随着建筑市场的建立和发展，它将成为项目管理中越来越重要的问题。施工索赔也是一件十分重要而艰难的工作，它关系到施工企业的经济效益、进度和质量管理、甚至项目的成败。一个施工企业既面对业主方，又面对众多的分包方、供应商，彼此之间都有一个向对方索赔和研究处理对方要求索赔的问题，因而索赔管理从一开始就应列入重要议事日程，使全体管理人员都具有索赔意识，这同样牵扯每个施工人员的切身利益。
参考文献：
[1]陈志强.工程索赔与工程造价[J].施工技术，2007（S1）.
关键词：工程造价管理，工程索赔
中图分类号：TU723文献标识码： A
1、前言
在施工管理过程中，工程索赔是一项复杂的造价管理工作。随着国内建筑市场竞争的加剧，许多施工单位以低价中标来承揽工程建设，工程索赔逐渐成为施工单位增加收益的有效途径。处理施工索赔是建筑公司、业主保障自身的权益的重要手段，探析索赔的基本原则方法是十分必要的。
2.工程索赔的现状
2.1 索赔意识较弱
在现今国际工程项目的建设过程中，我国在索赔方面的教训是很多的，也曾遭受过非常大的损失。所以在经历了这些教训之后，我国的业主和承包商也积累了一定的经验，也逐渐了解了索赔对工程建设的重要意义，提高了对其的重视程度。但一些初入国际市场发展的工程企业，对索赔工作仍然没有引起足够的重视，索赔意识还很薄弱。
2.2 对索赔的意义理解不到位
索赔并不是一种无理取闹的行为，而是一种正当的权利，是在合同的实施过程当中再正常不过的行为。一项有根据的、有理有节的索赔要求并不是什么不合理的行为，而是在正确的履行合同的基础之上应该得到合理化的赔偿。但是在我国的很大一部分的建筑企业如果害怕提出索赔的话，会损害和业主之间的关系，觉得索赔得了，对于工程项目后期利润的获得是一种负面的影响，害怕进行了索赔之后会引发双方对簿公堂。
2.3 索赔证据收集和整理的欠缺
因为我国的承包商在对工程索赔的定义上理解模糊，没有正确的理解好索赔的意义。所以，在平时的工程建设的工作上，就不会刻意的去收集和整理关于索赔的证据。这就会造成索赔事件发生之后，没有能够使工程师和业主信服的关于要求索赔的证据来，也找不出刻意援引的著名的工程索赔的相关的案例，就造成了索赔的失败。
3 工程造价索赔无果的案例
案例：2008 年，某建筑安装有限公司承包某省水利水电工程局某厂灰坝排水系统工程，此项目是一次性包死，施工时图纸没出来，按上期图纸做预算，施工后图纸出来由原立柱四个改为六个，此项增加 10 吨钢材，加上水泥砂石共计增加 15 万元，而且预算合同中末考虑发电设备，灰场是有施工电源的，但排水管距电源线路由于太远无法到达，该建筑安装公司采用 230 千瓦发电车施工 2 个月计算近 18 万元，共计 33 万元无法索赔。
4 工程造价索赔的原则
4.1 必须以合同为依据。
4.2 按规定的期限提交索赔意向书。
4.3 在工程管理过程中注意积累索赔证据。
5 工程造价索赔的具体操作步骤
5.1 填写索赔意向书。索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（国际承包工程中 FIDIC 合同条款规定为28 天）向监理工程师提出索赔意向书。意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。
5.2 索赔项目种类：①延期发出图纸引起的索赔。②恶劣的气候条件导致的索赔。③工程变更导致的索赔。④承包商不可预见引起的索赔。⑤由外部环境而引起的索赔。⑥监理工程师指令导致的索赔。⑦其他原因导致的施工企业索赔，视具体情况确定起算和结束日期。⑧施工材料管理索赔，首先明确材料价格范围的约定，在这个范围内，包括钢材、木材、水泥等类对工程造价影响较大的主要材料及人工和机械。⑨工程变更索赔。工程变更可以有不同的分类办法。根据国内工程的实际情况和一般做法，常用的工程变更分类办法有以下四种：A.根据指令变更的不同形式，工程变更分为以下三种：a 指令性变更(或正式的变更)。b 推定性变更。c 核心变更。B.根据工程变更的不同内容，工程变更分为以下三种：a 合同变更。b 设计变更。c 施工变更。C.根据工程变更申请者的不同，工程变更分为以下四种：a 业主和咨询方的变更。b 设计方的变更。c 承包商的变更。d 其他原因的变更。D.工程变更的原因。a 根据新的或修改的功能要求和功能需要，业主、用户要求的工程变更。b 发包后工程质量、技术标准的改变和施工、设计规范的改变。c 由于工期延误而采取的加速施工措施，要求承包商施工方案的变更。d 项目计划的改变，业主要求增加投标范围外的新增工程(额外工程)。e 遇到不可预见的现场条件。f 承包商进行价值工程分析后提出的施工技术和顺序等的施工变更(承包商享有一定的变更费用节省比例)。
5.3 注重索赔证据收集。①各种合同、协议、图纸等文件。②双方的往来信函及各种会谈纪要。③进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文件。④施工阶段的各项记录、报告。气象资料、工程检查验收报告以及各类技术鉴定报告，施工中的水电使用、道路开通以及封闭的记录与证明。⑤国家法律规范及市场行情有关资料。⑥原始资料积累。
5.4 详细情况报告。在工程索赔阶段，承包人应定期编制索赔事件的阶段性详细报告报送向监理工程师，对索赔事件目前的损失款额、影响程度、费用索赔依据等进行具体说明，并且将报告抄送给有关单位。
5.5 最终索赔报告。当索赔事件的影响结束后，施工单位必须编制最终索赔的详细报告，在合同规定的期限内报送至监理工程师，并抄送给有关单位。报告所设计的内容主要有五项：一是施工单位的正规性文件；二是索赔申请表；三是批复的索赔意向书；四是编制说明，即工程索赔发生的原因、经过和结束的详细描述。五是附件。与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工企业发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。
6 索赔的管理
工程索赔通常会拖延工期进度，而且可能造成施工费用的增加，因此一直是主管部门重点检查的项目。施工单位必须按要求建立一套客观反映工程索赔情况（包括索赔的原因、发生的时间、索赔意向提交和索赔结束的时间、索赔申请工期和金额、监理工程师和业主的审核结果等）的工程索赔档案或台帐。施工方要详细记录合同期内发生的索赔事件，完工后将其整理成应台帐，作为结算内容的一部分。
工程索赔工作系统性强，且流程复杂。施工单位在索赔阶段应该吃透设计图、施工技术规范、合同条款、补充协议及与业主、监理的各项往来文件，严格按照合同内容和相关规范开展索赔工作，要讲信誉、重证据，注重细部环节的管理，规范办事流程。施工索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是施工企业赢取利润的重要手段，只有把索赔工作处理好，才能切实维护企业的合法权益，取得效益最大化。
7 可索赔的费用
施工企业可以索赔的费用一般应该基于工程投标报价所包括的内容，但也有一些不包括在内的，具体可索赔的项目包括：①直接费：包括额外发生的人工费、材料费、机械折旧费及机械购置费、分包商费等。②间接费：包括工地管理费、保函费、保险费、税金、贷款利息、临时工地设施费等。③上级单位管理费。④业主方原因延长工期的间接费等。⑤业主拖延付款利息。⑥交涉索赔发生的费用。⑦利润。⑧其他。
8 索赔应注意事项
一方面，认真履行合同。因为确保工程优质高效地完成，最大受益人是业主，施工企业对合同中规定的义务的认真履行，可以为索赔打下一个良好的基础。即使在索赔谈判中遇到麻烦，施工方也应坚持正常施工。另一方面，注意平日和业主、监理工程师建立个人间的友谊，这将十分有利于解决索赔和争端，可以把一些“谈判”变成个人之间的意见交换，使彼此的观点接近，再在正式谈判中确认.
结语
总之，施工单位必须严格按照索赔原则与索赔程序做好工程索赔管理，通过建立完整的工程索赔台账，准确反映工程索赔过程中的各事项，包括索赔原因、索赔发生的时间、索赔意向提交时间、索赔申请金额与工期等等，严格做好索赔过程中各事项的同步记录，切实维护施工单位的合法权益，促进经济效益的最大化。
参考文献
