发布时间：2023-03-23 15:16:28
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【关键词】 合规文化；理论阐释；风险防范；企业伦理
迄今为止，合规文化仍然缺乏明确的定义，理论上并没有得到清晰的说明，实践中也尚未获得广泛的共识。合规文化的理解分歧，主要源于合规过程本身极为复杂，涉及多重关系和多个面向，并且相互网络交织，难于把握。基于此，本文将从合规的过程分析出发，揭示合规行为以及存在的各种关系，从而阐明合规文化的作用和属性，并在此基础上对合规文化建设提出构想建议。
一、合规过程
传统上，对合规的理解通常局限于符合法律、法规以及相关规章。随着行业的发展，合规的含义逐步扩大。一方面，不仅监管机构要求企业遵循法律和监管规定，企业的利益相关人也要求企业按照他们所期望的规范和标准运作。另一方面，针对外部监管存在的缺陷，企业自律监管的重要性再次提升。于是，一系列的行业标准、企业章程以及行为准则等都纳入到合规的范畴当中。同时，监管模式的改革也对合规行为提出新的要求。比如在本世纪初的金融服务领域，监管模式从规则导向转变为原则导向，就使得金融机构的合规理念大大超越了传统观念。原则监管模式下，合规的要求和目标扩展到遵循一些普遍的社会规范和基本价值。这样，合规行为就蕴含了一种道德性，与企业伦理和企业的社会责任相关联。为了实现最佳的合规效果，企业需要培育一种文化，这种文化指引和约束企业及其员工以合规的方式实现预期利益。由此，合规文化被提上了议程。
合规文化产生于合规行为与过程之中。为了透彻理解合规文化的作用以及相关属性，我们将以合规过程作为分析和研究的起点。合规的过程涉及多方主体，包括政府、监管机构、企业管理者、企业员工以及所有的利益相关人。这些主体之间形成了两种主要关系：一是企业与外部环境，这种环境试图影响企业的行为；二是企业与内部员工，企业旨在塑造员工的行为。在每一种关系上，合规过程都包含三个相继的步骤，即评估、实施和内化。比如在企业与利益相关人之间，企业做出是否合规操作的决定之前，将首先按照自身的规范、目标和价值对利益相关人的要求和期待进行评估。其次根据评估结果决定是否实施合规行为和措施，即采取行动满足利益相关人的要求和期待。最后将合规实践和结果转化为一定程度的行为规范和价值共识，这种内化过程有助于恪守合规承诺，维持并巩固合规意识和信念。
不难发现，在合规过程中，无论是评估的对象、实施的标准还是内化的结果都是以规范和价值的形态呈现。这就说明，规范和价值在合规行为和过程中扮演了极其重要的角色。显然，规范和价值是文化的两个关键性要素。那么，也就是说文化在合规过程中发挥着重要作用。因此，我们需要分析文化在合规过程中到底发挥了哪些作用，并在此基础上进一步探讨合规文化的性质和特点。
二、合规文化的作用
在合规的过程中，文化发挥了两类重要作用：一是约束性作用；二是工具性作用。前者是指合规文化使得企业以及管理者倾向于采取合规操作，从而限制和避免不合规行为的发生。后者是指在合规过程中，合规文化为企业员工的合规行为提供方法和手段。合规文化的两种作用既为合规行为提供了内在动力，又为合规行为提供了操作指引。
合规文化的约束性作用，与文化的语境性特质密切相关。任何文化都是语境性的，这种语境性在一定程度上限制了人们的思考和行为的范围。在这一点上，认知心理学特别是“有限理性”模型提供了理论解释。有限理性理论认为，基于各种客观条件的限制，人们在决策过程中的理性是有限的，所追求的决策结果是满意标准而非最优标准。在实际生活中，决策者感受到外部世界的纷繁复杂而难于把握，因此往往满足于较为简单的方法，凭经验、习惯和惯例行事。对于企业管理者而言，合规文化限定了选择和决策的范围，使其倾向于满足与自身现存的企业规范和价值相一致的外部要求。另外，新制度主义理论也为合规行为提供了理论支撑。新制度主义的其中一个观念是，制度也是一种规范或规则，互动是建立在共同理解的基础之上，如果不遵守这些制度，则将带来低效率甚至会受到惩处。企业的生存依赖于从外部获得相应的合法性，这些合法性基于企业可接受的监管和规范压力，以及可采用的结构、程序和政策等。在具备合法性的基础上，企业更容易获取资源，提高声誉以及竞争优势，因此有助于激发企业满足外部要求的积极性。这是促使企业合规的原动力。
合规文化的工具性方面是指，在合规行为的实施过程中，文化扮演了实际控制机制和手段的角色，从而实现合规的结果。简单地说，就是合规文化影响员工合规的态度和行为以满足企业以及利益相关人的要求和期待。这种作用的实现得益于社会化这一过程，社会化的目的在于实现一种一致性和共同性。某些社会规范发展到十分显著的程度，它们就为人们的行为提供了指引。人们经过社会化过程使外在于自己的行为模式、规范和准则内化为自己的行为标准，从而有助于进行良好的社会交往。在企业与员工之间，通过宣传、教育、指引和沟通，企业规范可以被员工内化为个人规范，从而成为员工的行为习惯和价值追求。另外，随着企业管理方式的转变，企业文化作为一种治理手段的重要性逐渐增强。文化既被看作公司运营的强大力量，同时也被认为控制和激励员工行为的有效手段。由此可见，合规文化将在企业合规方面发挥巨大的作用，并且，合规文化是利用共享的行为规范和共同价值作为影响和控制行为的激励因素，而不仅仅是依赖于对既定规则的强制执行。
三、合规文化的根本属性
通过对合规过程的分析，我们发现文化发挥了重要作用。合规文化的作用集中体现在约束性和工具性两个方面，这既解释了合规的可能性，也阐明了合规的可行性。接下来，我们需要对合规文化有一个整体性的把握，分析其性质和特点，以便为合规行为提供实践上的指引。合规文化是一项综合性的系统工程，涉及多个层面和多个角度，相互关系错综复杂。因此，我们不打算全面列举合规文化的所有性质和特点，而是以合规过程为基础，结合合规文化的作用，从整体上揭示出它的根本属性。这里不妨概括为合法性、治理性和职责性三种，以下分而述之。
合法性是合规的第一要求，也是合规文化的基本属性。合法性主要体现于企业与外部环境之间的互动关系上。一方面，企业必须根据自身的目标和价值，认识和评估外部利益相关人的要求与期待，另一方面，为了从外部获取合法性以及资源、声誉等，企业必须做出符合外部利益相关人期望的回应，并且将之转化为企业对员工行为的影响。在此基础上，企业实施合规行为并进一步内化为自身的行为习惯和价值规范，以实现合规效果和预期利益。在这个过程中，合法性是第一要求。
从根本上说，合规本身就是要求一种遵循和服从的态度和行动，合规文化在合规过程中的一类重要作用就是约束和限制。因此，合规文化首先是一种规制性的文化，包括识别、评估、监测、纠正和制裁等一系列规制行为和措施，以此防范风险、确保安全。这种规制性既来自于法律、规则和准则的强制性规定，也来源于习惯、信念和道德的伦理性要求。因此，必须强调的是，这里的“合法性”最好被理解为一种正当性。这种正当性的要求极为广泛，既包括传统的法律、法规，也包括监管规定、行业标准、行为准则以及内部章程，还包括市场规则、商业惯例、职业伦理以及普遍性的集体道德和社会价值。按照通俗的说法，就是要求做“对”的事情，即合规行为必须要经得起正当性评估和检验。但同时也需要明确，这种合法性又不同于一般的“正当性”，因为它具有执行力的要求。这种执行力不仅仅是道德贬损，更多的表现为纪律惩戒和法律制裁。如果忽略了这一重要区别，就容易使制度流于形式，检查监督和责任追究难以落实，从而妨碍合规的实现。
治理性是合规文化的第二属性。治理所涉及的是企业的内部运作以及企业管理者与员工之间的关系。从合规过程上看，企业员工与外部利益相关人并不发生直接的关系，而是经由企业管理者这一中介予以贯通。一般情况下，企业管理者与员工的关系由两个部分构成。一是当企业与外部利益相关人发生关系的，企业管理者需要对利益相关人的要求和期待做出回应，并且将其转化为对员工行为的影响。二是企业寻求自身发展过程中的内部管理，将会对员工提出要求和期待。前者主要属于风险管理的范畴，而后者则属于企业治理的范畴。
显然，合规风险属于风险管理中的重要对象。尤其在金融服务行业，合规风险具有特殊的危害性，是其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因，而三大风险的存在又使得合规风险更趋复杂多变而难于禁控，这些都可能给金融服务行业带来严重的经济或声誉损失。合规文化的培育和建设就是一种针对合规风险的全面、长效的治理方式，因而它的治理性无需赘言。需要注意的是，合规文化与企业治理以及企业文化之间的关系问题。我们从合规文化在合规过程中的工具性作用可以发现，企业对员工行为的影响和塑造其实也是一种企业治理方式。比如，在基于规范性的合规文化下，企业偏好于依赖社会规范和共享价值来形塑员工的行为。企业价值和原则就是以规范为基础的控制机制的典型例证。合规实现是基于对规范和价值的认识和内化，而不是形式化地达到合规结果。在此情形下，如果企业的员工们相信合规行为是他们所期待的，或者相信其他同事会做出同样的选择，那么他们会更加乐于遵循和服从于企业的要求和期待。实际上，这本身就是企业治理方式的重要转变。因此，合规文化属于企业文化的重要组成部分，同时也具有企业治理的特质。
职责性是合规文化的另一个重要属性。合规文化的职责性是从合法性和治理性中派生出来的必然要求，也是区别于其他文化的显著特点。合法性和治理性揭示了合规文化的两项重要特质，即规制与治理。规制的目标在于防范风险、确保安全；治理的主旨在于提高效率、创造价值。为了实现规制与治理的目标，必须要求明确职权，落实责任。当前，世界范围内存在的不合规现象，使得企业特别是金融服务行业面临严重的财产和声誉损失风险。同时，更为严重的是，企业管理者以及员工对合规风险仍然缺乏足够的重视，尤其体现在责任意识方面。合规文化建设就是要求企业管理者以及员工明确职责、强化落实。
合规文化的职责性体现在两个方面。一方面，要求管理者和员工明确分工、各尽其职。合规文化建设对企业管理高层提出了明确要求：合规应从高层做起，企业高层要以强烈的事业心和责任感，率先垂范，身体力行，做合规工作的坚定组织者和强力推进者，从而形成崇尚合规的正确导向。合规文化需要从高层来塑造和培育，合规经营机制需要高层来设计和完善，合规监督和管理需要高层实施和执行。同时，合规也并不仅仅是高层或者某个部门的职责，而是企业所有员工的责任。因此，还必须具有“人人合规”和“合规从我做起”的观念，让合规成为每一位员工的日常习惯、自觉意识、行为准则以及价值追求。另一方面，要求在违规责任承担上严格执行，强化落实。合规文化建设要遵循一种责任约束原则，强化岗位履职要求，形成明确的岗位责任体系，建立严格的责任追究机制。在从业过程中，坚持违规问责、违规追究、违规处罚的管控机制。由此看来，合规文化具有很强的职责性，这是合规文化区别于其他文化的一个显著特点。
四、合规文化建设的实践指南
如前所述，我们从合规过程出发，厘清了合规行为所涉及的各种关系，揭示了合规文化的两类作用，并从整体上阐明了合规文化的三种根本属性。自此，我们在理论上对合规文化有了比较清晰地认识和理解。接下来，我们希望根据理论分析的结果，对合规文化建设提出一些构想建议。当然，这些构想建议不可能涵盖合规文化建设过程中的方方面面。这里提出的是，在坚持一个总纲领的基础上，遵循四个方向指南。具体而言，这个总纲领就是将合规文化建设作为一项战略任务来实施，四个方向指南则包括了合规文化建设环节的四个主要方面，即观念先行、行为跟进、制度完善、执行保障。为了行文的便利，我们将以农村信用社为例，逐一阐述。
当前，通过合作制向股份制转轨，部分农村信用社逐步改组为农村商业银行。由此，农信社在产权制度、治理结构、管理体制、经营范围以及服务功能等方面都将发生重大变化。其中，一个重要的方面是，农信社将作为商业银行面临更加严峻的风险挑战，尤其是合规风险。不过，这既是挑战也是机遇，农信社完全可以以这种转变为契机，实现跨越式发展。下面就合规文化建设方面，提出四个方向指南。
1、观念先行
思想决定行动，合规文化建设首先要培养观念和意识。长期以来，我国银行业普遍存在重营销轻管理，重速度轻质量，重发展轻内控的陈旧观念，依法合规意识比较淡漠，导致部分规章制度形同虚设。就农信社而言，一部分工作人员仍然存在一种侥幸心理，认为只要不违法即可灵活变通处理，正是所谓的“变通”严重损害了依法合规的观念养成。所以，合规文化建设必须要培养和树立三个方面的意识，包括合规办事意识、相互监督意识和责任意识。只有在具备这些意识之后，才有可能将合规落实在实际工作中。
2、行动跟进
行动决定结果，合规效果最终产生于业务活动当中。合规从高层做起，联社领导集体首先要定基调、当表率、做示范。联社的经营班子是合规执行和操作的重要角色，必须以身作则将合规落实到日常经营活动当中。监事长不仅是合规文化建设的执行者，更重要的是合规经营的监督者，在检查督导和整改落实上必须积极发挥作用。另外，基层信用社主任的作用不能忽视。由于地理位置、员工的职业素养及业务水平等原因，基层网点往往是合规风险的多发地，因而信用社主任的管理和监控作用十分重要。最后，就是针对普通员工的大力宣传、教育和培训，做到人人合规，时时合规，事事合规。
3、制度完善
制度约束行为。合规的前提要求就是有“规”可依，这种“规”不仅是静态的规范，也包括相应的机制和制度。许多合规风险和损失，不是因为没有规范，而是制度缺陷造成的。人对意识和行为的管控能力是有限的，制度的作用就在于引导和约束肆意的行为。在农信社的转轨过程中，许多机制和制度都尚未建立，已有的机制之间也没有形成有效的对接。因此，合规文化建设必须要重视制度建设。比如逐步探索和建立有效的合规风险的识别、评估、监测和报告机制。
4、执行保障
合规的行为与制度只有在得到坚决贯彻和严格执行的情况下，合规效果才能得以实现。当前，合规行为屡禁不止，风险案件层出不穷，一个重要的原因就在于执行得不到保障。执行不到位，就使得所有的规范和制度形同虚设。因此，合规文化建设在注重制度建设的同时，要积极探索贯彻执行和责任落实机制。比如建立有效的合规评价机制与绩效考核制度，建立履职监督检查机制，建立严格的责任追究机制，从而确保合规执行力。
不以规矩，不成方圆。合规是企业，特别是金融服务行业的必然要求，也是一种企业责任和价值伦理。显然，大力推进合规文化建设对于促使和改进企业依法合规具有重要的理论和实践意义。
【参考文献】
1．1一般资料
选取2009年2月至2010年12月在我院眼科门诊就诊的弱视儿童150例(186眼)。入组标准:矫正视力小于0．9;经相关检查，排除眼部各种器质性病变;患儿无重大躯体性疾病，无精神障碍，无沟能障碍。将150例患儿随机分成研究组与对照组。研究组:75例(92眼)，男39例(48眼)，女36例(44眼);年龄3～7岁，平均年龄(5．2±1．6)岁;弱视情况:轻度51眼，中等32眼，重度9眼;弱视分类:屈光不正患儿58眼，屈光参差性患儿21眼，斜视性患儿12眼，形觉剥夺性患儿1眼。对照组:75例(94眼)，其中男38例(45眼)，女37例(49眼);年龄3～7岁，平均年龄(5．3±1．6)岁;弱视情况:轻度52眼，中等33眼，重度9眼;弱视分类:屈光不正性患儿60眼，屈光参差性患儿20眼，斜视性患儿13眼，形觉剥夺性患儿1眼。2组弱视儿童在年龄、性别比、弱视病情、疾病分类等方面比较，差异无统计学意义(P＞0．05)。
1．2治疗与护理方案
2组均采取常规弱视治疗方案:(1)配戴眼镜进行屈光不正的矫正;(2)依照儿童弱视眼的具体病情行不同的遮盖手法及时间;(3)精细化操作;(4)其他治疗方法，如眼后像治疗、视频强化目力治疗等。护理方案:对照组实施眼科常规健康宣教，即向小儿家长讲解治疗方案内容、治疗的意义以及治疗过程中的需要的配合等，同时嘱咐家长按照医嘱进行定时复诊;研究组实施全面的、规范化的护理健康教育，健康教育内容参考近年来相关研究资料、文献、护理经验以及儿童、家长的不同情况来进行制定。
1．3规范化护理健康教育
(1)组建弱视儿童、家长健康教育护理组，成员为1位主治眼科医生与5名具有3年以上眼科经验的护理人员，共同对研究组每位患儿情况进行全面评价，并记录归档，每次患儿的就诊检查结果、护理健康教育内容等均记录在此档案中。(2)护理人员根据患儿评价结果有针对性对患儿及家长进行心理疏导，尤其对于情绪上有焦虑的家长、儿童要重点心理护理，通过视频、图片等直观资料向家长及儿童讲述弱视的病理、危害以及治疗的意义、手段等，特别要强调长期规范治疗的必要性。(3)每月定期组织1次弱视儿童家长课堂，由眼科主任有计划的知识讲解，并解答患儿家长在治疗方面遇到的问题，对于困难较大的家长可进行单独指导。同时，鼓励弱视儿童家长之间相互交换督导经验，以促进儿童更好的完成治疗项目。(4)在每次复诊时，让患儿看有关弱视的知识视频，时间为20min，目的是让儿童了解自己的眼睛疾病以及不良用眼习惯等，以促进儿童顺从治疗。同时采用儿童化语言方式向儿童讲一些眼睛不好所带来的烦恼与不便，为了提高患儿治疗的积极性，可用小奖品来予以鼓舞。(5)向家长强调按时带领患儿来院复诊，告诉家长定时复诊才能及时掌握病情变化，以免发生不规范治疗。(6)对家长进行儿童膳食指导，鼓励家长多为孩子提供优质蛋白(如鱼类、虾类、奶类等)，多提供富含维生素A、维生C及钙的蔬果，督促孩子多进行体育锻炼，以加强孩子各种营养的吸收。
1．4评估方法与指
1．4．1依从性评估:采用我院眼科制定的患儿、家长依从性调查问答表，对入组的150例弱视儿童及家长进行依从性调查。儿童依从性调查表内容包括:眼镜是否每日都能配戴，是否能依照医生要求进行遮盖、训练等，是否培养了科学的用眼习惯，是否了解眼睛发生疾病，等。患儿家长依从性调查表内容包括:是否监督、帮助、鼓励完成各项治疗项目，是否按时带领儿童来院复诊，是否主动与眼科医师沟通、交流，是否了解关于弱视的知识、危害、治疗注意事项等。依从性调查问答表调查时间为患儿治疗满两年时，由固定的专业调查医护人员向家长进行调查、解释及问答，问题结果分为“是”与“否”，答完后当场收回。入组的150例患儿家长者进行了调查，有效率100%。
1．4．2疗效评估:患儿在治疗满2年后，根据弱视治疗疗效评估标准进行评估:治愈，患儿视力水平持续在1．0及以上;基本治愈，矫正视力水平达到0．9或以上;有效，视力水平提升2行或2行以上;无效，视力水平只提升1行或者无变化，甚至视觉功能发生减退。总有效率=(治愈+基本治愈+有效)/总例数×100%。
1．5统计学分析
应用SPSS17．0统计软件，计数资料采用χ2检验，P＜0．05具有统计学意义。
2结果
2．12组弱视儿童治疗依从性情况比较
研究组在按规定进行遮盖、按要求坚持眼锻炼以及科学使用眼睛这三依从性比率均显著高于对照组(P＜0．01);而在始终坚持配戴眼镜及知道眼睛有疾病这两个方面中，研究组依从性略高于对照组，但差异无统计学意义(P＞0．05)。
2．22组弱视儿童家长的治疗依从性情况比较
研究组弱视儿童家长在督导、准时复诊、与医护人员沟通以及对弱视相关基础知识等方面的依从性比率均显著高于对照组(P＜0．01)。
2．32组弱视儿童治疗效果情况比较
研究组总有效率显著高于对照组(χ2=7．42，P＜0．01)。
3讨论
3．1规范化护理健康教育能有效提升弱视儿童的治疗依从性
儿童弱视的治疗不是短期就能成效的，而是需要长期不间断的规范治疗才能达到最佳治疗效果。然而，由于儿童的自我管理、自我控制、配合程度均处于较低水平，大部分孩子无法按要求进行治疗或听从家人的督导，有的甚至会出现反抗治疗，这些行为会严重影响到视觉功能的改善。常规眼科健康教育由于不全面、不规范以及太笼统而不适合弱视儿童健康教育。本组研究通过对患儿进行全面评估，根据评估结果对患儿进行心理、行为、认知等方面进行干预，结果显示，研究组弱视儿童在按规定进行遮盖、按要求坚持眼锻炼以及科学使用眼睛依从性比率均显著高于对照组(P＜0．01)，表明了规范化护理健康教育能有效提升弱视儿童的治疗依从性。另外，研究结果显示，规范化护理健康教育对儿童坚持配戴眼镜及知道自己患有眼部疾病方面与对照组比较差异无统计学意义(P＜0．05)，这对以后规范化护理健康教育内容的侧重点提供参考依据。
3．2规范化护理健康教育能有效提升弱视儿童家长的治疗依从性
儿童弱视治疗离不开家长的支持，治疗效果与家长的重视程度密切相关。儿童由于身心发展不成熟，不能自觉的、长期的执行治疗要求，这就需要依靠家长在日常生活中不断的督促、鼓励患儿，才能更好的按照要求完成治疗，因此，家长良好的依从行为至关重要。本组研究制定具体化、规范化的护理健康教育，让弱视儿童家长从思想上、行动上重视弱视治疗，同时加强家长对弱视的相关知识的教育，让家长以正确的方法来督导孩子的治疗。研究结果显示，研究组弱视儿童家长在督导、准时复诊、与医护人员沟通以及对弱视相关基础知识等方面的依从性比率均显著高于对照组(P＜0．01)，充分说明了规范化护理健康教育对提高弱视儿童家长治疗依从性较大的帮助。
3．3规范化护理健康教育能提高儿童弱视的治疗效果
在规范化护理健康教育下，家长与儿童都能深刻的认识到疾病的危害，都能从健康教育中获得较多的、较全面的弱视知识，无形中提高了家长与儿童的治疗信心与依从性，也提高了家长对弱视治疗的重视程度，有利于促进治疗效果，由于常规眼科健康教育内容比较单一、笼统，效果并不理想。本组研究结果显示，研究组总有效率显著高于对照组(P＜0．01)。
4结语
关键词：村镇规划；城乡结合；问题；建议
Abstract: with the rural economic development, our country town planning work also has had great success. But, see the result in the same time, we also want to clear see town planning management practice of some common problems encountered in, these hinged will seriously affect the construction of the village. Below according to many years of work experience and in combination with relevant data bourg program the problems existing in the management and discussed suggestion.
Keywords: bourg program; Rural and urban combination; Problem; suggest
中图分类号： TU982.29 文献标识码：A 文章编号：
一、常见问题
一是村庄、集镇的规划与建设、管理相对薄弱，有些还不能适应新农村建设的需要。相对于城市规划，村庄、集镇的规划编制与建设管理均较为薄弱。一般村镇编制规划的积极性不高。即使编制了规划，也常常因为农村土地政策的约束、土地调整的困难而难以实施。此外，由于涉农收费逐步取消，村镇管理实际上已实行零收费，目前村镇建设因缺乏必要的硬件和人员已难以管理到位。因此，村庄、集镇的规划、建设与管理投入不足，与其相关的经济社会体制之间还难以协调配合，严重影响规划意图的贯彻和规划有效实施。村镇规划编制与实施监督管理水平都与城市规划相距甚远，不能适应新农村建设的需求。必须进一步完善村镇规划编制，做好村镇规划的管理工作。
二是由于我省村镇规划起步较晚，群众规划意识还很薄弱，规划宣传工作亟待加强。要加大规划宣传力度，提高村民规划意识，发动村民对规划实施和违章建筑查处工作进行有力监督，进一步健全和强化社会监督机制，从而推动村镇规划管理工作由粗放、被动管理向依法、主动管理的转变。三是村镇规划建设档次较低。受规划滞后及资金、观念、产业等诸多因素的影响，目前我市村镇规划建设的规模档次普遍还是较低。许多乡镇市政基础设施如供水、排水、供暖、镇区道路、垃圾处理等建设严重滞后，村镇有新房无新村，有新村无道路，有道路无排水等现象依然存在。许多小城镇仍然走不出二、三层楼和沿路“走廊式”建设的格局，使一些小城镇难以形成较高档次的绿化、美化、亮化，人居环境和生活质量不高。
二、几点建议
村镇规划是村镇建设的龙头，是村镇建设管理的依据，事关建设的全局，必须采取切实措施抓紧抓好，充分发挥规划对村镇建设的调控作用，通过高起点规划、高标准建设、高效能管理引领村镇的建设与发展。
1多方筹措，全面推进村庄规划编制工作
1.1在村镇规划编制资金上，要实行市、镇、村以及挂钩单位共同筹措的办法解决村庄规划经费问题，采取县、镇、村自筹为主、挂钩单位扶持和省市政府补贴为辅的方式，落实村庄规划编制资金。
1.2在村庄规划工作开展初期，许多村庄积极性不高，规划意识淡薄，个别村庄还有抵触情绪，对规划的实施效果也存在消极的观望态度。应由上级有关部门组成工作督察组和服务组，深入农村进行调研，以建设社会主义新农村为契机，了解村民的想法和规划实施过程中遇到的困难，换位思考，对村民意见进行科学合理的分析，做好相应的解释和宣传工作，并从一些做的较好的村庄入手，努力打开工作的局面，使村镇规划相关工作能尽早到位，取得良好的实施效果。
1.3村镇规划不能死板的执行条规，要通过实地调查，对每个村庄的自然特征、产业特色、历史文脉等情况进行具体的分析和归纳，再结合村民代表的意愿，充分征求乡镇的意
见，通过“自下而上，自上而下”几个轮回的研究，确定规划方向，以保证规划的可操作性。在具体程序上，制定了初步成果村庄汇报—修改—专家评审—修改—成果汇报的编制流程，村镇、国土、建设、文化、农业等部门的广泛参与，保障规划的全面和完整性。
1.4在规划成果上，涵盖了体系规划、总体规划、控制性详细规划、村庄整治、修建性详细规划以及日常管理的技术规范和农村建房户型指导内容，使村庄规划能在村庄建设和管理上得到充分落实，让村镇规划从专业规范回归到农村建设具体层面上来，让村庄规划得到村民的理解支持和认可，从而有力地促进农村经济又好又快地发展。
2因地制宜，分类指导村镇的新农村建设工作村镇的发展与经济增长和产业依托、环境等息息相关，在发展上应摆脱框框，重视地方特色与地方资源的规划，发挥村镇本身特有的环境优势和资源优势，形成多功能多样式的发展模式。切实加强村镇模式的研究和分析，制定出台相关政策，因地制宜，分类指导村镇新农村建设。
2.1应大力扶持区位重要、经济基础较好的重点镇建设。如地处相对偏远，远离中心城区和各村镇的区域中心，现已具备一定的产业优势和经济基础，对周边村庄发展具有较强的辐射力和带动力。此类乡镇在规划建设上应给予优惠政策，大力鼓励其快速发展。
2.2对于近城区的郊区镇应尽早纳入城区管理。目前虽是建制镇，但已基本与城区相连，此类乡镇不能再按建制镇来相对独立地规划建设，而应及早纳入城区，按城市标准进行统一规划建设管理，使之功能定位、设施配套与城区相衔接。特别是对于中心城区与组群之间的村镇建设问题，按照市委、市政府总体要求，今天的村镇就是明天中心城区的一部分，在进一步深化完善全市市域城镇体系规划的基础上，应尽快专项编制中心城区与周边组群之间的区间规划，合理引导区间村镇的规划建设，切实避免造成重复建设或影响城区功能布局等现象的发生。
2.3对于中心镇所辖村庄、中心村周边村庄和地处偏远基础较差的村镇应适当控制其发展，积极引导其向中心镇、中心村发展。目前，随着城市化进程的加快，全市农村人口根据其经济实力和社会条件的不同，正不同程度的向中心城镇、城市聚集，再加上计划生育政策的实施，农村人口出生率逐步下降,村庄人口规模正在逐步减缩。在这种情况下，在加快中心镇建设的同时，对于中心镇所辖村庄、中心村周边村庄和地处偏远基础较差的村镇应严格控制其发展，原则上不再编制规划，不再审批规划，适当控制其建设活动。停止镇区居民分散建设住宅，停止地处偏远基础较差村庄的住宅建设。应制定相关优惠政策，结合旧村改造进行迁村并点，积极引导乡镇企业向工业小区集中，住宅向居住小区集中。必须致力于促进乡镇企业向中心城镇集中发展，建立中心城镇发展的主导产业，推进中心城镇经济的全面振兴。
3加强管理，维护村镇规划的权威性和严肃性
3.1建立健全各级村镇规划管理机构。在增加了村镇规划管理职能后，应相应地增加村镇规划管理的专业人员。要进一步加强乡镇一级村镇规划建设管理机构建设，逐步配备专业人员从事村镇规划建设管理工作，有计划地录用一定数量的大中专毕业生到村镇规划建设管理部门工作。要鼓励专业人才到基层参加管理，针对基层管理的特殊性，在职务晋升等人才政策上要对基层技术人员进行政策倾斜，目前这一政策基本在基层上没体现落实。
3.2加强对村镇规划管理人员、技术人员的培训，提高规划管理水平。尽快制定培训计划并定期定量制度化，分期、分批对乡镇的分管领导、建设助理员、部分技术人员，尤其是中心镇规划建设管理和技术人员进行培训。通过加强培训，进一步严格办事程序，增强服务意识，提高办事效率，积极推进依法行政。目前这一计划在基层无常态化，对提高村镇规划管理水平有一定约束。
3.3切实加强对违法工程的查处力度。各级规划和建设行政管理部门要及时查处违法建设行为，加强执法力度，切实维护村镇规划的权威性和严肃性。建议行政执法队伍要延伸到基层重要中心镇，要建立村级协管员管理网络和常态化管理。
三、结语
总之，我国的村镇建设工作经过近几年的努力，取得了巨大成就。但是，我们也看到了很多需要我们去解决的问题，村镇规划工作如果要走入一个更高、更科学的层次，就必须在总结经验的基础上，对理论与实践中遇到的重大问题进行深入研究，提出切实可行的解决方案，方能指引我国的村镇建设工作走向更高的台阶。相信在党的领导下，在各层次人民的努力下，我国的村镇建设一定能取得全面的胜利。
参考文献
关键词：抽水蓄能电站规划设计关键技术环境
引言
近二十多年来，我国经济和社会有了快速发展，电力负荷迅速增长，峰谷差不断加大，用户对供电的要求也越来越高。抽水蓄能电站作为我国电源结构中一种新型电源，以其调峰填谷的独特运行特性，在电力系统中发挥着调节负荷、促进电力系统节能和维护电网安全稳定运行的功能。抽水蓄能电站将成为水电建设的主流。因此，科学合理的规划这一有效的、不可或缺的抽水蓄能电站势在必行。
一、抽水蓄能电站选址规划
抽水蓄能电站的运行原理是利用电力负荷低谷时的电能把水抽至上水库，将水能转化为电能，在电力负荷高峰时期再放水至下库发电，将水能转化为电能，它将电网负荷低谷时的多余电能转变为电网高峰时期的高价电能，从而起到电网调峰的作用。因此，建设抽水蓄能电站的关键是选好站址。
抽水蓄能电站的站址规划是在负荷中心的周围地区寻找可能开发的站址。其可选面不象常规水电站那样只能沿着河流寻找合适的站址，它的可选面比较宽。一般要求上、下池之间的落差愈高愈好。选址时首先要开展普查工作，调查所给区域内所有可开发的抽水蓄能电站站址的基本建设条件，弄清所在电网的负荷水平、负荷特性和电源结构，调峰电源的缺口，以及对调频、调相、事故备用等动态功能的需求。通过比较从中选出建设条件较好的站址，然后进行规划阶段勘测设计工作，通过理论推正和实际考察来确定一期开发工程的实施。针对抽水蓄能电站的特点，大多选址是在已有水库的地方寻找山头建设上池，其中上池用于蓄水，以原有水库作为下池。部分站址也可选择已有水库附近的谷地建设下池，以原有水库作为上池。大多是汛期抽水，枯水期发电。因此，站址选对了可大量节约建设资金。例如广州抽水蓄能电站(简称广蓄电站)是一个纯抽水蓄能电站，其位于广东省从化县吕田镇，距广州市90km。上水库位于召大水上游的陈禾洞小溪上，下水库位于九曲水上游的小杉盆地。广蓄电站承担广东电网的调峰、填谷、调相、事故备用要求的任务和西电东送电量不均匀性的调节作用。该站址的自然条件较好，无论是上、下库成库条件还是落差，都比较理想，选择的合理科学，其电站装机可达到240万kW。考虑到电力系统的需求，广蓄电站分两期建设。一、二期工程装机120万kW，年发电量分别为23.8、25.089亿kW·h。广蓄电站的上、下水库容量，可供8台机组满负荷发电约6h，抽水约7h。经多年运行，循环效率可达76%。
二、关键技术的引进规划
在抽水蓄能电站关键技术方面，对高悬水库基础的渗流场进行分析，提出渗流控制标准和相应的渗流控制措施。一般防渗漏规划设计，可行方案有3种：①上游坝面喷混凝土；喷混凝土方案造价适中，施工便利，但要在实验过后准确把握其有效性。②坝体灌浆；灌浆方案造价最低，但耐久性、可靠性不如钢筋混凝土面板。③上游坝面增设钢筋混凝土面板防渗；钢筋混凝土面板方案造价最高，但防渗及加固效果最好，耐久性强，坝体实际承受的扬压力最小。
抽水蓄能电站的关键设备是水泵、水轮、电动发电机组。抽水蓄能电站的机组能起到作为一般水轮机发电的作用和作为水泵将下池的水抽到上池的作用。在电力系统的低谷负荷时，其作为水泵运行，完成上池蓄水；在高峰负荷时，其又作为发电机组运行，利用上池的蓄水发电，送到电网。在抽水蓄能电站机组运行技术方面，需要开展机组起动方式，工况转换及变频起动装置(SFC)谐波分析和预防措施研究。这样不仅能进一步优化水泵水轮机和发电电动机的主要技术参数（上、下库正常蓄水位，死水位，调节库容以及装机容量等）和机组总体结构而且提高了抽水蓄能电站的运行稳定性。初期的机组是水泵与水轮机分开的组合式水泵水轮机组。后来才发展为可逆水泵水轮机，正转是水轮机，反转即是水泵。电动发电机也是一台特殊的电机机组，受电时是电动机驱动水泵抽水，为上池放水；水泵变为水轮机时，电动发电机也就成为发电机。除上述外，还应进一步开展抽水蓄能电站工程结构问题研究；开展大PD值预应力钢筋混凝土高压管道结构及埋藏式钢岔管道结构受力分析研究，提高我国大PD值压力管道的设计，降低工程造价。
三、抽水蓄能电站建设与环境规划
众所周知，具有调峰填谷功能的抽水蓄能电站对于电厂、电网的安全和经济运行有重要作用。为了与国内大规模的核电建设及大容量的火电机组相配套，抽水蓄能电站的大规模建设已是必然。从总体来讲，抽水蓄能电站建设对自然环境的影响比一般常规水电站要小。但由于抽水蓄能电站的位置大多紧靠负荷中心，建在用电集中的大城市附近，有时靠近甚至位于风景名胜区（如：天池抽水蓄能电站），因此，选址建站是一定要注意对环境的保护。
首先，要考虑工程建筑物对周围自然景观及旅游的影响。针对这点，我们选址建站时要考虑上库进、出水口的布置以及下水库和地下厂房的建设。如天池抽水蓄能电站的上库进/出水口布置在天池湖天然坝体东北角湖湾北侧山体中。该建筑物在风景名胜区的旅游中心，所以建筑物设计时，其造型、色彩等应符合风景区总体规划要求，并与周围整体自然景观和环境相协调。其下水库是在石门景点以下三工河峡谷中新建的一座拦河水库。这样的建设避免了对核心旅游区的影响，同时通过导流洞及旅游公路的局部改线，把下水库施工场地与旅游交通分开。
其次，考虑工程对水环境的影响。为了减少施工期废水、废气、废渣对自然环境的破坏，应对施工期间库盆和道路的开挖、施工场地和生活区的布置、废渣和建筑材料的堆放、运输车辆的管理进行详细的规划设计研究，采取科学合理的防治措施，并认真执行。
最后，考虑工程对生态环境的影响。大多数抽水蓄能电站的建设仅在施工期对周围的环境有一定的影响。建站工程对土壤、植被的影响主要有以下四方面：一是修建下水库，二是修建施工道路，三是施工生产、生活区和工程临时管理设施的占地，四是地下厂房、输水系统、导流洞、交通洞、施工隧洞及下水库扩容开挖的废渣堆放场地对土壤、植被的破坏。针对四点，建议采取的对策：①施工道路及改线旅游公路两侧必须采取人工种树、种草恢复植被；②对堆渣场要覆土绿化，减少对自然景观的影响。坝后堆渣场绿化树种可选用落叶松、桦木、蔷薇等观赏价值较高的树种。③施工期间，严禁施工人员狩猎和进入林地用火，并要经常开展保护野生动物及护林防火的宣传教育，提高施工人员保护自然资源的思想意识。总之，科学合理的规划抽水蓄能电站不仅不会污染和破坏环境，反而会改善、美化环境，甚至可为当地环境生辉。
四、结论
中国的抽水蓄能电站建设正处于高峰期，抽水蓄能电站主要作用集中在削峰填谷、调频调相、事故备用等动态功能上。由于抽水蓄能电站既是电源点又是电力用户，因此，抽水蓄能电站将成为我国电力系统有效的、不可或缺的调节工具。它对于确保电网安全、经济、稳定起到了至关重要的作用。因此，科学合理的规划、建设抽水蓄能电站具有重大实际意义。
参考文献:
[1]李伟，李剑锋.抽水蓄能电站发展综述[J].吉林水利.2008.7:53-57.
[2]黄智敏，何小惠，朱红华，等.广州抽水蓄能电站下库进出水口试验研究[J].水电能源科学.2005.23(1):4-7.
[3]徐立峰.天池抽水蓄能电站对天池风景名胜区环境的影响及保护对策[J].水电站设计.2000.9.
一生物科学类本科生毕业论文教育管理环节存在的主要问题
（一）学院教学管理——缺乏一套全程跟踪、可操作性强、符合生物科学类专业研究特点和需要的毕业论文管理监控体系
目前，高校内部教育教学管理上对毕业论文不够重视，毕业论文的质量保障体系还不完善，措施力度还不够。已有的管理制度缺乏具体的操作规程与管理措施，特别是在过程管理方面缺乏行之有效的方法[3]。每年我校教务处会定期召开毕业论文工作会议，从宏观角度出台一系列规章制度和规范，要求严格，目标明确。各学院在本科生毕业论文工作布置会上要求严格，但缺乏认真检查，缺乏督促师生认真完成毕业论文工作的全程跟踪管理监控体系。而且各学院、各专业之间存在着较大的差异，如果完全按照学校整体安排统一执行，很难满足生物科学类专业研究的特点和需要，从而影响了毕业论文的质量。
（二）指导教师责任意识淡薄——指导任务重，精力有限，偏离以学生为中心的教育理念的要求
近年来，随着高校的不断壮大和发展，毕业论文工作面临了一些新的问题和新的挑战。
近三年来，我校生物科学和生物技术专业本科毕业论文指导教师数与学生数比例维持在1：5左右，即平均每位教师指导五名左右学生。然而，目前，高校对教师教学业绩量考核逐年加大，大多数指导教师都承担着大量的教学和科研任务。而且学生做毕业论文时间相对集中，致使指导教师指导任务重，精力有限，责任意识淡薄，学生又不愿主动学习，导致同一个指导教师指导的学生论文采用的研究方法以及论文写作进度基本相似，大体框架基本一致，缺乏创新性，与目前倡导的以学生为中心的教育理念相差甚远，不能满足学生个性化发展的需要。
（三）学生自我管理能力差——对毕业论文重要性认识不够，缺乏学术素养
在就业形势越来越严峻的大背景下，学生普遍认为毕业论文与就业关系不大，对毕业论文的重要性认识不够，一开始就抱着应付的态度。我校生物科学和生物技术专业培养计划中毕业论文安排在第七学期第十周开始到第八学期。那时恰好是学生找工作、考研的关键时期，学生自我管理能力差，不能合理安排毕业论文写作时间。学生由于招聘会、考研、考公务员等经常请假。学生实际工作量小，调研不充分，实验数据缺乏完整性，文章的可信度低。甚至有少数学生采取抄袭、拼凑或网购论文等手段蒙混过关[4]。同时，由于平时缺少积累，学生学术素养普遍较差，集中反映在毕业论文写作语言基本功差、思维逻辑不严密、外文翻译和文献检索能力差、书写格式不规范等。
二生物科学类本科生毕业论文规范化管理的改革与探索
（一）构建院级毕业论文组织管理体系和全程跟踪的毕业论文过程管理监控体系
根据生物科学类专业研究的特点和需要，制定出生物科学和生物技术专业毕业论文工作实施细则，规范毕业论文工作进程。学院采用“院领导研究所所长督导老师指导教师辅导员/教学秘书/教务员”五级管理体系，构建以毕业论文领导小组、毕业论文督导小组、毕业论文管理小组、毕业论文答辩委员会、毕业论文答辩小组、毕业论文指导老师、毕业论文督导老师和学生毕业论文联络员为一体的管理模式，对毕业论文教学工作实施全过程的检查督导与监控管理。重点落实以学生为中心的教育理念，围绕学生，各级管理体系充分发挥应有的管理功能。
（二）设计生物科学类毕业论文模板
为了规范管理，统一格式，在参照学校毕业论文模板的基础上，结合生物科学类专业毕业论文的实际情况，细化各项指标体系和格式要求，对一些细节问题，如字体字号、段落间距、图表公式编排、参考文献著录等格式方面的规范化要求在毕业论文模板上做好批注，给学生作统一说明，设计出符合学校要求的生物科学类本科毕业论文模板，这样可以有效地提高学生论文写作的规范性。就近几届毕业论文的浙江省抽查和校外专家评审结果显示自制毕业论文模板在毕业论文规范化要求方面效果明显。2008届我校生物科学专业在浙江省本科毕业论文抽查工作中获得同类专业第二名的好成绩，2009届我校生物技术专业在浙江省本科毕业论文抽查工作中获得同类专业第三名的好成绩，2010届毕业论文中期检查生物科学和生物技术专业荣获全校第一的好成绩，2011～2014届生物科学和生物技术专业本科生毕业论文规划化管理模式得到了专家的好评。
（三）毕业论文督导老师联系制
为了加强规范学生毕业论文过程管理，学院成立了毕业论文督导老师联系小组，由各研究所推荐人员组成，主要协助研究所所长管理好本研究所教师指导的本科生毕业论文工作。毕业论文督导老师主要督促学生按计划进度完成毕业论文相应内容，把关毕业论文格式并给学生作毕业论文提供咨询和帮助，也给毕业论文指导教师特别是缺少毕业论文指导经验的青年教师提供建议和帮助。学院自2008届开始就已建立毕业论文督导老师联系制，给每位学生配备毕业论文督导老师，从而加大了毕业论文质量保障力度，确保全程跟踪的毕业论文管理监控体系的有效实施。
（四）通过毕业设计指导课程教研模式改革，提升学术素养和技术规范
生物科学类专业开设有毕业设计指导课程，通过该课程的教学模式改革，让学生扎实掌握技术规范，提升学术素养。在2013届生物科学专业毕业设计指导课堂中已进行初步尝试，通过调查问卷了解到课程教研模式改革有一定成效，学生的毕业论文写作语言基本功、思维逻辑、外文翻译和文献检索能力都得到了很大提高，书写格式也更加规范。本次教学改革以2013届生物科学专业为实验对象，以2013届生物技术专业为对照组，分别统计毕业论文格式规范化初审通过率，经x2检验显示两者之间的差异性。2013届生物科学专业学生毕业论文格式规范化初审通过率明显高于2013届生物技术专业学生，x2检验显示两者之间有显著差异。
（五）启动本科生毕业论文分批次答辩
为了缓解考研、就业与毕业论文工作的冲突，规范毕业论文进程安排，进一步提高毕业生毕业论文质量，学院对毕业论文答辩采用了分批次答辩方案。对于不考研的同学要求于第七学期结束前完成毕业论文答辩；对于考研的同学可申请第八学期中后期完成毕业论文答辩；我校生物科学类专业从2012届开始实施分批次答辩，从2012届至今已经开展三届分批次答辩，此种答辩形式深受学生欢迎和好评。
（六）制定考核办法和奖惩激励机制
我校已将毕业论文指导工作量纳入到教师教学业绩考核中，教学工作量可以代替部分科研工作量要求。学院层面拟定了毕业论文指导教师考核办法和奖惩激励机制，将毕业论文指导工作量纳入到学院绩效考核分配方案中。同时毕业论文指导工作量也作为教师评定其他教学奖励的一个重要前提和依据。学院还从学校拨付给学院的教学业务经费和创收经费中提取毕业论文专项经费，制定相应的支付标准，支持毕业论文工作，充分调动指导教师的毕业论文指导积极性，切实提高毕业论文质量。
综上所述，毕业论文工作是一项系统工程，本文从一系列促进毕业论文教学研究工作的有效措施共六个方面探讨了我校生物科学类本科生毕业论文规范化管理的实践过程。根据生物科学类专业的特点，我们要树立以学生为中心的教育理念，不断总结实践经验，加强研究探索，使毕业论文工作更加科学化、规范化，从而提高毕业论文质量。
参考文献
[1]李九生，管爱娟.本科生毕业论文质量下滑的原因及对策[J].中国电力教育，2009（2）：109-110.
[2]袁励红.毕业设计（论文）规范化管理与质量监控体系的构建[J].江南大学学报（教育科学版），2007（1）：89-92.
[3]曹桂飞，吴宏.加强过程管理，提高本科生毕业论文的质量[J].传承，2009（7）：114-115.
[4]熊小琴.关于提高本科毕业论文质量的探讨[J].楚雄师范学院学报，2011（3）：53-56.
