发布时间：2023-04-25 15:02:09
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[关键词]图书馆联盟 不稳定性 矛盾管理理论 博弈论 协同论 委托――理论
[分类号]G250
图书馆联盟是图书馆之间实现资源共享的有效合作形式,然而落实到行动上,资源共享还是存在着各自为政,我行我素,口是心非,身不由己的现象。长期以来,国内信息资源的共建共享,都存在着“议而不决,决而不作”的弊病,出现共建共享作为课题研究轰轰烈烈,作为工作任务冷冷清清、动力不足的尴尬境地。造成这些现象的原因是图书馆联盟自身存在着一些问题。图书馆联盟的合作共享是一个非常复杂的系统工程,联盟在组织上的不稳定性和管理中的各种风险一直困扰着联盟组织者及参与者。图书馆联盟既能带来巨大的收益,又可能造成巨大的风险。图书馆联盟并不是万能的,要树立危机意识,建立风险防范机制,尽最大努力消除联盟的不稳定性。因此,对图书馆联盟不稳定性的内在规律进行理论解析,找出其不稳定的因素,是保证联盟稳定可持续发展的关键。
1 基于矛盾管理理论的解析
1.1 矛盾管理理论的主要内容
最早系统阐述矛盾管理思想的是中国人民大学李占祥教授,他突破传统的职能管理理论体系,提出矛盾管理的概念,建立了一种新的管理理论学派,即矛盾管理学派。矛盾管理思想把现代企业看作是一个充满矛盾运动的生命实体,主张运用唯物辩证法的矛盾动力学原理来研究和处理这个生命体成长中的各种矛盾关系。矛盾管理理论以研究企业的可持续成长为主题,运用宇宙间普遍存在的矛盾现象和对立统一的基本规律来看待管理问题,为分析管理问题找到一条根本主线,为实施企业的可持续成长和长寿提供了独特的思路。矛盾是一切事物发展的动力。对立统一规律和矛盾是一切发展动力的原理,是矛盾管理的思想和方法基础。矛盾管理就是运用唯物辩证法的宇宙观和矛盾动力学的原理,来分析事物的矛盾运动,研究解决矛盾的方法,推动事物的可持续成长。
1.2 图书馆联盟中的矛盾冲突
图书馆联盟中各成员馆之间是既合作又竞争的关系,联盟的这种特性决定了联盟的运行充满各种矛盾关系。唯物史观认为,矛盾是事物的本质属性。一切事物都是在自身的矛盾运动中向前发展的。因此说,矛盾也是图书馆联盟的本质属性。而联盟自身所具有的特点又深化了联盟运行中的矛盾。
1.2.1 联盟成员的独立性
图书馆联盟是各成员馆遵循自愿互利原则而形成的联合体。在联盟中,各成员馆拥有独立的身份,彼此之间不存在行政隶属关系。各成员馆为了共同的目标和利益组建联盟的同时,又保有各自不同的目标和利益。目标的不一致和利益的不同使得图书馆联盟的整体利益与成员馆的个体利益之间以及各成员馆的个体利益之间经常存在矛盾,这就必然会在运作过程中产生多种冲突。
1.2.2 联盟的动态性 图书馆联盟主要以契约作为各成员馆合作的基础,是一种相对松散的组织形式。联盟自身在发展中会不断受到内外各种因素的影响,具有不断运动变化的特点,并且随着联盟的发展,也将不断拓展新的功能和活动。另外,组成联盟的成员也会变化,原有的成员可能退出,新的成员可能会被吸纳进来。联盟的这种动态性会打破原有的平衡关系,使联盟一直处于不稳定性中。
1.2.3 联盟的复杂性联盟成员的多元性使其管理比单一图书馆的管理更复杂。图书馆联盟作为一种竞合组织,为竞争而合作,靠合作来竞争,竞争中的合作与合作中的竞争并存,也增加了管理的复杂性。联盟的复杂性加深了矛盾解决的难度,如果不能妥善解决分歧,就会导致冲突的产生。
图书馆联盟中的各种矛盾冲突导致图书馆联盟存在着不稳定因素,而矛盾管理理论则要求用矛盾分析的方法处理联盟中存在的各种矛盾,正确对待联盟成员馆之间的矛盾关系,引导积极矛盾,化解消极矛盾。矛盾管理理论的启示告诉我们,要正确处理好合作与冲突的对立统一关系,引导联盟向有利于图书馆联盟整体目标和集体利益的方向发展。因此,矛盾管理理沦为分析和降低图书馆联盟的不稳定性提供一定的理论方法指导。
2 基于协同论的解析
2.1 协同论的主要观点
协同论由著名的物理学家哈肯创立。H・伊戈尔・安索夫用“1+1>2”形象地描述了协同的概念,它所体现的是一种整体效益大于各独立组成部分总和的增值效应。协同论的思想告诉我们,系统能否发挥协同效应是由系统内部各子系统或组分的协调作用决定的,协同得好,系统的整体就好。如果一个管理系统内部,人、组织、环境等各子系统内部以及他们之间相互协调配合,共同围绕目标齐心协力地运作,那么就能产生1+1>2的协同效应。反之,如果一个管理系统内部相互掣肘、离散、冲突或摩擦,就会造成整个管理系统内耗增加,系统内各子系统难以发挥其应有的功能,致使整个系统陷于一种混乱无序的状态。
2.2 图书馆联盟中的协同基础与内耗风险
协同论强调了系统内部要素之间协同工作的重要性,图书馆联盟作为各图书馆之间为了共同日的而组建的松散的联合体,其作用的发挥更加依赖于其成员的协调配合。各成员馆作为图书馆联盟的子系统,不仅要在工作中互相配合,在服务中互相补充,而且在符理中也要互相协调。
图书馆联盟是实现资源共享和互利互惠的重要组织形式,资源协同共建、共享是联盟组建的最初动因,也是各项活动开展的基础。通过利用先进的信息技术,联盟各成员能够快速准确地传递、共享信息,加强相互配合、相互协作,并为协作提供技术支撑平台,以确保联盟合作目标的实现。因此,技术协同是图书馆联盟的重要支撑。数字环境下,单一的图书馆无法满足用户复杂多元化的服务要求,这就需要各图书馆服务的协同。服务协同是图书馆联盟的目的。图书馆联盟资源的集团采购。用户服务的提供等各项工作的开展都需要相应的工作人员来实施。图书馆联盟本身并不能产生协同效应,是联盟内的人员的工作促使联盟整体功能的发挥。因此,人员协同是图书馆联盟开展各项工作的关键,人员协同强调各馆人员通过协作共同完成联盟的任务。图书馆联盟整体功能的有效发挥有赖于这四个方面的协同作用。
在图书馆联盟中,各成员馆之间既互相合作,又互相竞争,如果各成员馆不能很好地协调工作,就会出现系统混乱,内耗增大,增加联盟的不稳定性。这就要求我们要重视各成员馆之间的协调,通过各成员馆之间的有效协同,尽可能减少系统的冲突、摩擦,降低图书馆联盟的不稳定,促进其整体效应的发挥。因此,协同论为协调好各成员馆之间的关系,提高联盟的协同效
能,降低联盟内部的不稳定性提供了理论指导。
3 基于博弈论的解析
3.1 博弈论的基本观点
博弈论(game theory),是研究决策主体的行为发生直接相互作用时候的决策以及这种决策的均衡问题。即研究当一个局中人的选择受到其他局中人的影响,而且反过来又影响其他局中人的选择时的决策问题和均衡问题。博弈一般由4个最基本的要素构成:①局中人,指在博弈中选择行动以最大化自己效用的决策主体;②行动/策略空间,每个局中人有一系列不同的可供自己选择的行动方案或策略;③支付函数,支付是局中人从博弈中获得的效用水平,每个局中人的支付是全体局中人所取策略的函数,该函数称为支付函数;④信息结构,即局中人有关博弈局势的知识,特别是有关其他局中人的特征和行动的知识。
根据局中人是否合作,博弈论可以分为合作博弈与非合作博弈。两者的区别主要在于人们的行为相互作用时,当事人能否达成一个具有约束力的协议,如果能,就是合作博弈,否则就是非合作博弈。合作博弈强调的是全体理性、效率、公正、公平;非合作博弈强调的是个人理性、个人最优决策。根据全体局中人的支付总和是否为零,博弈可分为零和博弈与非零和博弈。如果对博弈中的任一局势,全体局中人的支付总和均为零,则称为零和博弈,否则为非零和博弈。零和博弈的局中人之间的利益始终是对立的,无法和平相处。现代经济博弈论在承认各经济实体利益的基础上,更加侧重研究经济主体的行为特征,通过行为方案与利益得失关系的研究,以求协调他们的利益。因此,作为一种具有普遍适用性的方法与工具,博弈论得到了越来越广泛的关注和应用。
3.2 图书馆联盟中的博弈现象
在图书馆联盟中,必然存在两个或两个以上的成员馆,某个成员馆的行为必然受到其他成员馆行为的制约并对其他成员馆的行为产生影响。运用博弈论的原理和方法分析图书馆联盟活动中各成员馆之间相互制约、相互作用的机理和规律,不仅可以指导参与者做出合理的决策,而且可以帮助寻找提高联盟效率的有效途径。
图书馆联盟内的成员馆在馆际互借、文献传递、参考咨询、集团采购、联合编目、技术开发等多个方面进行合作。联盟的整体收益大于各个成员单独运行时的收益之和,同时每个成员都能获得比不加盟时要多一些的收益。因此,图书馆联盟是一种合作博弈,表现出的是团队精神和集团利益的最大化。同时,图书馆联盟是一种非零和博弈,也即图书馆之间的联合是一种效益大于零的合作。
从我国图书馆联盟资源共享的现状来看,有一部分博弈活动是合作的,参与者之间达成了有约束力的协议,参与者的个体利益通过补偿得到最大化,并且集体利益也实现了最大化,如,电子资源的集团采购博弈。此外,由于各参与者的实力存在差异,其所能提供的共享资源数量、质量各不相同,在联盟共享中承担的责任和义务也不尽相同。因此,他们在联盟中会与其他参与者进行博弈,以期在付出成本最小或最合理的情况下,获得最满意的结果。联盟在形成之初一般都会达成一个具有约束力的协议,但个别成员馆为了自己的私有利益,往往想方设法违反协议规定,结果是使共享成员馆的利益都得不到保障,存在着“囚徒困境”现象,反映了个体利益与集体利益的矛盾、个体理性与集体理性的矛盾。这就从博弈论角度解释了每个图书馆都有资源共享的愿望,但图书馆联盟实际运行起来却特别困难的原因。
3.3 基于博弈论的图书馆联盟合作与冲突分析
图书馆联盟在组建阶段都有许多成员馆参加,签订了共同认可的协议,但是在具体的运行中由于利益分配不均,缺少约束机制,造成在共享活动中做出贡献的成员得不到实际利益,而无所作为甚至不作为的成员也没有足够的制约,导致联盟运行的困难。博弈分析注重参与人的得益与策略选择的密切关系,通过联盟活动的博弈分析,可以找到联盟运行的根本障碍。在图书馆联盟中,各成员馆作为理性人,在一定的约束条件下,力图以最小的代价去获取最大的经济利益。理性人在追求自身利益最大化时,需要相互合作,而合作巾又存在冲突,为了实现合作的潜在收益和有效地解决合作中的冲突问题,理性人发明了各种各样的制度以规范他们的行为。因此,博弈论的合作理论和非合作理论也为解决合作与冲突问题提供了思想方法和重要工具。
在图书馆联盟中,由于各成员馆利益的不同以及各种博弈行为的存在,使得联盟很不稳定。即使是联盟的各方可以选择合作使之实现纳什均衡,但是由于信息不对称可能导致的联盟成员不了解对方在合作中的支付函数,个别成员为了防止对方选择欺骗或者背叛行为给自身带来的损害,会采取较为消极的合作态度,根据公平性原则其他伙伴也会随之降低合作的积极性。博弈理论以理性决策主体之间的交互影响为研究对象,关注的是事后的道德风险问题,因而是以联盟风险和不稳定性研究为核心的,因此博弈理论也为联盟风险的规避和如何维护其稳定性提出了指导性思路。
4 基于委托――理论的解析
4.1 委托――理论的主要内容
委托理论的中心任务是研究在利益冲突和信息不对称的环境下,委托人如何设计最优契约激励人。在信息经济学中,常常把博弈中拥有私人信息的参与人称为“人”,不拥有私人信息的参与人称为“委托人”。委托问题是由参与人拥有的私有信息不对称引起的。信息不对称性问题,从非对称发生的时间看,可能发生在当事人签约之前,也可能发生在签约之后,分别称为事前非对称和事后非对称。研究事前非对称信息博弈的模型称为逆向选择模型,研究事后非对称信息博弈的模型称为道德风险模型。委托理论模型刻画了如下一类问题:委托人想使人按照他的利益选择行动,但委托人不能直接观测到人选择了什么行动,他能观测到的只是另一些变量,这些变量由人的行动和其他外生随机因素共同决定,这也就是说人行动的信息是不完全的。因此,委托人的问题就是如何根据这些观测到的信息来奖惩人,以激励其选择对委托人最有利的行动。
4.2 图书馆联盟中的委托――问题分析
图书馆联盟各成员馆之间没有任何行政上的隶属关系,各馆在加入某个联盟时,都会从自身的利益出发开展合作对策研究。在图书馆联盟中,一方面是参与组建联盟的各个成员馆之间存在信息不对称,一个成员馆并不十分清楚其他成员馆的资源优势、服务能力、核心竞争优势等;另一方面,联盟的盟主单位或联盟管理机构对各成员馆也不可能拥有全面的信息,因此,盟主单位或联盟管理机构和成员馆之间也存在信息不对称。在信息资源的共建共享合作中,信息的正确、快速传递对整个联盟起着至关重要的作用,而在信息不对称、不完全的情况下,很难达到资源共享联盟真正的优化效果。信息不对称的存在不可避免地给联盟管理带来一些难题,影响联盟的合作关系和合作稳定性。
信息的不对称性造成图书馆联盟中存在两个方面的委托――问题:①图书馆联盟各成员馆合作关系的建立客观上要求对各成员馆进行选择和评价,如果某一图书馆为了加盟而提供一些不真实的信息,做出不切实际的错误承诺,由于信息的不对称,盟主或管理机构难以正确辨别,就会出现逆向选择问题。②联盟各成员馆是不同的利益主体,当个别图书馆为了自身利益而不遵守协议或采取欺骗行为时,就会给联盟整体带来损失,产生道德风险问题。
由于信息不对称,图书馆联盟运行中存在复杂的委托――关系。联盟成员之间的合作强凋一种持久稳定的伙伴关系。个别成员馆的短期行为可能会得到一时的好处,但会给自己带来声誉损失,导致伙伴关系终止,同时,委托双方角色的动态转换也可能导致自己的利益面临损失。而维持长期的合作关系,所带来的收益远大于短期利益。正因为联盟成员间的委托问题是多阶段、动态的重复博弈过程,图书馆联盟的制度设计和激励才显得更为重要。
5 结语
由于图书馆联盟运行中存在各种矛盾和冲突,联盟内部存在系统混乱和内耗风险,各成员馆之间存在多种博弈行为,以及联盟中存在复杂的委托――关系,才使得图书馆联盟运行中存在多种不稳定性因素。而本文所论述的矛盾管理理论、协同论、博弈论、委托――理论等又为研究图书馆联盟不稳定性的内在规律、消除联盟的不稳定性因素提供了方法指导和解决思路。运用矛盾管理理论中的矛盾分析方法去解决图书馆联盟各成员馆之间的“竞合”关系中存在的各种矛盾和冲突,正确处理好合作与冲突的对立统一关系,有利于引导联盟向整体目标和集体利益的方向发展;运用协同论强调系统内部各要素之间协同工作的重要性,可以促使图书馆联盟各成员馆之间由松散联合体状态转向相互依赖与紧密配合,为消除联盟系统混乱,将联盟内耗降到最低程度提供了方法与策略;分析作为理性人的各成员馆之间所存在的各种博弈关系,从参与馆的得益与策略选择方面寻找联盟运行中的根本障碍,为图书馆联盟风险的规避和稳定性维护提供了方法和参考思路;委托――理论中的最优契约设计与激励机制设计理论,为图书馆联盟合作契约的设计,寻求激励的影响因素,制定有效的激励措施提供了理论指导。
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关键词：定向增发 折价 市场效应
一、引言
定向增发具有发行门槛较低、审批流程简单、融资方式灵活的特点，被认为是融资“pecking order”中仅次于公开增发的次优选择（Ferreira and Brooks，2007），已成为上市公司再融资的重要途径，2010年至2012年沪深两市定向增发融资额分别为3300亿、3588亿和3441亿，后两年融资规模均超过IPO。
定向增发在国内股权融资市场占主导地位的原因，除了近年来的政策支持，重要的一点是其用途并不限于融资功能，实施定向增发主要基于三个动因：首先是对大股东实施增发以收购资产，甚至是母公司整体上市；其次是引入新的战略投资者，提高公司竞争力，或是实现战略重组；第三则是为新的募投项目筹集所需的项目资金。
二、文献综述
总体来看，定向增发的相关研究主要集中于解释发行中的折价现象和股价的市场效应两个方面，并由此延伸到大股东利益输送、定增前后企业的绩效变化、定向增发的投资价值、定向增发盈余管理等领域。研究的出发点主要是信息不对称和问题。
（一）定向增发的基本现象
定向增发折价、短期市场效应是定向增发现象研究的主要结果。
1、折价
实证研究结果表明，美国私募的折价率约为11.3%-20.14%，而台湾地区的定向增发折价率约为20%。
2、短期公告效应
对于折价发行的定向增发股票，市场上基本上持乐观态度，而定向增发中的短期市场效应（公告效应），则并未发现一致的国际证据。Wruck（1989）最早研究发现，宣告日前后存在4.5%的异常收益，Hertzel and Smith（1993）发现1980-1987年间，NASDAQ106家定向增发公司的公告期超额收益为1.72%。一些学者对日本、挪威、美国、新加坡、瑞典等国上市公司的实证研究也得到了相似的结论。但是Chen et al.（2002），Anderson et al.（2006）的研究没有发现显著的正异常收益。
国内方面，戴爽（2007）选取已实施定向增发的57家上市公司作为统计样本，发现了11.8%的异常收益，章卫东（2007）的研究也发现了类似规模的公告效应，且面向控股股东及其关联方的定向增发将获得更高的累计超额收益。此后陆续也有学者发现股改后定向增发存在正面宣告效应。
3、长期市场效应（公告效应之谜）
与短期公告效应相反，Hertzel et al.（2002）发现，市场对定向增发的长期反应为负，三年持有期异常收益为-23.8%。Krishnamurthy et al.（2004）和Marciukaityte et al.（2005）也得出了类似的结论。这一问题被称为“Puzzling announcement effect（公告效应之谜）”。
公告效应之谜在我国目前尚无定论。吴育辉等（2010）分析发现，增发后的6个月时间段，股票具有更高的累计超额收益率。章卫东、李海川（2010）的研究表明，资产注入类型、注入资产与主营业务的相关性，将显著影响到定向增发股票的长期收益率，而与短期市场表现无明显关系。邓路等（2011）发现中国上市公司定向增发前后5年业绩显著好于配比公司，定向增发后两年内总体上表现强势特征，原因是投资者对定向增发的公告反应不足。徐静，余斌（2012）则发现了公告效应之谜的现象，即短期内定向增发股票市场反应为正，而长期的市场反应为负。
（二）定向增发的影响因素
对于定向增发的影响因素，一般可以分为两类，一类是所有形式的新股发行都具备的一般性影响因素；另一类为定向增发的特有研究成果。
1、定向增发的一般影响因素
（1）价格压力假说
Scholes（1972）指出，每只股票彼此之间不可完全替代，因此需求曲线应该向下倾斜，任何股票的发行都会导致价格下跌。有大量文献实证研究了股价和发行规模之间的关系，但是得到的结果并不明确。Loderer et al.（1991）对增发宣告异常收益与需求的价格弹性进行了检验，但是并未发现需求的价格弹性导致了负的异常收益。盖锐、熊发礼（2010）指出再融资将会导致企业长期财务指标下降，尤其是以包括定向增发在内的股权再融资行为。
（2）投资机会假说
Miller and Rock（1985）指出公司的投资需求为定值，任何再融资行为都是对未来现金流预期下降的结果，从而构成了公司未来收益的负面信号。Healy and Palepu（1990）认为股票发行体现了预期未来收益的波动性变大，经营风险将出现上升，再融资行为是一个“坏消息”。贺薇（2011）也得出了类似结论。顾馨、李双杰（2012）以2006-2009我国主板定向增发的上市公司为研究样本，发现定向增发对股权结构的改善有积极影响，70%左右的上市公司增发实施后业绩指标出现提升。
（3）财富转移假说
股票发行伴随着财富在股东与债权人之间的重新分配，Galai and Masulis（1976）；由于股权融资可以降低公司的债务风险，超预期的股票发行会使得财富从股东向债权人转移。因此，股票增发导致公司的D/E比例下降，同时出现负的异常收益，DeAngelo and Masulis（1980）。但是在韩国市场，Kang（1990）和Dhatt et al.（1996）发现配股前后伴随着正异常收益，其根本原因是股权融资使企业出现财务困境的概率下降。
（4）流动性假说
交易受限股票的折价均值达34%，Silber（1991）；Brennan and Subrahmanyam（1996）、Fiori（2000）等发现，股票的流动性与收益率负相关。考虑到定向增发股票往往存在限售条款，因此其应当存在发行折价，并具有正的异常收益。
2、定向增发的特有研究成果
（1）监督效应假说
Wruck（1989）的监督效应假说指出，定向增发会带来股权集中度的提高或是产生新的大股东，随着大股东利益与公司趋同，大股东可能凭借自身的影响力改善公司的资源分配，或者促使公司进行有价值的兼并收购，那么公司价值将得到提升。值得注意的是，Hertzel and Smith（1993）以及Wu（2004）的实证结果并不支持监管假设。
（2）管理层权力扩张假说
Wruck（1989）还发现，如果定向增发导致管理层滥用权力，公司价值将会下降。基于此，Barclay et al.（2007）提出管理层权力扩张假说解释定向增发，他们认为管理层只会对不会影响其地位的友好投资者实施增发，因此定向增发对于非参与（不干涉公司管理）投资者来说是不利的，而折价现象正是对这种非参与的补偿。
（3）大股东利益输送假说
Cronqvist and Nilsson（2005）发现家族企业为不稀释控制权，不愿意选择配股和公开增发，Baek et al.（2006）通过对韩国企业集团的研究，对此提供了证据证明。张鸣、郭思永（2009），何贤杰、朱（2009）的研究结果表明，大股东的机会主义行为是影响上市公司进行定向增发的重要因素。李传宪、何益闯（2012）指出大股东有更大的动机和能力借助定向增发进行隧道行为，而股权制衡机制在一定程度上会约束这一行为。邓路等（2011）也未发现直接证据支持大股东将定向增发作为实现利益输送的工具。从投资者保护，监管大股东行为的角度，郭思永（2012）提出，良好的投资保护环境能够抑制上市公司的财富转移行为。
（4）信息不对称假说
Hertzel and Smith（1993）的实证研究结果表明定向增发的折价程度与信息不对称程度显著正相关。他们认为，在支付一定的搜寻信息成本前提下，投资者可以观察到存在信息不对称问题的企业的内在价值，而定向增发的折价就是为了补偿信息获取成本。同时，定向增发本身也释放了公司价值被低估的信号，投资者的认购就是对公司价值的鉴证。因此，定向增发公告会带来正的市场效应。Lee（1997），Kahle（2000）的研究支持了公司会凭借信息优势在股价被高估时实施股权再融资的结论。Anderson et al.（2006）对新西兰的研究发现，分析师关注较少的企业，认购者对企业的价值挖掘付出了较高的成本，折价将作为他们投入信息成本的补偿。
（5）市场时机
Huson et al.（2006）提出，定向增发的定价和数量受资本市场的状况影响。当股市市值上升时，定向增发数量也会增加；定向增发折价与市场收益正相关。耿建新等（2011）发现公司长期经营业绩与长期回报率会出现下滑，其原因不是市场对短期公告效应过度反应的修正，而是投资者对募投项目过度乐观。卢闯，李志华（2011）研究发现市场错误定价是投资者情绪和定向增发折价的中间变量，投资者越乐观，定向增发折价越大。徐静、余斌（2012）进一步发现，无论是长期或是短期，市场低迷时定向增发的市场反应较之牛市行情下的市场反应更好。
三、总结
近年来，我国A股市场定向增发相关问题研究已经日渐成熟，取得了大量的研究成果。但由于我国定向增发市场开展较晚，研究样本的时间跨度相对有限，且市场环境、制度安排具有一定的独特性，很多研究结果仍有待进一步验证。
首先，除了最简单的融资目的外，国内的定向增发还被广泛应用于如并购重组、整体上市等领域，《上市公司非公开发行股票实施细则》对以重大资产重组、引进战略投资为目的的发行和以筹集资金为目的的发行采取了不同的定价方式。然而由于定向增发一般以相对二级市场价格折价发行，定价水平较低，大股东通过定向增发谋取私人利益成为一个不容忽视的现象，如何进一步的优化和改进定向增发的定价机制，修正其缺陷已成为学界的一个重大议题。
其次，国内发行周期长于国外的私募发行，一般来说，从董事会预案公告到定向增发完成需耗时半年到一年，更有甚者可以达到两年以上。这其中主要包括董事会预案公告、股东大会审议通过，证监会审核通过，发行批文颁布，承销路演，股权登记。
最后，国内定向增发还面临着“九折规则”的约束，《管理办法》在定价基准日的规定上具有模糊性，公司可以自由选择基准日。目前A股市场上市公司定向增发定价基准日普遍选取董事会预案公告日，其原因可能是以董事会预案公告日作为定价基准日，方便董事会通过盈余管理等手段，对发行底价区间进行控制。
参考文献：
关键词：排水管，顶管技术，施工
某给排水施工项目位于开发区内，顶管工程全长215.5m，工作井处左侧为某建筑工地，右侧为居民楼，接收井处左侧为医院，右侧为空地，地下有污水、雨水、电话、上水四道管线。
1.施工准备
1.1顶管机头选择
根据土质和施工环境条件，同时考虑到顶管距离、顶管施工排土、施工时地面沉降控制难易程度等，顶管机头选型为：Ф1000管和Ф1350管,采用泥水平衡顶管机，Ф1650管采用土压平衡顶管机。
1.2顶管总推力计算
掘进机头迎面阻力F0
经计算机头切削面泥水压上限值和下限值分别为:
机头土舱实际控制值应介于理论计算值的上下限之间。如设定值为：
Ф1000管机头：110KPa 上限值130KPa
Ф1350管机头：115KPa 上限值135KPa
Ф1650管机头：125KPa 上限值145KPa
此时机头迎面阻力按式F0=1/4πD2Pmax计算，则有：
F0（Ф1000管机头，外经1.24m）＝157KN
F0（Ф1350管机头，外经1.65m）＝289KN
F0（Ф1650管机头，外经2.07m）＝488KN
管道的综合阻力F1
F1＝μπDL
考虑施工时实测管壁外周摩阻力值，在管壁外侧同步注入触变泥浆情况下，平均值均为4KN／m2，故μ取此值。
1.3洞口地基加固
在洞口围护桩外圈增加一排水泥土搅拌桩，与围护结构同时施工，该排桩宽度比洞口宽度大3m，深度比洞口下沿深4m，施工方法与洞口水泥土搅拌桩类同。
2.施工技术
2.1顶进施工
2.1.1 注浆减摩
在顶管顶进过程中为使管壁外周形成的泥浆环始终起到支承土体和减阻作用，在中继环和管道的适当点位还必须进行跟踪补浆，以补充在顶进过程中的触变泥浆损失量。一般压浆量为管道外周环形空隙的1.5～2.0倍。要达到以上的效果，压浆不仅要及时和适量，还必须在适当的压力下由适当的点位和正确的方法向管外压注。压浆压力应根据管道深度H和土的天然重度γ而定，一般为2～3γH。
2.1.2注浆孔布置
注浆砼管的安排：在掘进机头后连续放4节有注浆孔的砼管子，然后隔2节管子放1节有注浆孔的管子，这样放设4节带注浆孔的管子后，每隔6节管子安放一节有注浆孔的管子，在中继环前后各连续放3节管子。
每节带注浆孔的管子设1个补浆断面共4个注浆孔，均匀布置。带孔管1个补浆断面上的4孔为对称布置，但安装时不能将注浆孔按水平轴、竖垂轴这样的状态布置，左扭转22.5°～40°，前后相邻带孔管上的注浆孔扭转至孔位相差45°左右。
2.1.3泥浆施工
由于顶管机头外周空隙是压浆的主要部位，施工中采取同步注浆方式，即在机头被顶进过程中所有补浆管路关闭，只开通注浆管路，注浆量要根据机头型式具体情况具体确定，主要以压力控制，约为0.2～0.3MPa（太高的压力会产生触变泥浆向机头前端泥土仓（泥水仓）内串聚，使机头段周围泥土在泥浆液压的作用下形成一定的空隙容纳触变泥浆。
在后续管道的四周泥浆套，由于可能产生的局部漏失，泥浆微粒渗入土体空隙内，管壁的拖动作用等原因，使局部泥浆套厚度变薄，甚至消失，难以始终起到支承土体和减阻的作用，就需要进行跟踪补浆。补浆按顺序进行，定量压注每班不少于2次。
洞口注浆压力和注浆量根据洞口止水装置情况实际确定。
总之，施工中应坚持“先压后顶、随顶随压，及时补浆”的原则。
2.1.4泥浆置换
在顶管结束后，立即用纯水泥浆置换膨润土泥浆，水泥浆水灰比为0.4，置换量约为：
Ф1000管：0.12m3/m
Ф1650管：0.20m3/m
2.1.5排泥系统与弃土
泥水式盾构排泥管与机头输泥泵出泥口口径相同，管节接头采用卡箍式活络接头，在中继间处用高压橡胶波纹管过渡，以适应中继间的伸缩。泥水输送距离较远的顶管区段（＞150m）在工作井底增设一台管道泵串联在管道线路中接力输送泥水提升至地面沉淀箱内。论文参考网。
直径较大（Ф1650管）的顶管，由于采用泥土平衡式机头，顶管距离全长为71m，故本工程中间采用手推车将土从管道内运至工作井内，再由起重机将手推车吊运出井。
输泥泵输出的泥水被泵送到地面上的5只储泥箱（每只容积8m3）内，经沉淀后（除泥浆被调配改良后返回到泥水仓继续使用）的稠泥浆通过密封车外运、小车运出的土方，在工作井附近设土方临时堆场，晚上用土方车外运。
2.2管道接口施工
接口是顶管工程的关键部分，保证做好接口部分是顶管工程成败的关键，因此对组成接口的每一部分都必须严格遵照有关规程的要求逐一分别严格制作。
2.3顶管机头出洞与防旋措施
顶管机头出洞的步骤是：机头被主顶顶入洞口止水钢橡护套内，穿过内衬砼墙，旋转切刀切削洞前搅拌水泥土加固土体，主顶回缩，加装砼管，主顶顶进送机头出洞进入自然土层。
顶管机头穿过加固土体后，正面即受到约0.12MPa以上的水土压力，使顶进机头后退力约140KN，因此当千斤顶缩回安装管子之前必须作临时支撑。机头正面承受的140KN的退缩力需要顶入4节管子后产生的摩阻力才能被平衡掉，因此在出洞施工中必须按防退要求周密考虑安排施工。
4节管子顶入后不再安装临时支撑，但洞口附近管子由于管接缝受到地下水的压力仍有被推出的可能。因此必须在靠洞口的管缝间安装临时连接钢板，防止收回千斤顶后管子后退而使管缝脱开。
为了防止顶管机出洞时产生磕头现象，应在洞口下部制作一块素砼托板。
当顶管机头开始切削搅拌水泥土体时，推进速度应较慢。因为机头在一定的坡度上且土体面不平整等原因，开始切削的土体只是断面的一部分，而且顶管机只靠机壳与导轨之间的摩擦力来承受切削的反力矩，如推进速度过快，有可能刀盘不转而机身转，因此，设置防旋转措施很有必要。
防旋措施之一就是在机身和洞口上各焊一环，之间用5t手拉葫芦连接起来，用以承受顶管机切削的反力矩。
顶管机出洞的推进过程是一个泥水平衡建立的过程（对泥水压平衡机头而言）。泥水机头施工前，必须有一定粘度的、足够量的泥水供应，在泥浆槽里第一次准备的泥浆量应有5m3。
机头在出洞段施工中，开始时由于处于水泥土加固区域，在不影响泥水系统正常输送平衡条件下，切口水压较低。论文参考网。当机头穿越加固区后，随着顶进距离增长，必须提高切口水压达到正常控制状态。
2.4机头纠偏操作
顶进纠偏普遍采用调整纠偏千斤顶的编组操作，若管道偏左侧千斤顶采用左伸缩方法，反之亦然。如同时有高程和方向偏差，先应纠正偏差大的一面。顶进中发生顶管机头旋转时应采取措施防止偏转扩大，常用措施为改变切削刀盘的转动方向和在管内的相反方面增加压重块直至正常。
2.5顶管机头进洞段施工
2.5.1接收井准备
接收井施工完成后，必须对洞内的方位测量确认，根据实际标高安装机头接收基座，并配备拔提接收井洞口H型钢的机械设备。论文参考网。
2.5.2机头姿态的复测
顶管贯通前的测量是复合机头所处的方位，确认机头状态、评估机头进洞时的姿态和拟订机头进洞的施工轴线及施工方案等的重要依据，必须使顶管机在此阶段的施工中始终按预定的方案实施，以良好的姿态进洞，正确无误地座落到接收井的基座上。
2.5.3接收井洞口临时支护
为了顶管机头快速进洞，又不致于出现施工风险，拟将洞口H型钢在机头靠近接收井前便进行拔提，让出洞口位置，封内衬洞口的砖砌体不拆，在洞口处砼内侧连同砖砌体采用16厚钢板临时封挡，并用钢管水平支撑杆撑住，以抵抗机头进洞前洞口截面土体的水平推力。
2.5.4机头进洞
当机头接近洞内时，保持好顶进时的泥土压力在0.1MPa左右，在距洞口砖墙前0.5m左右时，停止前进，拆除内侧临时封挡。当封挡拆除后应迅速、连续顶进管节，尽可能缩短机头进洞时间，让机头破开封洞砖砌墙，在充水水囊的止水状态下完成安全进洞。
3.结束语
本工程采用顶管施工方法，大大加快了施工进度，对施工沿线房屋和公用管线起到了很好的保护作用，基本没有影响施工沿线居民的出行交通，也无噪音、粉尘污染，取得了良好的社会效益和经济效益。
【参考文献】
[1]褚若升.大口径供水钢管顶管出洞施工技术[J].安徽建筑,2009,(01).
[2]黎雄锋.浅谈给排水管道的顶管施工技术应用[J].中小企业管理与科技(下旬刊),2009,(11).
关键词：顶管施工；泥水平衡法；施工管理；效果监测
Abstract: in this paper, on the basis of domestic and foreign of slurry balanced pipe jacking construction technology and process, according to the particular geological conditions in Wuhan area near the Yangtze River characteristic, summarize the construction technology and key technology of slurry balance pipe jacking. Combined with the background of Wuhan Petrochemical Ethylene tube tunnel large slurry balance pipe jacking construction, summed up a set of more scientific and reasonable technique of pipe jacking construction method. By the actual construction situation and the analysis of monitoring results can be seen, slurry balance pipe jacking technology has a certain application value in Wuhan and the central and Western regions.
Keywords: pipe jacking construction; the water balance method; construction management; effect monitoring
中图分类号：Q946.885+.7文献标识码：A 文章编号：2095-2104（2013）
一、工程概况
80万吨乙烯上游管廊工程作为中国石化武汉分公司80万吨/年乙烯工程项目的组成部分之一，主要承担武汉石化与乙烯工程之间物料互送任务。由武汉石化、武钢和乙烯工程所处的地理位置决定了上游管廊必须从武钢厂区通过。物料输送线包括7根为武汉石化和武汉乙烯之间物料输送线，1根乙烯分输站至武汉石化天然气输送线，8根预留管线，管径均为250mm，介质为氢气、氮气、芳烃抽余液等物质。这些管线需要从武汉石化铺设到80万吨乙烯项目部，如何铺设，如何处理将直接影响工程的成败。
通过石化设计人员和武钢管理部门双方的多次协商和实地考察，决定采用方案二，即大管径的顶管技术进行施工。如图所示（方案一为架空敷设，直接穿过武钢重要厂矿，被否定）。
乙烯项目路线图
二、顶管方案
本工程采用D3000泥水平衡法顶管施工工艺，顶进的混凝土管长约981.26m。由于线路曲折，需要采用钢筋混凝土顶管工作井4座，钢筋混凝土顶管接收井5座。
三、泥水平衡式顶管施工工艺与技术
1、泥水平衡顶管施工工艺技术
本顶管工程拟采用泥水平衡式顶管技术。泥水平衡顶管机如右图所示，该型顶管机利用机头刀盘旋转切削并破碎前方土体，同时利用外部提供的泥水将破碎的土进行拌合，在泥土仓内形成流塑状的泥水与土的混合体，同时该泥水混合体保持一定的压力以支撑并平衡周围土体以及地下水的压力，因此称为泥水平衡。泥水仓内泥水混合体的压力必须高于地下水压力15kPa左右。 泥水平衡式顶管机
2、施工平面布置
为了保障顶管施工顺利进行，节约工期和成本，需要在工作井周围布置一台匹配的吊车（50T），负责顶管施工中的各类物资的吊装和安置。顶管施工中的主要操控都在控制室内进行，因此控制室必须靠近工作井以便于对管道顶进进行实时监控。
工作井刚性后座由钢板和高强度混凝土组成，后座钢板与管道轴线垂直，后座中心与管道轴线一致。千斤顶、导轨、顶铁等顶进设备的布置如图所示。
施工期间在工作井内及管道内应合理布置排水泵，以保证管内和工作井内不大量积水，保障管道施工时设备和人员的安全。
工作井内布置如下图所示：
3、顶管施工关键参数计算
顶管机主要性能参数要根据本工程设计的管道直径大小以及地质勘察资料和地下水情况，并结合顶管机生产制造厂家的设计，共同计算完成。
顶力计算：顶管施工过程复杂，它涉及到多方面的力学计算问题。但顶管计算的根本问题是要估计顶管的顶力。顶管的顶力就是顶管过程管道受的阻力，包括端阻力和侧壁摩阻力。
最大推力计算，采用经验公式，按最大顶距200m计算：
（2-1）
F――总推力；
F1――端阻力；
F2――侧壁摩阻力；
（2-2）
D――管外径m；
P――控制土压力KN/m2；
（2-3）
Ko――静止土压力系数，一般取0.55
Ho――地面至掘进机中心的高度，取值15.9m
γ――土的重量，取1.9T/m3
（2-4）
f――管外表面综合磨擦阻力，取值0.50T/m2
D――管外径m
L――顶距m
工作井内采用8个200T的千斤顶，能满足顶进推力的需要。若在顶进过程中遇到复杂的地质情况，阻力有较大的增加，导致总推力超过1600T时，则需要增设中继间。
4、泥水平衡顶管施工过程控制
4．1．穿墙顶进
泥水平衡顶管施工，顶管机进出预留洞直接影响顶管是否成功，特别是在地质情况复杂地下水丰富的地区，进出洞口更是需要更加慎重。本工程埋深交浅的洞口（11m左右）采用在洞口预埋钢圈，同时安装可拆卸的止水钢圈和橡胶止水带，达到防水目的。地下水较丰富且较深的预留洞口除上述措施外还需要在洞口外部采取止水和加固措施，如高压旋喷桩、钢板桩等。
（东至县住房与城乡建设委员会，安徽 东至 247200）
【摘要】顶管施工作为非开挖施工技术之一，具有施工时不影响交通、不破坏环境、施工周期短、综合成本低、安全性好等优点，其应用前景十分广阔。本文主要结合某市政截污管道工程的施工案例，对顶管技术在砂砾层土体工程中的施工控制措施的应用做了分析和探讨。
关键词 顶管技术；砂砾层；市政工程
1 工程概况
某城市截污管道工程是该地区环境治理的重点工程项目，污水管线布簧沿原护城河两岸布置，其原始地貌属河流冲洪阶地及山坡地，沿线较平缓。污水将被输送到新建的污水处理厂进行处理。管道敖设直径为DNl500的钢筋混凝土管，现场施工条件复杂，顶管穿越的地质情况复杂，主要为含砾中粗砂层、淤泥质土层。管道覆土约6.5m，且管线敷设在道路上，因此采用顶进设计方案。管道沿线共设2座工作井和2座接收井，工作井和接收井均采用沉井法施工，井底深度为7-9m。顶管管材选用用F型接口钢筋混凝土管。
2 砂砾层土体工程中顶管施工技术控制措施应用
在砾砂层中采用项管法施工，由于管道周围砂土坍塌无法形成卸力拱，导致管周水平土压力和垂直土压力增大，加大了管道顶进的摩擦阻力和工具管头部阻力，该摩阻力是管道顶进的主要阻力，为了充分发挥顶力的作用，在相同顶力条件下，为达到尽可能长的顶进距离。须采用一定的措施尽可能降低顶进中的管壁外周摩擦阻力。本工程采用管壁外周加注触变泥浆，在土层与管道之间注入泥浆，形成一定厚度的泥浆环，使工具管和顶进的管道在泥浆环中向前滑移，来达到减阻的目的。
2.1 泥浆剂选用
泥浆剂又称为触变泥浆，是由膨润上、CMc(粉末化学浆糊)、纯碱和水按一定比例配方组成。膨润土是触变泥浆的主要材料，作为顶管施工用的膨润土应选纳基膨润土，由其拌制成的浆液，触变以后的流动性和静止下来的胶凝性、固化性都比钙基膨润长拌制的浆液要好，对土层的支承和效果好。
2.2 触变泥浆施工控制
注浆减摩是项管施工中非常重要的一个环节。合理使用触变泥浆可以保持土体稳定，减少塌方起到减阻和护壁作用。浆液通过注浆系统由注浆孔注入周围土中。
触变泥浆的工作原理是：管道外环空间充满触变泥浆形成的泥浆环套，不仅减少了土层对管子的垂直压力，而且因泥浆具有浮力作用，减轻了管道对下部土层的正压力，泥浆处于流动湿润状志，从而保持为湿润摩擦——一种摩擦系数较小的摩阻状态。有触变泥浆，其减阻效果可达30-60％。
注浆主要有3个作用，一是起作用，将管土之间的干摩擦变为湿润摩擦，减小摩擦阻力：二是起支撑作用，在注浆压力下使隧洞变的稳定：三是改良土质，通过泥浆向管道周围土体的渗透作用来改良不好的土质。
顶管施工过程中，如果注入的浆能在管子的外周形成一个比较完整的浆套，则其减摩效果将是十分令人满意的。在顶管时，管子随着距离的增长，在经过不同的土质时，推力上升得很快，一旦推力超过混凝土管所能承受的极限时，混凝土管就有可能被破坏。如果是这样，工程就有报废的可能。当然，出现这种情况的原因可能是多种多样的，但是起到减摩的浆套无法形成或无法完全形成则可能是主要的原因之一。
2.3 压浆与补浆施工控制
触变泥浆减摩效果的好坏，与注浆孔的布置、注浆泵的选用和注浆压力与浆液注入量有关。顶管掘进机后部环向均匀设置压浆孔，一般为3或4只。顶进时，及时进行跟踪补浆，确保在掘进机后面及时形成完整的泥浆环套。顶管掘进机后面管子上都布置有压浆孔，其后每三节管道中有一节布置有压浆孔。
地面泥浆站配置好的触变泥浆，经液压注浆泵增压后，进入输浆总管，通过环形分管注入顶管机及管节的压浆孔形成泥浆套。当管节顶进时，利用掘进机尾部环向均匀布置的压浆孔，与顶进同步进行跟踪注浆，以确保当掘进机顶进时所形成的管壁周围空隙被触变泥浆全部填充从而形成完整的泥浆环套。在顶进过程，由于浆液的流失，还应进行补浆。一般在一节管节顶进结束后以及管道阻力过大时，都应进行补压浆。
选用的注浆压力值应不使膨润土悬浮液从注浆孔喷出，在孔口周围形成高压密区，原则上控制在同步跟踪压浆量为管节外理论空隙体积的8倍左右，补压浆量一般为管节外理论空隙体积。
对注浆工艺，应予控制的参数主要是注浆压力和注浆量，二者均应适度。注浆压力的合理确定与由上覆地层产生的水土压力值有关，注浆压力值不宜过高，应根据浆液的粘度和管路输送长度，以及管壁处的土压力值经试验确定。
2.4 压注触变泥浆控制
（1）机尾三节混凝土管同步压浆，以形成原始浆套，填充固有间隙和纠偏间隙。
（2）沿线(及洞口)压浆，以补充管道不直形成的沿线浆套缺损。
（3）定点压浆，根据沉降测量反馈数据，对沉降过大处补偿性压浆，以支撑地表。
（4）触变泥浆的配比选料中，膨润土应选择膨胀倍率大、杂质小，颗粒在250目以上的优质膨润土较好。石膏具有使浆液保持其减摩效果持久的功能，同时又提可高浆液的胶凝强度，是触变泥浆配比中的必选品。
（5）在顶管施工时，要做好压浆量、点的记录，确保压浆工作到点，以降低管外壁摩擦阻力，提高顶管质量。地面沿线有专人巡视，防止压浆打穿地层造成浆套损坏。
（6）注浆前，在与机头相连的三节混凝土管以后的施工管上设置注浆孔，每隔6m设置一圈压浆孔，每个压浆孔上安装一只1.5寸球阀，由橡胶软管与压浆总管相连。压浆总管是一根1.5寸钢管，连接压浆泵。压浆系统上设有流量、压力调节阀。触变泥浆选用标准配方浆料，在拌料筒内按一定比例兑水充分拌制后，储放24h后方可使用。
2.5 施工质量保证措施
（1）制定严格的质量管理制度并进行定期的检查，确保施工质量；
（2）所有管节质量、接口焊接质量必须符合规定质量要求，运到现场应附有产品的合格证明，并逐一进行外观检查；
（3）所有顶管设备，必须经过维修保养，在进入工作井安装时必须进行单机和整机联动调试，在顶进中必须贯彻执行保养制度；
（4）建立完整的施工管理质量检查体系，进行定期和不定期的质量检查，每月二次定期召开质量会议，并做好记录；
（5）在顶进施工过程中，必须合理安排施工人员，确保24h日夜连续施工；
（6）在拆除封门前必须检查洞口止水圈与机头外壳的环形间隙是否密封，无泥浆注入；
（7）测量纠偏是顶进中的控制关键，必须贯彻勤测微纠的原则；
（8）工作井内应设置由地面水准点引入的临时水准点，在交接班时进行仪器高程的校对与调整；
（9）在顶进注浆过程中，认真做好压入量、压浆压力和压浆点位的原始记录。
3 结语
随着城市对环保标准要求的提高，城市市区建设的污水管线铺设量越来越大，顶管技术得到极其广泛的应用。论文结合工程案例，对于在砾砂层土体中进行的顶管施工技术控制措施做了分析，在顶进过程中采用管壁外周加注触变泥浆，给出合理的注浆控制参数，以达到减阻的施工措施，确保了本工程的顺利实施。
参考文献
［1］颜培育.排水管道顶管施工的常见问题分析[J].建材发展导向（下）,2014(9).
［2］仲佳豪.浅谈管道工程中顶管施工技术应用[J].科技创新与应用,2014(24).
关键词：曲线顶管；施工技术；市政工程
中图分类号：TU74 文献标识码：A 文章编号：
随着城市基础建设日益完善，市政地下工程越来越普遍地采用非开挖技术，其中顶管施工技术正成为地下管道工程最主要的施工技术之一。在污水治理工程中，随着工程在更大范围内的展开，在实施过程中遇到了许多复杂的地质情况和交通情况，工程所处的位置和施工环境不可能进行较多的地面开挖作为顶管工作井，因此常常会采取减少顶管作业井数量，增长顶管一次顶进长度，特别是将直线顶管变更为长距离曲线顶管的方案。
一、曲线顶管施工
1、 曲线顶管设备的选型与设计
选择好顶管掘进机对顶管施工是至关重要的。顶管掘进机的选型与土质情况有关，而与曲线情况无关。该工程顶管穿越土层多为灰色淤泥质粘土层，土体软弱，含水率高，所以，工程选用了目前国内较先进且适合于本地区土质，较易于控制沉降量的全封闭大刀盘顶管掘进机 Φ2400 泥水机械平衡式顶管机。同时针对工程实际情况对曲线顶管的机头纠偏系统另行设计，满足机头处有 3~4 套纠偏系统，用机头处的整体弯曲弧度来导向，引导后续管道顺利曲行。纠偏系统的设计着重注意以下关键数据：（1）该工程机头纠偏油缸总推力 F 控制在 6 800 kN，取 8 台 D =200 mm 双作用油缸，每组 2 台，满足推力要求。（2）机头长径比(即机头前壳体长度 /机头外径)，若过小，在软土地层中顶进，常会因土体反力不够，加之掘进机自重和机械振动的影响，即使在机头纠偏油缸伸出的情况下，仍无反应，故该工程的机头长径比取值为 1.1，纠偏效果良好。（3） 机头最大纠偏角度，由于顶管纠偏的原则是勤测、勤纠、微纠，如果取值过大，操作人员往往很难控制微纠，若设计太小，又不能满足及时纠偏的要求，根据大量经验数据，最后取为 2°。（4）纠偏特殊管的设计，一般掘进机的纠偏系统设计成 l套 4 组，成 45°斜线上下方布置，但是考虑到该工程为急曲线顶管，所以在机头的 l 套纠偏系统上再增加 3 套纠偏系统。这种纠偏系统是用纠偏特殊管形式来解决的，即在 F 型成品管的尾部预置若干个油缸槽，以便顶管进入曲线段时，可以用油缸强行把成品管接缝张开，同时在接缝处塞人木垫，满足设计确定的 θ 值和缝隙值。
2、 成品管的选型与设计
目前顶管用的管材型号有企口管、T 型钢套接口管和 F 型钢套接口管三种。该工程选用 F 型成品管。管节接缝有以下几何关系：tanθ=L/RX=Dtanθ=DL/!R式中，θ 为相邻两管节之间的转角；L 为管长（标准管长为 2.5 m）；R 为曲线半径；X 为管外壁的缝隙差；D 为管外径。当 R=300 时，代入上式，得：X=24 mm，θ=0.48°，当 R=600 时，代入上式，得：X=12 mm，θ=0.24°。成品管的另一个重要问题是管节端面的木衬垫。在直线段，木衬垫经受力已经被压缩了一部分。进入曲线段以后，在管道内侧又被压缩了一部分，但是这种压缩与材料性能有关。试验显示：采用多层夹板，变形量很小，为 15%；而采用松木，变形量可以达到 30％以上。对曲线顶管施工，曲线段管子端面的承载面积应尽可能大些，同时衬垫材料也能够满足强度条件，显然松木衬垫更适应于曲线顶管施工。同时，木衬垫的厚度也不宜太薄，否则将起不到压缩变形和补偿端面承载面积的作用。为此选择厚度为 30 mm 的松木衬垫。
3、 顶管施工过程
整个曲线顶管过程分为四个阶段：出洞前准备阶段、正常顶进阶段、曲线段顶进、出洞及后期收尾阶段。
⑴ 出洞前准备阶段该阶段工作包括：起重设备就位，顶管设备进场，洞口止水装置安装，轴线放样，立后靠，机坑导轨、主顶油缸组成及测量安装就位，泥水系统机坑旁通阀组及管道系统安装就位，操纵平台搭建，电气控制线路布置，储水箱及泥水泵安装就位、压浆系统及其管道安装就位、顶管机头下井就位，各部分设备调试运行，联机总调试，触变泥浆搅拌储存等。
⑵ 正常顶进阶段凿除水泥土或混凝土，割除型钢或钢筋，打开洞门，机头顶入洞口后下设备段。转接油管、电缆及泥水管后继续顶进。油缸顶到位后，拆除泥水管和电缆，第一节管下井，设备段与第一节混凝土管合拢，接通泥水管和电缆继续顶进。重复上述过程。在顶至预定长度后，下中继环并联机调试一次。在顶进过程中每顶一节管就要对顶进轴线作1~2 次测量，确定纠偏的方向和时机，并对机头前10 m，后 20 m 的地面沉降监测点作测量，以便当班施工人员能及时采取相应措施，控制沉降幅度。整个顶进过程中从机头后设备段、即后续管每隔两只管节设置一圈压浆孔向管壁外注入触变泥浆，进行顶进中的定点压浆和中间补浆，用以减小顶进时管外壁阻力，填充土中空隙，减小地面沉降。
⑶ 曲线段顶进管道顶进进入曲线段时，利用机头纠偏油缸作(管道)机头一侧“伸展”形成曲线。这种“伸展”所产生的曲线稳定可靠，但后续接口易产生张开量不均匀的问题，严重时会造成接口破坏。为确保每个管节的接口张开量均匀，须用液压千斤顶来调整接口张开量。当接口张开后，用特制的厚木垫嵌入开口处而使接口张开量保持恒定。
⑷ 出洞及后期收尾工作该部分工程包括：接收导轨就位，安装洞口止水装置，机头偏差复测，井位复测，打开洞门，机头进洞并吊运，管道内清理，洞口井壁与混凝土管节间连接处理，机坑内设备拆除和吊运, 管道清洗，管节偏差测量记录。
二、曲线顶管控制的技术措施
1、 曲线顶管顶力控制技术
根据以往工程实例和有关资料，机头压力对地表变形有较大的影响，在顶管中要要严格控制好机头压力。对于曲线顶管，只要在管外壁形成质量良好的完整泥浆套，曲线顶管顶力的变化与直线相似。问题是要形成良好的浆套。
2、 曲线顶管轨迹控制与纠偏技术
⑴顶管自动测量引导系统测量对曲线顶管的轨迹控制至关重要。由于在曲线顶管管内，测量仪器不能与机头通视，而且在顶进过程中，整体管道都是处在无规则动态，还会发生旋转现象。若采用人工地下导线测量方法，不仅测量时顶管必须停止，而且工作量大，影响顶管进度。在二次测量之间，只能盲目顶进，顶管质量难以得到可靠保证。为此，引进了国内先进的顶管自动测量引导系统，实现了机头的跟踪测量，做到“随测随纠”，有效地保证了顶管的质量并大大提高整体施工进度，效果特别明显。
⑵曲线顶管的纠偏技术除了机头一套纠偏装置以外，把最前 3 节管子设计成纠偏特殊管。即：在普通管的尾部预留油缸槽，放置起曲油缸，以便顶管进入曲线段时，可以同时启用机头纠偏油缸和起曲油缸，并把松木垫逐步垫到设计厚度，形成整体弯曲弧度开始起曲。只要机头及前几节管子已经开始起曲，后面的管节一旦到达起曲段，也会自行起曲。为了保持曲线，必须在管节开口后，逐步塞入木垫，直到设计厚度为止。同时在前 8 节管子上设置拉杆，以便控制管节缝隙的变化，以防线型失控。当顶进从曲线段恢复到直线段时，也是通过机头纠偏油缸和起曲油缸实现的。这时可把原来压实的木垫抽出，或在反方向塞人木垫，逐步达到设计厚度。曲线顶管从直线段到曲线段和曲线段恢复到直线段，应经过一段过渡曲线。施工前可根据设计曲线制定实际控制曲线，实际控制曲线宜保持在设计曲线的内侧。
结语
曲线顶管中，在确保注浆套完整的情况下，管外壁侧向摩阻力与直线段相比不增加。曲线顶管应严密计算确定成品管管长、管缝及钢套环接口长度，据此确定实际控制曲线。曲线顶管技术为施工困难地区管道工程提供了新的施工途径。特别是老城区，由于原有管线密布，道路弯曲，曲线顶管施工技术必将在市政工程建设中得到越来越广泛的应用。
【参考文献】
论文关键词：取水头部，拉森钢板桩，虹吸管，穿越防洪堤，抽真空系统，总平面布置
0 概述
福建省龙海市取水泵站一期扩建工程是在原8.0万m3/d规模的基础上扩建，扩建规模12.0万m3/d，建成后泵站总规模达20.0万m3/d，项目总投资1618万元。该取水泵站是该市唯一的集中供水取水工程，事关30万人民生活及生产用水，特别强调其安全性，对设计要求很高。
1 取水头部
1.1 取水头部保护坝
一期工程采用分建式河床式虹吸管取水构筑物，取水头部采用垂直向下喇叭管，扩建工程仍采用相同的形式。取水头部没有保护措施，洪水期间存在易受漂浮物撞击威胁的问题，因此设计对取水头部用素混凝土坝进行保护，通过格栅进水，过栅流速0.4m/s。取水头部保护坝大部分是水下工程，常水位为4.20m，设计坝顶高程4.70m。常水位时水下深度达9.2m，基础采用DN800灌注桩，深度18.0m，持力层为粗砂或卵石层。灌注桩采用冲击成孔，泥浆护壁施工工艺拉森钢板桩，构筑物体量大，施工难道大。
该泵站一直在运行，是该市唯一的集中供水取水点，不允许在扩建工程施工时停水，且下游约1km处即为九龙江北溪供水拦河坝，上游2.4km为厦门市供水取水口，围堰工程应考虑可清除的施工方案。工程通常采用的土石围堰及简易施工便道无法满足要求，设计采用新型双排拉森钢板桩围堰。拉森钢板桩具有得强度高、重量轻、能有效防水、能重复利用、 施工便捷、无需养护、能有效缩短工程建设工期等优点特别适用于此类情况。工程采用分两段施工，钢管脚手架支撑架设平台的施工方案，很好地解决了施工期间不间断取水的问题。根据九龙江该河段有通航要求的特殊情况，施工前后均根据航运部门要求设计了警示标志。
总平面布置图
1.2 虹吸管
取水管可采用自流管或虹吸管，本工程设计最低水位为2.50m，已建桩架标高为2.70m，考虑进水口上缘在最低水位下的淹没深度，如为自流管桩架标高更是不能满足要求。为了充分利用已建桩架，节约工程造价和降低施工难度，最后按DN1200虹吸管设计。
已建桩架是按照2×DN1000承载力建造，DN1200虹吸管安装于现状预留DN1000的桩架上，设计重点是校核桩架的承载力。
按最不利的满水情况考虑，管外径1.22m，壁厚12mm，每米管道及水自重标准值Gk为14.78KN/m。桩架间距5.5m，桩架横梁集中力标准值Fk为5.5Gk即82 KN，考虑钢托架自重取85kN。按简支梁计算，原梁底配筋As为800mm2，满足要求。
1.3 喇叭管取水头部
取水头部采用喇叭管取水头部，DN1200钢管能否自承喇叭管取水头部也需校核。
桩架上管道中心线标高至取水口底部高差为4.0m，该段长度钢管及满水荷载均由管道截面承担，荷载为4.0Gk即60 KN。钢管截面设计抗拉承载力为9786KN＞60 KN。经校核满足抗拉承载力要求，减少了取水头部水下固定支撑，降低了施工难度和造价论文开题报告。
1.4 虹吸管阀门设置
虹吸管上进水阀门的设置根据原水杂质多的特点以及使用过程中出现的蝶阀关闭不严、阀体易损坏等不利的情况，采用新型的刀闸阀，刀闸阀具有对杂质如塑料袋等提供紧密的关断及具有在线维修等优点，克服了蝶阀的缺点。
2 穿越防洪堤
虹吸管需穿越防洪堤段约18m，当地水利部门不允许对防洪堤进行开挖，为保证虹吸管的顺利施工又不影响防洪堤，只能采用非开挖施工。通过对福建市场调查，非开挖拉管施工单位具备DN1200施工设备及技术的在省内只有一家且距工程所在地350km拉森钢板桩，考虑到非开挖长度只有18m，大型设备的长途调用不经济不合理，设计采用顶管。顶管一般适用于埋深较大的管道，但本工程工作井深度浅仅2.90m，河道边地质条件差，可提供后背土压力值有限，经多次计算校核，采取后背土加固及管道减阻措施后达到计算要求。根据《堤防工程设计规范》（GB50286-98），为满足堤防渗流稳定的要求，管道与堤防的接触面应进行充填灌浆处理。为降低造价，因顶管接收井只起临时接收作用，设计不采用顶管工作井的钢筋混凝土形式，而采用砖砌井。
3 抽真空系统
一般的抽真空系统只对水泵泵壳和吸水管段抽真空，管径小、长度短、空气容积小，本设计是对长达210m的DN1200虹吸管进行抽真空，抽真空流量大。
抽真空流量为25 m3/min，虹吸管充水时间采用15min；漏气系数采用1.10。
设计分析一期工程虹吸管曾出现3～4h长时间无法形成真空最后导致无法引水的原因，将原镀锌真空吸水管改用气密性最佳的钢管，一期DN100抽真空管流速需达到50m/s才能达到抽真空流量，大大超过规范要求，此次设计按DN200，流速13.5m/s，原抽真空系统真空泵流量6.0m3/min也明显偏小，此次设计真空泵为25.0m3/min，在抽真空系统中如此大流量的真空泵很少在实际中应用。
4 吸水井
一期吸水井存在无法检修清洗的问题，导致从建成至今未清洗，井底淤积严重，减小了吸水容积，影响泵站的运行。此次设计将吸水井分为两格，并留有0.30m沉泥空间，两格间设置DN1000连通管连通，既满足今后检修的要求，又能满足水泵吸水要求。吸水井与外江由DN1200虹吸管直接连通，为满足防洪要求，设计采用加高吸水井以达到100年一遇的防洪标准，消除了如采用密闭盖板密封橡胶老化及今后管理中可能出现的安全隐患。
5 泵房
水泵采用自灌充水启动，运行安全可靠。泵站的电耗是常年运行成本的决定因素，水泵选用新型、高效、节能的水泵拉森钢板桩，出水管选用一个多功能水泵控制阀代替止回阀和闸阀。多功能水泵控制阀具有速闭、缓闭、以及吸能腔三种良好的消除水锤措施，可免维护运行，水头损失小，达到最大的节能效果。
6 总平面布置
泵站周边已无可扩建用地，只能在原有的预留用地范围内进行总平面布置。扩建泵房离现状机修房只有0.5m，此机修间实为马崎泵站现有运行的主要泵房，为不影响泵站取水，设计从总平面和结构两方面考虑解决方法。在总平面上将配电间调整靠近机修间，而不是半地下室的泵房；在结构上对配电间采用外挑梁的方式，避免基坑开挖对机修间基础的影响，保证在施工期间不间断城市的供水。
7 自控系统
水泵自控通常按照水压进行变频控制，此次设计对水泵根据超声波流量计和压力表反馈的流量和水压变化复合环进行控制，使其在满足流量水压要求情况下，达到节能效果。为了保证设备安全运行，根据最低水位、虹吸管的吸水水头、过格网水头损失等确定吸水井水位设置起停泵水位进行自控。对可能影响运行检修，均采用手电两用控制方式。
8 结语
扩建工程设计的关键是如何处理好与已建工程的衔接问题，即充分利用已建设施，在保证已建工程正常运行的前提下，降低工程造价，降低施工难度。本次设计将为今后相似工程的设计积累经验。
关键词：非开挖技术，管线，修复
非开挖施工技术是指在不开挖地表的条件下探测，检查、修复，更换和铺设各种地下公用设施(管道和电缆等)的一种实用技术。非开挖施工技术的推进，已经成为衡量一个国家地下管线施工科技含量高低的重要标志之一。
给水排水非开挖施工方法按其用途可分为管线铺设、管线更换和管线修复三大类。
1 管道修复技术
管道修复是指，对破损，泄漏的输送管道采取各种技术使其恢复正常的使用功能，其修复包括外防腐层修复与内修复两中技术：对于内外防腐修复是指，对于管道外防腐层进行外防腐层检测与评估然后再根据评估报告进行修复；内修复技术难度比较大，一般有软管翻转法内衬技术：是把带防渗膜的纤维软管经树脂充分浸渍后，采用气压或水压使之翻转紧贴在旧管道内壁上，热固成型后形成光滑的内衬玻璃钢管，从而完成对旧管道的修复。
1.1 复合软管翻转内衬
复合软管翻转内衬是采用水压或气压将柔韧的内衬材料翻转进入管道的内壁，然后在热水或蒸汽的作用下，使内衬材料固化形成坚硬的管道内壁。该法的优点是：施工交通影响小，速度快，不受管道曲率半径的限制。能解决老管道局部渗漏，防止因管道锈蚀对水质的污染，延长管道的使用寿命。该技术在上海浦东环龙路DN500自来水旧管网改造中得到应用，并取得良好的效果。
1.2 PE管缩颈或压U内衬
该技术是利用PE材料具有恢复“记忆”的特性，将PE采用缩颈或压U型的方法穿入旧管中，经气压或自然恢复使PE管紧贴在旧管壁上，从而达到旧管内衬修复的目的。此法的优点是：适用范围广、施工速度快,一次修复距离长，能解决老管道局部渗漏，防止因管道锈蚀对水质的污染，延长管道的使用寿命。2006年上海自来水特种工程有限公司与山东邦柯林瑞尔管道工程有限公司合作，在上海松江区场西路自来水管道修复中成功采用了该技术，并取得较好的效果。
1.3 高压射水清洗
输水管产生积垢的原因很多，金属管线清垢的方法很多，应根据积垢的性质来选择。对于松软的积垢，可提高流速进行冲洗，冲洗时的流速比平时流速提高3~5倍，其压力应控制在允许范围之内。而高压射水是指高压清洗车的喷头能够进入管道内部喷射出高压射水流，强力的射水流能够将管道内的结垢、沉积物冲刷干净，使管道恢复正常运行。冲洗工作应经常进行，以免结垢变硬后难以用水冲去。
1.4 不锈钢薄板内衬
运用不锈钢薄板内衬对旧管道进行修复的工艺是上海上水自来水特种工程有限公司的一项新技术创举，运用该技术成功改造了番禹路DN1500mm供水管道。不锈钢内衬具有对水质无污染、耐腐蚀、修复后使用寿命长的特点。
1.5 橡胶涨环局部防漏
该技术利用吸水膨胀橡胶，它可以在保持橡胶高弹性、耐压缩变形的同时，具有吸水膨胀和保水功能。该技术在2006年上海市复兴公园泵站自来水虹吸管修复中对管道接口渗漏问题的解决发挥了较大的作用。。
1.6 管道CCTV内窥检测
由于各种管道是埋设于地下，对于管道内部的情况不能采用挖开检查，对于人员可以进入的大管径管道，从经济上考虑，可以派施工人员直接进入检查记录。而对于人员无法进入的管道，必须采用其他方法。现今使用最普遍的检测工具是管道闭路电视检测系统（简称CCTV）。而管道CCTV技术即是让CCTV(管道机器人)进入管道，这样通过CCTV探测头，对管道各种情况一目了然，该技术是目前检查各种管道内部状况的最佳设备，然后根据检查的结果采用相应的修复技术。该技术不仅适用于上下水，还适用于燃气、输油、供热等管道的故障排查和新管验收。
2 管线更换
2.1 爆管法（胀管法）
爆管法是在世界范围内使用最广的一种非开挖管道更换工艺，典型的爆管法施工工艺是将一个圆锥型的爆管工具插入到待换旧管道中并通过拉或顶入的方法使它通过管道并将管道破裂，破碎的管道碎片被挤入到管道周围的土体里面，与此同时，接在爆管头后面的新管道也通过拉或推的方法铺设到原管道的位置。大部分的管道安装都是采用拉力的方法铺设的。
爆管法管道更换工艺根据爆管头的爆管方式的不同可以分为：气动冲击爆管、液压爆管和静拉力爆管。气动冲击爆管工艺所采用的爆管头是靠里面的气动冲击锤在压缩空气作用下产生冲击力进行爆管；液压爆管工艺首先将爆管头插入到需要替换的管道中，然后通过液压使爆管头有规律的张缩来爆裂管道，静拉力爆管工艺是靠拉力来使爆管头通过挤压破碎管道的。
爆管法可使管道的过流能力不变或增 大，施工效率高，成本低。但施工中要注意旧管破碎下来的碎片可能会对新管造成破坏。。
2.2. 吃管法
在微型隧道掘进方法中有一种变通方法叫“吃管法”，即原位管线替换法。吃管法是以专门的隧道掘进机，以旧管为导向，将旧管破碎，形成更大的孔，同时顶入直径更大的管道。该技术能增大管道的过流能力，主要主要用于更换埋深较大(大于4m)的非加筋污水管道。
3 管线敷设
3.1 顶管法
隧道或地下管道穿越铁路、道路、河流或建筑物等各种障碍物时采用的一种暗挖式施工方法。在施工时，通过传力顶铁和导向轨道，用支承于基坑后座上的液压千斤顶将管压入土层中，同时挖除并运走管正面的泥土。当第一节管全部顶入土层后，接着将第二节管接在后面继续顶进，这样将一节节管子顶入，作好接口，建成涵管。顶管法特别适于修建穿过已成建筑物、交通线下面的涵管或河流、湖泊。顶管按挖土方式的不同分为机械开挖顶进、挤压顶进、水力机械开挖和人工开挖顶进等。
3.2 微型隧道施工法
微型隧道施工法的工作原理是依靠安装在管道头部的钻掘系统不断切削土屑，由出渣系统将切削的土屑排出，边顶进、边切削、边输送，将管道逐段向前铺设，在顶进过程中通过激光导向系统和操作系统纠偏来凋节铺管方向。根据钻掘系统不同，可分为先导式微型隧道施工法、螺旋式微型隧道施工法和泥水式微型隧道施工法。
3.3 螺旋钻进法
螺旋钻进法是将螺旋钻机水平地安放在预先掘好的工作坑内，依靠螺旋钻杆传递钻压、扭矩并排除土屑。。欲铺设的钢管套在螺旋钻杆外，由钻机的顶管油缸顶进，钢管靠焊接连接。该方法一般只用于铺设钢管，铺管的长度一般在90 m以内，铺管直径100~1500mm，适用于不含水的土层。铺管的方向一般不可控，不过方向可控的水平螺旋钻系统也有应用。通过控向，可增加铺管长度。
4 结束语
非开挖技术在城市道路负荷日益严重的情况下，具有明显的优点：
1）不阻断交通，避免了对居民正常生活的影响；
2）采用非开挖技术进行管道的各种施工，可较好控制管线的埋深和铺设方向；
3）施工周期短，环境影响小；
4）综合成本低，具有良好的社会效益和经济效益。
综上所述，由于非开挖技术的一系列的优势，可以预见，非开挖技术将在市政等行业越来越多的应用于城市管道施工中。
参考文献：
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