发布时间：2023-08-06 10:52:08
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湖南省建筑工程设计招标投标管理实施细则全文第一章 总则
第一条 为规范建筑工程设计市场，优化建筑工程设计，促进设计质量提高，根据中华人民共和国建设部令第82号《建筑工程设计招标投标管理办法》，结合我省实际，制定本实施细则。
第二条 凡在本省行政区域内建设的下述工程项目必须实行设计招标：
(一) 单项设计合同按国家估算价计算的设计费在30万元人民币以上的;
(二) 单项设计合同按国家估算价计算的设计费低于30万元人民币但项目总投资额在20xx万元人民币以上的;
(三) 一级以上的公共建筑，城市主干道两侧的主要建筑，国家或省级风景名胜区的主要或特殊建设项目。
第三条 采用特定专利或专有技术，或国家有保密要求或对建筑艺术造型有特殊要求，由业主单位提出申请，按项目隶属关系，经有批准权限的建设行政主管部门批准，可以不进行设计招标，直接进行发包。
第四条 建筑工程设计招标实行分级管理。
省建设行政主管部门负责国家和部门及省审批立项的建筑工程设计招、投标工作。指导和监管全省的设计招、投标工作。
各市(州)、县(市)建设行政主管部门负责由本市(州)、县(市)审批立项的建筑工程项目的设计招、投标工作。但总投资数额在5000万元以上及特级公共建筑和国家、省级风景名胜区重要建设项目，其招、投标申报文件须预先向省建设行政主管部门报告并取得认可。投标结果应报省建设行政主管部门备案。
第五条 设计招标可采取下列方式：
(一) 公开招标。由招标人通过报刊、广播、电视、网上或其它方式招标公告。
(二) 邀请招标。由招标人直接向有承担该项工程设计能力的单位发出招标邀请书。
不论何种形式进行设计招标，必须有三个以上单位参与投标，方可进行评标、开标工作。
第一章 招、投标的条件和要求
第六条 实行设计招、投标的建设项目应具备的条件：
(一) 具有经过审批机关批复的项目建议书、可行性研究报告、投资计划;
(二) 具有规划管理部门确定的项目建设地点、规划控制条件和用地红线图;
(三) 具有符合设计要求的地形图、建设场地的工程地质、水文地质勘探资料。必要的场地附近工程地质、水文地质详细勘探资料;
(四) 具有水、电、燃气、供热、环保、消防、人防、通讯、市政道路、绿化和交通等方面的基础资料或具体要求。
第七条 投标人必须持有有效设计证书、营业执照，且设计资质符合项目要求。
第八条 投标人向招标人提供投标文件的同时还应提供信誉资料。信誉资料主要包括投标人的技术力量、获奖、经验、质量保证措施等内容。获奖情况应提供有效证书复印件。
信誉资料应与投标文件正本同密封在'正本文件'密封袋内。
第九条 境外或省外单位来本省参加设计投标，必须经省建设行政主管部门验证、登记后，方能参加投标。
第十条 投标人应向招标人提供法人代表委托书及设计证书和营业执照的复印件;招标人同时应验证投标人设计证书及其副本。
第十一条 投标人应按照招标书和《建筑工程设计投标文件编制深度规定》(见附件1)编制好投标文件。
第十二条 投标人报送的投标设计文件为8份以上。其中1份为正本，供备查使用。正本文件应加盖投标人设计文件专用章，并由法定代表人或其授权人及相应资格的注册执业人员、具体编制负责人等签字盖章，单独密封，并在密封件上注明'正本文件'字样。其余文件为副本，供评标使用。副本文件不得有任何显示或隐示投标人名称的文字和标记。
投标人应将上述副本文件和密封的正本文件装入同一密封袋密封后在规定的时间内送达指定地点。和密封的正本文件装入同一密封袋密封后在规定的时间内送达指定地点。
第十三条 有下列情形之一者，投标文件作废。
(一) 投标文件未按规定密封，或泄露投标人名称;
(二) 正本文件未按规定签字盖章的;
(三) 评标委员会认定投标文件违背本实施细则的有关规定或有严重编制技术错误或达不到规定编制深度和招标书要求;
(四) 逾期送达;
(五) 境外或省外单位未到省建设行政主管部门办理登记验证的。
第十四条 招标文件应包括下列内容：
(一) 工程综合资料。包括工程名称、地址、占地、面积、建筑面积、总投资、地形地貌等;
(二) 设计要求说明书。包括建设内容、使用功能、业主对建筑造型、风格等方面的要求，以及其他工程经济技术要求;
(三) 本办法第六条(一)、(二)、(三)、(四)款的有关内容;
(四) 招标文件答疑、踏勘现场的时间和地点;
(五) 投标文件编制要求;
(六) 投标文件送达的地点和截止时间;
(七) 拟签订设计合同的主要条款;
(八) 招标的方式、资质条件及补偿方式与金额;
(九) 对文件编制的特殊要求和其他需要说明的事项。
第十五条 招标人具备下列条件的，按项目隶属关系，经相应的建设行政主管部门批准，可以自行组织招标：
(一) 有与招标项目工程规模及复杂程度相适应的工程技术、工程造价、财务和工程管理人员，具备组织编写招标文件的能力;
(二) 有组织评标能力。
招标人不具备前款规定条件的，应当委托具有相应资质的招标机构进行招标。有关设计招标机构的管理办法另行颁发。
第二章 招 标
第十六条 设计招、投标的程序：
(一) 招标人填写招标申报表(见附件2)，持有关资料报告相应建设行政主管部门并取得认可。属公开招标的应在投标人报名截止后将投标人名单报相应建设行政主管部门审查备案。
(二) 招标人发出方案设计招标公告或邀请书;
(三) 投标人报名并向招标人提交有关材料;
(四) 向审查合格的投标人分发设计招标文件及有关资料;
(五) 招标人组织投标人踏勘现场，并对设计招标文件答疑;
(六) 投标人按要求编制投标书，并在截止时间前送达规定地点;
(七) 从评标专家库中按专业随机抽取专家并确定评标委员会成员;
(八) 召开评标会议，评标委员会推荐中标方案，并公开各投标方案的设计单位;
(九) 招标人向中标人发出经相应建设行政主管部门鉴证的中标通知书(见附件3);
(十) 招标人和中标人签订设计合同。
第十七条 依法必须招标的建设工程项目，招标人自行组织招标的，应当在招标公告或招标书15日前，持招标申报表和有关材料按项目隶属关系到相应的建设行政主管部门报告并备案。招标人委托招标机构进行招标的，招标人应当在委托合同签定后15日内，持招标申报表和有关材料到相应的建设行政主管部门报告并备案。
第十八条 备案机关应当自接受备案之日起5日内进行审核，发现招标人不具备自行招标条件、机构无相应资质、招标前期条件不具备、招标公告或者招标书有重大遗漏或错误的或违背本实施细则的有关规定的，备案机关应当责令招标人中止招投标活动。
第十九条 招标文件一经发出，招标人不得随意变更。确需进行必要的澄清或修改，应当报告相应建设行政主管部门审批，获批准后至迟在提交投标文件截止日期前15日，书面通知所有投标单位。否则变更或补充内容无效。
第二十条 招标人要求投标人提交投标文件的时限为：特级和一级建筑工程不少于45日;二级及其以下建筑工程不少于30日。
第三章 开标、评标和中标
第二十一条 开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行;开标地点应当为招标文件预先确定的地点。
第二十二条 开标时，招标人应邀请所有投标人参加，并由投标人或其推选的代表检查投标文件的密封情况。确认无误后，工作人员当众拆封，取出投标文件副本，编号后供评标委员会评定。 编号时投标人应回避。
第二十三条 评标由评标委员会负责。
评标委员会由招标人代表和有关专家组成，总人数为5人以上单数。其中技术方面专家应从设计评标专家库中随机抽取，并占总数三分之二以上。评标委员会主任委员由技术专家担任。
与投标人有利害关系的人员不得成为评标委员会成员。
第二十四条 招标人或机构一般应在评标前1小时内从专家库中抽取专家，并通知评标委员会成员到指定地点参加评标。
第二十五条 评标时应根据项目需要邀请有关职能部门参加评审。评标委员会应充分考虑各职能部门意见，并按照招标文件的要求，对投标设计方案的经济、技术、功能和造型等进行比较。
第二十六条 评标采用记名投票的方式。评标委员会成员每人一票。
第二十七条 评标委员会在对副本文件评定后，再对投标人信誉进行评定，供定标参考。
信誉评定采用公开评分方式(见附件4)。
第二十八条 在评标委员会对投标文件副本评定后，招标人当众取出投标文件正本，确认各投标方案所属投标人。
第二十九条 评标委员应在评标完成后向招标人提出书面评标报告。
采用公开招标方式的，评标委员会应当向招标人推荐2～3个候选方案
采用邀请招标方式的，评标委员会应当向招标人推荐1～2个候选方案。
第三十条 招标人应根据评标委员会的书面评标报告，确定中标人。招标人也可直接委托评标委员会确定中标人。
第三十一条 招标人应在中标方案确定起15日内向相应建设行政主管部门备案。经建设行政主管部门鉴证后应在7日内发出中标通知书。
第三十二条 当所有投标方案均不能最大限度满足招标文件规定要求或达不到法定投标人数时，经评标委员会和招标人确认，并报相应建设行政主管部门核准后，可宣布本次招标失败，并可依法重新招标。
第三十三条 公开招标的，对达到招标文件规定要求的未中标方案，招标人应当在招标公告中明确是否给予未中标单位经济补偿及补偿金额;邀请招标的，应当给予未中标单位一定的经济补偿，补偿金额应当在招标书中明确。
经评标委员会确认为废标的投标方案可以不予补偿。
第三十四条 招标人应当在中标通知书发出之日起30日内与中标人签订工程设计合同，中标人应完成全过程设计。如遇特殊情况确需另择设计单位进行下阶段设计的，须经相应建设行政主管部门批准，且在招标公告或邀请书中明确，并付给中标人方案设计费。
第三十五条 招标人和中标人未经相应建设行政主管部门批准不得擅自对中标方案作重大修改和变更。
第三十六条 招标人和中标人对招标活动的未中标方案的知识产权应予尊重。不得擅自使用无补偿金额的未中标方案的知识产权，确因需要部分使用时，应征得提交方案的投标人同意并付给使用费。
第四章 监管与处罚
第三十七条 建设行政主管部门在招投标过程中履行以下监督、管理职责：
(一)验证投标人资质;指导和监督招、投标工作;
(二)维护中标结果，审查中标方案转让情况;
(三)调解招、投标活动中的知识产权纠纷;
(四)坚持公开、公平、公正原则，依法查处招、投标活动中违规行为;
(五)接受招、投标单位的咨询和质疑。
第三十八条 在招、投标实施过程中，有违规行为的，按建设部82号令《建筑工程设计招标投标管理办法》有关规定进行处罚。
第五章 附 则
第三十九条 建筑装饰工程和城市市政公用工程及工业建设项目设计招、投标参照本实施细则执行。
第四十条 本实施细则中所称'以上'、'不少于'均含本数，'以下'、'不足'均不含本数。
第四十一条 本实施细则自颁布之日起执行。《湖南省城市建筑方案竞选管理实施细则》自行废止。
建设行政主管部门招投标职责(一)验证投标人资质;指导和监督招、投标工作;
(二)维护中标结果，审查中标方案转让情况;
(三)调解招、投标活动中的知识产权纠纷;
第一条为了加强对建设工程质量的管理，保证建设工程质量，保护人民生命和财产安全，根据《中华人民共和国建筑法》，制定本条例。
第二条凡在中华人民共和国境内从事建设工程的新建、扩建、改建等有关活动及实施对建设工程质量监督管理的，必须遵守本条例。
本条例所称建设工程，是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装修工程。
第三条建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位依法对建设工程质量负责。
第四条县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门应当加强对建设工程质量的监督管理。
第五条从事建设工程活动，必须严格执行基本建设程序，坚持先勘察、后设计、再施工的原则。
县级以上人民政府及其有关部门不得超越权限审批建设项目或者擅自简化基本建设程序。
第六条国家鼓励采用先进的科学技术和管理方法，提高建设工程质量。
第二章建设单位的质量责任和义务
第七条建设单位应当将工程发包给具有相应资质等级的单位。
建设单位不得将建设工程肢解发包。
第八条建设单位应当依法对工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购进行招标。
第九条建设单位必须向有关的勘察、设计、施工、工程监理等单位提供与建设工程有关的原始资料。
原始资料必须真实、准确、齐全。
第十条建设工程发包单位不得迫使承包方以低于成本的价格竞标，不得任意压缩合理工期。
建设单位不得明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低建设工程质量。
第十一条建设单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门审查。施工图设计文件审查的具体办法，由国务院建设行政主管部门会同国务院其他有关部门制定。
施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。
第十二条实行监理的建设工程，建设单位应当委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理，也可以委托具有工程监理相应资质等级并与被监理工程的施工承包单位没有隶属关系或者其他利害关系的该工程的设计单位进行监理。
下列建设工程必须实行监理：
（一）国家重点建设工程；
（二）大中型公用事业工程；
（三）成片开发建设的住宅小区工程；
（四）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；
（五）国家规定必须实行监理的其他工程。
第十三条建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续。
第十四条按照合同约定，由建设单位采购建筑材料、建筑构配件和设备的，建设单位应当保证建筑材料、建筑构配件和设备符合设计文件和合同要求。
建设单位不得明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备。
第十五条涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，建设单位应当在施工前委托原设计单位或者具有相应资质等级的设计单位提出设计方案；没有设计方案的，不得施工。
房屋建筑使用者在装修过程中，不得擅自变动房屋建筑主体和承重结构。
第十六条建设单位收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。
建设工程竣工验收应当具备下列条件：
（一）完成建设工程设计和合同约定的各项内容；
（二）有完整的技术档案和施工管理资料；
（三）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告；
（四）有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件；
（五）有施工单位签署的工程保修书。
建设工程经验收合格的，方可交付使用。
第十七条建设单位应当严格按照国家有关档案管理的规定，及时收集、整理建设项目各环节的文件资料，建立、健全建设项目档案，并在建设工程竣工验收后，及时向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案。
第三章勘察、设计单位的质量责任和义务
第十八条从事建设工程勘察、设计的单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。
禁止勘察、设计单位超越其资质等级许可的范围或者以其他勘察、设计单位的名义承揽工程。禁止勘察、设计单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽工程。
勘察、设计单位不得转包或者违法分包所承揽的工程。
第十九条勘察、设计单位必须按照工程建设强制性标准进行勘察、设计，并对其勘察、设计的质量负责。
注册建筑师、注册结构工程师等注册执业人员应当在设计文件上签字，对设计文件负责。
第二十条勘察单位提供的地质、测量、水文等勘察成果必须真实、准确。
第二十一条设计单位应当根据勘察成果文件进行建设工程设计。
设计文件应当符合国家规定的设计深度要求，注明工程合理使用年限。
第二十二条设计单位在设计文件中选用的建筑材料、建筑构配件和设备，应当注明规格、型号、性能等技术指标，其质量要求必须符合国家规定的标准。
除有特殊要求的建筑材料、专用设备、工艺生产线等外，设计单位不得指定生产厂、供应商。
第二十三条设计单位应当就审查合格的施工图设计文件向施工单位作出详细说明。
第二十四条设计单位应当参与建设工程质量事故分析，并对因设计造成的质量事故，提出相应的技术处理方案。
第四章施工单位的质量责任和义务
第二十五条施工单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。
禁止施工单位超越本单位资质等级许可的业务范围或者以其他施工单位的名义承揽工程。禁止施工单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽工程。
施工单位不得转包或者违法分包工程。
第二十六条施工单位对建设工程的施工质量负责。
施工单位应当建立质量责任制，确定工程项目的项目经理、技术负责人和施工管理负责人。
建设工程实行总承包的，总承包单位应当对全部建设工程质量负责；建设工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项实行总承包的，总承包单位应当对其承包的建设工程或者采购的设备的质量负责。
第二十七条总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包单位应当按照分包合同的约定对其分包工程的质量向总承包单位负责，总承包单位与分包单位对分包工程的质量承担连带责任。
第二十八条施工单位必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工，不得擅自修改工程设计，不得偷工减料。
施工单位在施工过程中发现设计文件和图纸有差错的，应当及时提出意见和建议。
第二十九条施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定，对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，检验应当有书面记录和专人签字；未经检验或者检验不合格的，不得使用。
第三十条施工单位必须建立、健全施工质量的检验制度，严格工序管理，作好隐蔽工程的质量检查和记录。隐蔽工程在隐蔽前，施工单位应当通知建设单位和建设工程质量监督机构。
第三十一条施工人员对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应当在建设单位或者工程监理单位监督下现场取样，并送具有相应资质等级的质量检测单位进行检测。
第三十二条施工单位对施工中出现质量问题的建设工程或者竣工验收不合格的建设工程，应当负责返修。
第三十三条施工单位应当建立、健全教育培训制度，加强对职工的教育培训；未经教育培训或者考核不合格的人员，不得上岗作业。
第五章工程监理单位的质量责任和义务
第三十四条工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。
禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名义承担工程监理业务。禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务。
工程监理单位不得转让工程监理业务。
第三十五条工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。
第三十六条工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。
第三十七条工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。
未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。
第三十八条监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。
第六章建设工程质量保修
第三十九条建设工程实行质量保修制度。
建设工程承包单位在向建设单位提交工程竣工验收报告时，应当向建设单位出具质量保修书。质量保修书中应当明确建设工程的保修范围、保修期限和保修责任等。
第四十条在正常使用条件下，建设工程的最低保修期限为：
（一）基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程，为设计文件规定的该工程的合理使用年限；
（二）屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年；
（三）供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期；
（四）电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程，为2年。
其他项目的保修期限由发包方与承包方约定。
建设工程的保修期，自竣工验收合格之日起计算。
第四十一条建设工程在保修范围和保修期限内发生质量问题的，施工单位应当履行保修义务，并对造成的损失承担赔偿责任。
第四十二条建设工程在超过合理使用年限后需要继续使用的，产权所有人应当委托具有相应资质等级的勘察、设计单位鉴定，并根据鉴定结果采取加固、维修等措施，重新界定使用期。
第七章监督管理
第四十三条国家实行建设工程质量监督管理制度。
国务院建设行政主管部门对全国的建设工程质量实施统一监督管理。国务院铁路、交通、水利等有关部门按照国务院规定的职责分工，负责对全国的有关专业建设工程质量的监督管理。
县级以上地方人民政府建设行政主管部门对本行政区域内的建设工程质量实施监督管理。县级以上地方人民政府交通、水利等有关部门在各自的职责范围内，负责对本行政区域内的专业建设工程质量的监督管理。
第四十四条国务院建设行政主管部门和国务院铁路、交通、水利等有关部门应当加强对有关建设工程质量的法律、法规和强制性标准执行情况的监督检查。
第四十五条国务院发展计划部门按照国务院规定的职责，组织稽察特派员，对国家出资的重大建设项目实施监督检查。
国务院经济贸易主管部门按照国务院规定的职责，对国家重大技术改造项目实施监督检查。
第四十六条建设工程质量监督管理，可以由建设行政主管部门或者其他有关部门委托的建设工程质量监督机构具体实施。
从事房屋建筑工程和市政基础设施工程质量监督的机构，必须按照国家有关规定经国务院建设行政主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门考核；从事专业建设工程质量监督的机构，必须按照国家有关规定经国务院有关部门或者省、自治区、直辖市人民政府有关部门考核。经考核合格后，方可实施质量监督。
第四十七条县级以上地方人民政府建设行政主管部门和其他有关部门应当加强对有关建设工程质量的法律、法规和强制性标准执行情况的监督检查。
第四十八条县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门履行监督检查职责时，有权采取下列措施：
（一）要求被检查的单位提供有关工程质量的文件和资料；
（二）进入被检查单位的施工现场进行检查；
（三）发现有影响工程质量的问题时，责令改正。
第四十九条建设单位应当自建设工程竣工验收合格之日起15日内，将建设工程竣工验收报告和规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件报建设行政主管部门或者其他有关部门备案。
建设行政主管部门或者其他有关部门发现建设单位在竣工验收过程中有违反国家有关建设工程质量管理规定行为的，责令停止使用，重新组织竣工验收。
第五十条有关单位和个人对县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门进行的监督检查应当支持与配合，不得拒绝或者阻碍建设工程质量监督检查人员依法执行职务。
第五十一条供水、供电、供气、公安消防等部门或者单位不得明示或者暗示建设单位、施工单位购买其指定的生产供应单位的建筑材料、建筑构配件和设备。
第五十二条建设工程发生质量事故，有关单位应当在24小时内向当地建设行政主管部门和其他有关部门报告。对重大质量事故，事故发生地的建设行政主管部门和其他有关部门应当按照事故类别和等级向当地人民政府和上级建设行政主管部门和其他有关部门报告。
特别重大质量事故的调查程序按照国务院有关规定办理。
第五十三条任何单位和个人对建设工程的质量事故、质量缺陷都有权检举、控告、投诉。
第八章罚则
第五十四条违反本条例规定，建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款。
第五十五条违反本条例规定，建设单位将建设工程肢解发包的，责令改正，处工程合同价款百分之零点五以上百分之一以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，并可以暂停项目执行或者暂停资金拨付。
第五十六条违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款：
（一）迫使承包方以低于成本的价格竞标的；
（二）任意压缩合理工期的；
（三）明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的；
（四）施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的；
（五）建设项目必须实行工程监理而未实行工程监理的；
（六）未按照国家规定办理工程质量监督手续的；
（七）明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的；
（八）未按照国家规定将竣工验收报告、有关认可文件或者准许使用文件报送备案的。
第五十七条违反本条例规定，建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工的，责令停止施工，限期改正，处工程合同价款百分之一以上百分之二以下的罚款。
第五十八条违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；
（一）未组织竣工验收，擅自交付使用的；
（二）验收不合格，擅自交付使用的；
（三）对不合格的建设工程按照合格工程验收的。
第五十九条违反本条例规定，建设工程竣工验收后，建设单位未向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案的，责令改正，处1万元以上10万元以下的罚款。
第六十条违反本条例规定，勘察、设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。
未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，依照前款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。
以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，依照本条第一款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。
第六十一条违反本条例规定，勘察、设计、施工、工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位和工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费和监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。
第六十二条违反本条例规定，承包单位将承包的工程转包或者违法分包的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费百分之二十五以上百分之五十以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之零点五以上百分之一以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。
工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金百分之二十五以上百分之五十以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。
第六十三条违反本条例规定，有下列行为之一的，责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款：
（一）勘察单位未按照工程建设强制性标准进行勘察的；
（二）设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的；
（三）设计单位指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的；
（四）设计单位未按照工程建设强制性标准进行设计的。
有前款所列行为，造成工程质量事故的，责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。
第六十四条违反本条例规定，施工单位在施工中偷工减料的，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的，或者有不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的其他行为的，责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款；造成建设工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。
第六十五条违反本条例规定，施工单位未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，或者未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样检测的，责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。
第六十六条违反本条例规定，施工单位不履行保修义务或者拖延履行保修义务的，责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款，并对在保修期内因质量缺陷造成的损失承担赔偿责任。
第六十七条工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：
（一）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；
（二）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。
第六十八条违反本条例规定，工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。
第六十九条违反本条例规定，涉及建筑主体或者承重结构变动的装修工程，没有设计方案擅自施工的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款；房屋建筑使用者在装修过程中擅自变动房屋建筑主体和承重结构的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款。
有前款所列行为，造成损失的，依法承担赔偿责任。
第七十条发生重大工程质量事故隐瞒不报、谎报或者拖延报告期限的，对直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予行政处分。
第七十一条违反本条例规定，供水、供电、供气、公安消防等部门或者单位明示或者暗示建设单位或者施工单位购买其指定的生产供应单位的建筑材料、建筑构配件和设备的，责令改正。
第七十二条违反本条例规定，注册建筑师、注册结构工程师、监理工程师等注册执业人员因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。
第七十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。
第七十四条建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员依法追究刑事责任。
第七十五条本条例规定的责令停业整顿，降低资质等级和吊销资质证书的行政处罚，由颁发资质证书的机关决定；其他行政处罚，由建设行政主管部门或者其他有关部门依照法定职权决定。
依照本条例规定被吊销资质证书的，由工商行政管理部门吊销其营业执照。
第七十六条国家机关工作人员在建设工程质量监督管理工作中、、，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第七十七条建设、勘察、设计、施工、工程监理单位的工作人员因调动工作、退休等原因离开该单位后，被发现在该单位工作期间违反国家有关建设工程质量管理规定，造成重大工程质量事故的，仍应当依法追究法律责任。
第九章附则
第七十八条本条例所称肢解发包，是指建设单位将应当由一个承包单位完成的建设工程分解成若干部分发包给不同的承包单位的行为。
本条例所称违法分包，是指下列行为：
（一）总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的；
（二）建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的；
（三）施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；
（四）分包单位将其承包的建设工程再分包的。
本条例所称转包，是指承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包的行为。
第七十九条本条例规定的罚款和没收的违法所得，必须全部上缴国库。
第八十条抢险救灾及其他临时性房屋建筑和农民自建低层住宅的建设活动，不适用本条例。
第八十一条军事建设工程的管理，按照中央军事委员会的有关规定执行。
第八十二条本条例自之日起施行。
关键词：铁路工程项目;责任成本;管理优化
一、引言
随着社会经济的飞速发展，企业经营过程中需要面对更加激烈的市场竞争，在这种情况下，为了创造更多的经济效益，责任成本管理在企业中得到了广泛的应用。施工企业通过不断优化改进项目责任成本管理，加大运行成本控制力度，为企业开源节流创效奠定了良好的基础。鉴于此，积极加强铁路工程项目责任成本管理优化研究具有重要意义。
二、传统铁路工程项目责任成本存在的问题
铁路工程项目责任成本管理历经起步推广、完善定型和深化发展等三个梯次的提升和发展，管理理论日臻完善，管理体系不断健全，有力促进了项目收益提升,推动了企业持续快速发展，但在实施中仍存在问题。1.成本控制意识淡薄。在成本控制意识淡薄的背景下，项目往往因疏于成本控制、殆于成本管理，而导致无法充分控制、掌握施工生产要素的消耗程度。施工单位在实际施工过程中，因需要有效应对各种质量检查工作，加强标准化建设，而往往会忽略成本的有效控制。在无法对施工方案进行科学制定基础上，从而丧失了优化施工方案环节的能力。2.缺乏全过程管理意识。在缺乏对全过程管理应用的基础上，铁路工程施工中，各个部门常常各司其职，缺乏信息交流以及实施配合。这种现象，不仅严重影响了工程质量，还将给施工带来不必要的损失。并且，多数施工企业在运行过程中，对成本核算的关注只是集中在项目结算阶段，而对施工全过程中的成本管理产生了忽视，导致成本控制力度下降。3.成本管理体制不健全。成本管理体制不健全是影响铁路工程项目成本管理质量提升的关键因素之一。主要表现在相关职能部门并没有及时承担其相应的成本控制职责，因而更无法有针对性的构建全过程成本管理机制，并对企业定额进行完善。
三、工程概况
该项目以公司责任成本管理实施细则为框架，结合项目实际生产构建优化责任成本管理。从责任成本管理体系、成本控制、责任预算、基础账证表、过程控制、责任成本核算、责任成本分析、责任成本报告、考核评价、责任成本管理信息化等多个方面统一规范责任成本基础工作，充分发挥责任成本管理工作反映和核算经济活动、评价生产经营业绩的作用。作为项目本级责任成本管理实施单元，项目部严格按照上级拟定方案组织施工并做好过程中的优化和细化，具体责任成本管理优化措施如下：
1.责任成本管理制度的建设与执行。
1.1提升经济管理制度有效性。要想顺利开展责任成本管理工作，必须首先加大对制度建设的重视。该铁路工程实际施工中，积极制定并下发了各种体系和控制文件。其中，“体系文件”中明确规定了各个施工单位和人员的岗位职责；在“控制文件”中，制定了详细的操作流程，为成本过程控制的有效实施提供了依据，同时也对控制程序进行了规范。
1.2班组责任成本管理制度的实施。本项目开展中，各项考核指标的制定，是从多个角度出发的，包括物资消耗、施工进度、质量以及安全管理等。同时将《工班作业人员管理考核办法》等内容切实发放到了参与施工的全体工作人员手中，定期考核，考核结果公开透明并与作业人员的收入挂钩。这一制度的实施，不仅极大的提升了成本管理效率，同时也为提升工程质量奠定了良好的基础，最重要的是，该制度的实施，一定程度上激发了施工人员的工作积极性。
1.3构建健全责任成本管理工作系统。责任成本管理工作系统贯穿于该铁路工程始终，责任成本管理领导小组由项目经理为组长，全员参与，提升了责任成本管理工作的力度，并能够从工程多个角度出发，对铁路工程项目实施全过程成本控制。
2.责任成本管理工作的过程控制。
2.1加大物资管理力度。在这一过程中，能够有效实现材料耗用成本的降低。该铁路工程施工中，需要应用较多的施工材料，因此施工成本相对较高，而施工材料成本控制也成为整体项目成本控制中的重点。在这种情况下，项目在实际工作中实施了规范招标、集中采购、择优录取等措施，通过大量的市场调查和材料质量对比，提升了工程质量。同时，在集中采购过程中，材料成本得到一定程度的降低。
2.2优化设备使用配置。优化设备使用配置这一措施极大的实现了机械成本的降低。在项目施工中，大型通用设备以租赁为主，并依据合同内容，对设备使用方案进行了优化和筛选，最终对施工中所涉及的一切设备的租用、购置以及调拨等方案进行了科学的制定；同时，制定了设备使用情况报告制度，对闲置或者发生报废现象的设备进行及时记录，这一制度的落实，有效减少了重复购置、租赁发生的概率，有效节约了成本。
2.3严控工程数量和单价。严控数量与单价对于减少企业效益流失现象具有重要意义。项目为了实现这一目标，积极制定并落实了以下措施：首先，根据现场进度以及责任成本预算内容，充分控制工程数量；其次，针对材料采购、机械设备租赁以及劳务内容制定指导单价，从而对分包队伍在实际工作中的完工数量和单价进行了充分的控制；再次，项目部在对工程量进行充分掌握的过程中，提升了技术交底质量，并将其作为重要依据，衡量劳务队伍计价，提升结算质量；最后，在各项业务的付款过程中，实施了联审联签制度，签名人包括设备物资、计划以及项目财务负责人等各个环节，最后还须在得到项目经理的审批后，才能够进行支付，而计价金额和合同总额成为控制支付总额的重要依据。
3.现场管理的方案优化。该铁路工程施工中，优化施工方案的工作得到了项目各部门的高度重视，工程技术部包含总工程师在内的全体技术工作人员在日常工作中，通过组织勘察小组，针对业主、设计院给予的施工技术方案，展开了实际的现场考察工作，在这一工作中，全体技术人员加深了对工程实际需求的了解，同时也对设计图纸内容以及设计意图等进行了深刻的掌握，最终，为提升资源综合利用率奠定了良好的基础，为相关资源节约措施的制定提供了依据。同时，还充分的对比、优化了重大方案，为提升施工方案合理性作出了贡献。
四、结语
连盐LYZQ-VI标项目通过优化项目责任成本管理，获取了获得了良好的成本控制效果。全员主动参与成本控制的积极性和逐步完善的责任成本管理制度是有效实施是责任成本管理的基础。此外，从工程实际出发，在实践中勇于创新，从而提升控制非生产性开支、供应、物资采购以及工程承包单价等内容的力度，逐渐促进企业管理质量和效率的提高，才能进一步升华责任成本管理的作用，才能够促使企业的综合竞争力得以提升，最终为企业实现长期可持续发展奠定良好的基础。
作者:郑龙 单位:中铁十二局集团第三工程有限公司
参考文献：
[1]王成银.铁路工程项目责任成本管理的方法及实践应用[J].消费导刊,2015(5):198-199.
[2]唐正文.铁路工程间接费用在责任成本管理中核算与控制研究——以宜万铁路工程项目为例[D].中国人民大学,2014.
关键词：建筑工程监理；控制管理；责任
中图分类号： U415.1 文献标识码： A 文章编号：
一、监理工作的控制原则
监理工作要突破“要我做”而更新“我要做”。尤其对于“小业主、大监理”的管理模式更应如此。监理要管别人不去管，别人不愿管的事，这对减少扯皮，做好控制和发展自己极为有利。监理工作要及时、规范、准确市场经济人员流动性大，及时处理往来问题，不仅有利于工作接交，更有利于解决业主和承包方的经济问题。及时解决经济问题可提高承包方的资金利用效果。尽管价底也容易使承包方满足，同时也为业主节约资金。规范地作好工作的交接，可防止因人员变动而导致资料的丢失，提高处理遗岗及后续问题，尤其是经济问题的准确性。监理在协助业主的投资控制中要着重做好索赔处理和结算工作。需公平、公正、合理地处理工程建设过程中出现的索赔和反索赔事宜。安全及文明施工控制。建筑工程从起步就是一项飞砂走石的“粗活”，安全问题伴随着工程建设的全过程理应被人们所重视。监理在工程中的督导作用势必有相当的分量，所以，将现场的安全、文明施工控制纳入监理的职责对工程至关重要。
发挥监理在安全及文明施工控制中的督导作用，充分调动参建人员的主观能动性，监理人员有必要做好质量、工期、投资、安全、文明施工控制。
二、控制建筑工程监理签证水平
工程建设的管理、控制都离不开人，人的素质高低对工程造价的控制起着很大的作用。工程具有复杂性、多样性、流动性，碰到的问题千变万化，且工程投资大，工程签证作为合同的补充，并不包括在施工合同和图纸中，具有临时发生性，无规律可循，这些都需要工程管理者特别是监理工作者具有很高的业务素质、身体素质、道德品质。制度、人的素质，这两个因素存在着一定的关联。人的素质高，工程造价控制好，业主才会给你工程签证权。监理在工程造价控制中发挥作用，得到了社会的普遍认可，工程建设管理也就会建立相应的制度。
笔者在实际工作中体会到应从几方面来提高监理工作中工程签证的水平。
1、进一步完善建筑法律、法规。《建筑法》规定：建设工程监理对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督，而无实际的确认权，这与监理合同的委托关系明显相悖，在一定程度上限制了我国监理人员拓宽其监理业务，限制其对全过程监理素质能力的培养，也最终影响了监理施工过程的管理水平。从制度上明确工程签证生效需要签字的相关单位及责任人，明确监理在工程签证中的责权利。工程监理作为社会服务机构，具有公正性、独立性、客观性，因工程签证不及时、不到位，造成工程造价损失达到一定程度，给予监理工程师和监理单位处罚，严重的可吊销资质，甚至追究法律责任。
2、完善建设工程合同备案制、建设工程竣工结算备案制。加强对工程造价的监管，规范施工合同，严格执行法律法规，明确监理在工程签证、工程造价中的签证确认权，明确工程签证程序。
3、提高监理地位，保证监理对项目的管理力度。前监理收费相对于其应负的责任而言较低，责权利存在着严重的不对等关系，市场竞争的残酷，让从业主手里拿监理费的监理人无法实现其独立、公正的地位，这成为了限制监理人员强化其项目管理力度的障碍之一。也就是说，监理在社会上地位也较低。同时，经常会出现监理人员与施工人员来往过密甚至串通一气的情况，其中一个主要原因也大多在于监理费用相对过低，导致部分监理从业人员无法抵制诱惑。
4、提高监理人员的素质。国家应从制度上严厉打击恶意压低工程监理费的业主和工程监理单位，从而让工程监理得到全面有序的发展。提高监理工程师的行业门槛及完善注册从业后的管理，以增强监理工程师的项目管理素质，更好地进行签证管理。完善注册监理工程师考试制度。完善监理工程师延续注册制度。主动的继续教育形式，为我国完善注册监理工程师延续注册制度提供一种思路。
5、规范工程签证流程。程签证是在施工现场由业主代表、监理工程师、施工项目负责人共同签署的，按合同约定或经协商一致，用以证实在施工中遇到图纸设计以外的、施工现场发生的内容的一种书面手续。工程签证的流程反映了签证管理须有理、有据、有节，应讲究管理的及时性、有效性和规范性。
三、加强工程监理专业技术人员职责
作为工程质量的卫士---工程监理专业技术人员，应严格履行自己的工作职责，肩负起相应的社会责任。
1、作为工程监理一方面要加大对工程本身的使用安全监理力度。另一方面要加强对工程质量及工程使用安全的监理。作为工程监理应更注重控制施工过程中的工程质量，避免因工程质量不符合设计及规范要求而引发安全事故。
2、众所周知作为工程监理服务的客户是建设单位，他们有可能是政府主管部门，是开发商、是业主，也有可能是学校或医院的筹建班子等，但建筑工程项目竣工交付使用后，这些建筑工程的监理服务的最终用户有可能是我们自己、我们的子孙、我们的亲属，有可能是建设或管理人员。所以，我们的监理工作要从高度上来认识。
3、进一步加强工程监理人员工作责任心。作为工程监理人员在工作中应承担起自己的职责，对原材料进行严格控制，对每道工序的施工质量进行严格把关，严格按照设计及规范要求对各分部分项工程进行验收，这样才能杜绝“豆腐渣”工程的出现。
4、进一步提高工程监理人员的抗震技术水平和质量控制能力。唐山大地震曾给我们工程技术人员敲响过警钟，有一段时期比较重视抗震技术及构造要求。之后，很多工程技术人员对抗震技术和要求开始淡忘。特别是在非地震地区，我们的一些工程监理人员对哪些构造要求是为抗震而设置的不堪了解，更不用说能看出施工图纸中存在的不符合抗震设计要求的问题。因此，我们工程监理人员应通过学习尽快提高抗震技术水平和质量控制能力。在监理工作中能及时发现和提出设计图纸中存在的不符合抗震设计规范要求的问题，对于抗震构造要求施工过程中再难也应按图和规范进行施工，决不马虎。
5、抓好监理人员道德素质和技术素质的培养。从提高道德素质方面来说，要提高监理人员道德素质，做到既不能，随意向承包商索取物质需求，同时也要防止监理人员和承包商一起造假，共同欺骗业主的行为发生。从提高技术素质方面来说，包括三个方面：一是平时加强经验的积累，注意对工程中易出现的通病的总结、汇总。每一道工序施工前，监理工程师应针对该工序施工中常出现的质量通病和施工特点，事先提醒施工管理方注意及要求他提出相应的保证措施，并在工程建设过程中检查其落实情况。二是审查监理人员素质、知识结构和专业配套能力、监理技术装备、监理经历和管理水平。对监理单位资质管理应实行动态管理制度，在规定期限对监理单位的资质进行复查，以确保监理单位有承担相应监理业务的能力。三是监理工程师培训和考核要严格管理。首先，在对监理工程师进行技术培训的同时，一定要注意经济、管理及法律知识的培训，使其能够真正担负起监理的重任。
四、监理中对建筑工程项目质量监控
进一步树立监理的权威。作为监理公司，必须按照国家的法律、法规、设计文件和合同规定，独立地行使自己的职责，对社会负责。因此，要强调监理公司在建筑工程监理中独立行使职能。推进监理公司提高素质，加强对监理单位的管理。监理公司应该有综合能力强的各种人才。
巨大，有时甚至危及企业的正常生产活动，因此，加强对建筑工程索赔管理相关问题研究就显得尤为重要。本文围绕着这一课题，重点分析了工程管理中索赔的原则与方法等。
【关键词】工程管理；索赔；原则与方法
中图分类号：TL372+.3文献标识码： A 文章编号：
引言
建筑工程由于其特殊的行业存在形态，即其以特定的方式对外部环境进行改造以满足人类的需求，所以建设工程不仅受环境因素诸如地形、地质、水文、气象等条件的影响，人为因素如对工程设计考虑不周或与实际情况不符亦或是工程施工承包合同中存在各种缺陷，给合同履行带来不确定性风险，这些均可能导致工程索赔案件的发生。随着市场机制的逐步完善，承包商的施工索赔与业主的反索赔意识逐渐增强。因此加强对索赔理论和方法的研究在现实中起着越来越重要的作用。
1 工程索赔的概念及原因
1.1工程索赔的概念
索赔通常是指在合同履行过程中，合同当事人一方因非自身责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。索赔行为的主要特征是：①实际发生了经济损失或权利损害；②引起损失是非自身的原因，要求索赔方没有过错；③依法进行的经济补偿或时间补偿。
工程索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是属于应由合同对方承担责任的情况造成，而且实际已经发生了损失，向对方提出给予补偿的要求。在市场经济条件下以及我国工程管理逐步与国际接轨的推动下，工程索赔成为土木工程建设领域中一种正常的经济活动，是发包人、承包人之间一项经常发生而且普遍存在的合同管理业务。例如承包人可以就不利的自然条件、工程中人为的障碍、物价的上涨、法律变更等向发包人提出索赔；发包人也可以就承包人原因引起的工期延误、质量缺陷、超额利润等进行索赔。大量事实证明，健康的索赔对于培育和规范我国建筑市场、提高工程建设者的管理水平，进而提高工程建设的经济效益都有着非常重要的作用。
1.2 索赔的原因
引起索赔的原因有很多，且不同的索赔主体关注的索赔原因也不同。但由于在实践中，发包人始终处于主动和有利的地位，向承包人索赔发生的频率相对较低，因此在工程管理中，大量发生的、处理比较困难的是承包人向发包人的索赔。本文亦仅就建筑工程施工中承包人常提出的几种索赔谈谈自己的看法。
(1)利用不利的现场条件提出索赔。不利的现场条件在建设工程施工中最为常见，是承包人提出索赔的一个主要因素。一般有两种情况：①有经验的承包人无法合理预见的自然条件；②发包人未能按照合同约定提供现场施工条件，或外部干扰等因素。
在施工过程中，如果承包人遇到无法合理预见的自然灾害等意外风险或沉陷等不利施工条件，必须改变原定的施工方法而蒙受损失时，他有权向发包人提出索赔来做赔偿。例如：由于工程地质条件的复杂性和勘查点的有限性，使得发包人在招标时提供给各投标人的地质勘察报告不一定能完全反映出建设场地的实际情况，可承包人是依据发包人提供的地质勘察资料所编制的施工组织设计或施工方案进行报价的。当施工中遇到与发包人提供的地质勘察资料差异很大时，承包人就不得不改变原来的施工方案，就可能因改变原来的施工方案导致的费用增加或工期延长而提出索赔。
(2)利用发包人对工期提前的要求提出索赔。在工程施工中，建设工期是工程建设管理的一项重要目标。施工进度是承包人根据合同约定的工期编制完成并报发包人和监理批准后执行的计划文件。施工进度中对施工的顺序和方法以及应投入的人力资源、材料资源等都会做具体的安排。但是在实际施工中，发包人可能会因为某些原因(如必须赶在某个节日前完成)而要求承包人将既定工期提前，从而打乱承包人对工期的安排，扰乱资源的需求计划，迫使承包人不得不调整人力、物力，通过加大投人和延长工作时间等措施来满足发包人提前竣工的要求，导致费用增加。这时，承包人就会对此提出索赔。
(3)利用工程变更进行索赔。建设项目由于建设的周期长、，影响因素多，因此对其管理必须以动态的管理为核心，要稳妥、迅速地处理现场的各种变化。例如设计图纸的变化、工程量的增减、建筑材料的变化等每一项变更都可能会涉及合同双方经济利益的变化和调整，当这些变更导致一方经济利益遭受损失时，就会引起索赔。
在施工时对设计图纸进行修改，是任何建设工程中都屡见不鲜的事情。从技术角度而言，这是根据现场的实际情况对原图纸的深化和修正。但这些深化设计或修正，如果落后于现场的施工进度，就会导致承包人进行二次返工或改变施工工序，进而影响工期。这也是常见的一类索赔缘由。
(4)利用专业承包人违约进行索赔。随着建筑业的发展，分部工程的施工也趋于专业化。在建筑工程施工中常有一些专业工程如外幕墙工程、电梯工程、弱电工程等需要由具有相应资质的专业分包队伍来完成，加之国家对这些专业工程实行专门资质管理，就使得不具备某些专业资质的承包人必须将这部分的工作内容分包出去。这些专业工程往往由发包人通过招标确定专业承包人，合同一般也由发包人与专业承包人直接签订。虽然从理论上来说，总包人应当对所有的分包人包括专业承包人进行管理，但是实际情况并非如此，尤其是对那些具有垄断性、带有浓厚行政色彩的行业，如水、电、气、消防等是总承包人乃至发包人都是难以管理的。这些分包人如未能按承包合同约定完成其应承担的工作，常常会引起总包人向发包人的索赔。
2 我国工程索赔的现状和存在的问题
我国工程承包商的索赔管理水平和对索赔的认识水平具有以下特点:
2.1 索赔意识薄弱
对索赔和索赔的重要性认识不充分, 然而, 由于教训的积累, 近几年, 我国的承包商也提高了对索赔重要性的认识。一些大的工程公司成立了专门的索赔机构, 例如,中国建筑工程总公司很多经理部都有了专门的索赔小组,负责组织和协调各工程项目的索赔业务, 成效比较显著。
2.2 索赔的概念认识模糊甚至错误
在我国的工程承包行业中, 对索赔普遍存在惧怕和羞怯的心理。不愿因索赔引起争端, 更不愿打官司。事实上,在工程合同管理和索赔管理比较发达的国家, 没有一项合同是没有发生索赔就结束的。索赔是一项正当的权利要求,是一项正常业务。有根据、有章法的索赔要求是在正确履行合同基础上本应得到的合理偿付。
2.3 理论研究落后,定量研究不足
由于我国的研究机构或承包商中少有专门从事索赔管理研究的。这使索赔理论远远落后于实际的需要。尤其是有关索赔定量分析方面的研究, 在我国尚未起步, 这种状况制约了业务的开展。
2.4 索赔经验及索赔实例资料贫乏
由于我国承包商对索赔的模糊认识, 往往丧失很多很好的索赔机会。这不仅蒙受了巨大的经济损失, 而且也失去了索赔经验积累的机会, 更影响了对索赔进行系统总结或对典型案例收集整理。事实上,历史上一些典型的索赔案例是对类似工程索赔的有利依据。
第二条本办法适用于*市行政区域范围内的建设工程质量监督管理工作。
第三条本办法所称建设工程，是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装修工程。
交通、水利、铁路、通信、电力等专业建设工程的质量监督管理，不适用本办法。
第四条建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位和检测单位依法对建设工程质量负责。
第五条*市人民政府建设行政主管部门是本市建设工程质量监督管理的主管部门，并直接负责对市区范围内(不含萧山区、余杭区)重大建设工程质量实施监督管理。各区建设行政主管部门负责对本辖区内除重大建设工程以外的建设工程质量实施监督管理。重大建设工程的具体范围由市建设行政主管部门确定并公布。
萧山区、余杭区和各县(市)建设行政主管部门负责对本辖区内的建设工程质量实施监督管理。
第六条建设行政主管部门可以委托建设工程质量监督机构具体实施建设工程质量监督。
第七条接受委托的建设工程质量监督机构(以下简称质监机构)必须按规定经省人民政府建设行政主管部门考核合格后，方可在规定范围内实施质量监督。
第八条建设单位应当在办理建设工程施工许可证之前，持下列文件和资料到质监机构办理建设工程质量监督手续：
(一)施工图纸及其审批文件；
(二)施工合同，依法应当实施监理的，还应当提供监理合同；
(三)建设、勘察、设计、施工、监理单位的项目负责人和机构组成情况；
(四)施工单位施工方案、监理单位监理规划；
(五)其他需要提供的文件资料。
质监机构收到规定的文件和资料后，对符合条件的在3个工作日内发出质量监督书。
第九条质监机构应当在发出质量监督书之日起7个工作日内，确定监督组人员名单，制定质量监督工作方案，并将工作方案发送至建设、施工及监理单位。
第十条质监机构对建设工程质量的监督，包括对工程建设各方主体质量行为的监督、工程实体质量的监督、工程验收的监督、工程质量事故处理的监督。
第十一条质监机构对建设单位质量行为的监督包括：
(一)严格执行基本建设程序要求，建设工程项目审批手续齐全；
(二)实行总包的建设工程项目未肢解发包或违法分包；
(三)依法必须实行监理的建设工程，委托具有相应资质等级的监理单位进行监理，依法可以不实施监理的，应配备质量管理人员负责建设工程质量管理工作；
(四)依法组织建设工程竣工验收；
(五)按规定提交建设工程竣工验收报告和有关文件；
(六)其他应承担的责任和义务。
第十二条质监机构对勘察、设计单位质量行为的监督包括：
(一)承揽的建设工程勘察、设计业务与其资质等级范围相符，有关专业技术人员符合注册执业资格要求；
(二)勘察报告、资料及设计文件完整、规范、真实、准确，签发(含变更)手续合法、齐全；
(三)负责在施工前向建设单位和施工单位进行施工图纸技术交底，及时解决施工中出现的设计问题，并参加有关阶段的质量验收；
(四)不得强行指定建筑材料、专用设备的生产、供应厂商；
(五)工程竣工验收前应按规定提交质量检查报告；
(六)其他应承担的责任和义务。
第十三条质监机构对施工单位质量行为的监督包括：
(一)承揽的施工业务与其资质等级相符；
(二)有职责明确的项目管理机构，项目经理、主要专业技术人员和特殊工种作业人员按工程要求配备并持证上岗；
(三)按照建设工程设计图纸、施工技术标准和规范、规程，编制合理、完备的施工方案，并按施工方案施工；
(四)使用检验合格的建筑材料、设备、构配件和预拌混凝土；
(五)对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应按规定现场取样，并送具有相应资质等级的质量检测单位进行检测；
(六)有健全的施工质量检验和严格的工序管理制度，做好隐蔽工程的质量检查和记录；
(七)有严格的质量整改措施和事故处理程序；
(八)其他应承担的责任和义务。
第十四条质监机构对监理单位质量行为的监督包括：
(一)有健全的监理质量制度和监理计划；
(二)依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽建设工程监理业务；
(三)有职责明确的项目监理机构，实行总监理工程师负责制，落实监理人员进驻施工现场监理；
(四)按照法律法规、技术标准、规范、规程以及设计文件的规定，采取现场旁站、巡视和平行检验等形式，对施工质量实施监理，并分阶段提出监理结论；
(五)严格执行材料、设备见证检验和联合验收制度；
(六)发现使用不合格材料、设备和发生质量事故的，应及时组织处理并按规定程序上报；
(七)监理日记、监理档案真实、完整；
(八)其他应承担的责任和义务。
第十五条质监机构对检测单位质量行为的监督包括：
(一)依法取得相应资质等级并在其资质等级范围内从事建设工程质量检测活动；
(二)有健全完备的质量检测体系和质量检测档案；
(三)检测内容和方法合法、规范；
(四)在检测中发现有涉及影响结构安全的，应按规定及时向建设行政主管部门、质监机构报告；
(五)检测报告形成程序、数据及结论规范、准确、真实；
(六)其他应承担的责任和义务。
第十六条质监机构应当建立健全质量监督检查机制，按照法律、法规和工程技术标准，采取定点抽查、随机巡查等方式对建设工程实体质量进行监督：
(一)对各方责任主体质量保证体系和质量管理责任制的落实情况以及有关质量文件、技术资料进行监督检查；
(二)对地基基础、主体结构和其他涉及结构安全部位的实体质量进行现场实物抽查；
(三)对地基基础分部、主体结构分部工程和其他涉及结构安全部位的质量验收进行监督；
(四)对主要建筑材料、设备、构配件和预拌混凝土、拌和料质量进行抽查；
(五)对见证取样送检及结构实体检验等有关规定的执行情况进行监督抽查；
(六)监督重大质量问题的处理。
第十七条质监机构应当加强对建设工程的竣工验收监督，重点对建设单位组织竣工验收的组织形式、验收程序、执行验收标准情况、验评结果及竣工资料文件是否符合有关规定进行监督检查。
第十八条质监机构发现建设单位有违反工程竣工验收程序或实体存在严重质量缺陷、实际工程达不到竣工验收条件的，应当责令建设单位组织整改，并记入建设工程质量监督报告。质监机构应当在建设工程竣工验收合格后7个工作日内，向竣工验收备案机关和委托的建设行政主管部门报送建设工程质量监督报告。
第十九条建设工程质量监督报告应当包括对地基基础和主体结构质量检查的评价，工程竣工验收的程序、内容和质量验收评定是否符合有关规定，以及工程质量问题的处理情况等内容。
建设工程质量监督报告应当由负责该项目的质量监督人员编写，有关专业监督人员签认，质监机构负责人审签，并加盖质监机构的公章。第二十条建设工程质量事故的投诉和处理，依照国务院《建设工程质量管理条例》的规定进行。
第二十一条对违反本办法规定的行为应当给予行政处罚的，按照《中华人民共和国建筑法》、国务院《建设工程质量管理条例》等有关法律、法规的规定执行。
第二十二条国家机关工作人员和质监机构工作人员在建设工程质量监督管理中、、，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第二十三条抢险救灾及农民自建低层住宅的建设活动，不适用本办法。
第一条为加强对城乡建设、工程建设抗御地震灾害（以下简称抗震）工作的管理，最大限度地减轻地震灾害，制定本规定。
第二条本规定适用于抗震设防地区。
任何单位和个人在上述地区进行城乡建设、工程建设均须遵守本规定。
第三条抗震工作实行预防为主、平震结合的方针。
抗震计划应纳入各级政府的国民经济和社会发展计划，并分别组织实施。
第四条抗震工作的任务：贯彻执行抗震工作的法律、法规；制定抗震工作规章；组织制定抗震工作的规划、计划；负责管理工程（房屋、工程设施、构筑物等）的抗震设防和抗震加固；编制、实施抗震防灾规划和综合抗震防御体系区域规划；调查、评估震后工程震害；参与、指导抢修、排险和震后恢复重建。
第五条国务院建设行政主管部门综合管理全国城乡建设、工程建设的抗震工作；
国务院有关行政主管部门负责本系统的抗震工作；
县级以上地方人民政府建设行政主管部门负责管理本行政区域内的抗震工作。
第六条各级建设行政主管部门及有关单位应积极开展抗震宣传教育工作，普及抗震知识；推动和加强抗震科学技术研究，推广先进技术；积极开展国际抗震科学技术合作与学术交流。
第七条任何单位或个人都有参加抗震活动的义务。
建设行政主管部门及有关单位对在抗震活动中做出突出贡献的单位、个人应当给予表彰和奖励。
第八条新建工程抗震设防费用应纳入基本建设投资计划。抗震加固经费源于地方、部门财力和单位自筹。有重要文物价值和纪念性建筑等特殊工程项目，可按管理权限申请专项经费。
对进行抗震加固的工程，可免于征收建筑税。
凡列入抗震的专用经费，严禁挪作它用。
第二章抗震防灾规划
第九条城市和大型工矿企业都必须编制抗震防灾规划。城市抗震防灾规划是城市总体规划的专业规划，应与城市总体规划相协调。城市抗震防灾规划由城市建设行政主管部门会同有关部门共同编制。大型工矿企业抗震防灾规划由企业组织编制，并应纳入企业发展规划。
第十条抗震防灾规划的内容主要包括：规划纲要，工程震害预测，抗震设防区划，生命线工程、房屋、工程设施及设备的抗震设防和加固，地震次生灾害的预防，避震场地的布置和疏散道路的安排，震时应急反应和工程排险抢修预案等。
第十一条省会城市、百万人口以上大城市的抗震防灾规划由国务院建设行政主管部门审批；国家重点抗震城市的抗震防灾规划由省、自治区建设行政主管部门审批，报国务院建设行政主管部门备案；其他城市的抗震防灾规划由当地人民政府审批；大型工矿企业的抗震防灾规划由企业主管部门审批。
第十二条城市抗震防灾规划由城市建设行政主管部门会同有关部门共同组织实施；大型工矿企业抗震防灾规划由企业组织实施。
第十三条地震时可能发生严重次生灾害的工程，不得建在市区、已建在市区的应结合城市改造逐步迁出。
第十四条参照国家地震行政主管部门提供的地震趋势意见和有震情背景地区的政治、经济、文化等因素，由国务院建设行政主管部门确定抗震重点防御区。抗震重点防御区跨省、自治区、直辖市的，应组成跨地区的协调机构开展区域内的抗震工作。
第十五条抗震重点防御区的建设行政主管部门应组织有关行业部门共同编制综合抗震防御体系区域规划，其内容主要包括：区域性的库坝、邮电、电力、铁道、交通等以及城市和农村的抗震对策、措施及震后开展地区或城市间的相互协调、支援等。
第十六条综合抗震防御体系区域规划在同一省内的，由省、自治区、直辖市人民政府审批；跨省、自治区、直辖市的，由国务院建设行政主管部门审批。
第三章抗震设防
第十七条新建、改建、扩建工程必须进行抗震设防，不符合抗震设防标准的工程不得进行建设。
第十八条新建工程的抗震设防在进行工程选址、可行性研究时应按国务院计划行政主管部门、国务院建设行政主管部门的有关规定，提出抗震设防依据、工程建设场地抗震安全评价、设防标准及方案论证等。
第十九条工程建设场地抗震安全评价、抗震设防标准、设防烈度应按国务院建设行政主管部门有关规定和有关抗震设计规范执行，任何单位和个人不得随意提高或降低。凡需要提高设防烈度和设防标准（包括工程项目或工程项目的一些关键部位）的，应报国务院建设行政主管部门批准。
第二十条勘察、设计单位应按规定的业务范围承担工程项目的抗震设计（含勘察），并承担相应的抗震设计质量责任。
第二十一条建设行政主管部门应会同有关部门对工程项目抗震设计质量进行审查、监督。
第二十二条施工单位应严格按图纸施工，遵守有关施工规程和规范，对抗震设防措施不得任意更改。
第二十三条各级工程质量监督部门，对工程质量进行检查时，应同时对抗震设防措施进行监督和检查。凡不符合抗震设防要求的工程，应令其补强、返工以至停工。
第二十四条凡新建工程采用新技术、新材料和新结构体系，均应通过相应级别的抗震性能鉴定，符合抗震要求，方可推广使用。
第二十五条村镇建设中的公共建筑、统建的住宅及乡镇企业的生产、办公用房，必须进行抗震设防；其他建设工程应根据当地经济发展水平，按照因地制宜、就地取材的原则，采取抗震措施，提高村镇房屋的抗震能力。
第四章抗震鉴定与加固
第二十六条凡未经抗震设防的房屋、工程设施和设备，除本规定第二十七条第二款外，均应按现行的抗震鉴定标准和加固技术规程进行鉴定和加固，以达到应有的抗震能力。
第二十七条抗震加固应与城市改造规划、单位及个人的房屋维修、大修计划及企业的技术改造相结合。
除有短期地震预报外，对列入城市近期改建、企业改造计划的房屋、工程设施和设备可不进行抗震加固。对临时性建筑不进行抗震鉴定、加固。
第二十八条抗震加固应突出重点，确保有关国计民生的重要工程和生命线工程的抗震能力。
对有重要文物价值和纪念性建筑的抗震加固，应注意保持建筑物的原有风貌。
第二十九条抗震加固必须严格按照鉴定、加固设计、审查和加固施工及竣工验收的程序进行。
第三十条经鉴定不符合抗震设防要求的房屋、工程设施和设备均由产权所有者负责进行抗震加固，提出加固计划，并按建设行政主管部门批准的计划限期完成。
第三十一条凡属抗震加固范围内的房屋、工程设施和设备，产权所有者有参加抗震加固保险的义务，其保险费按国家有关规定执行。
第五章震后恢复重建
第三十二条破坏性地震发生后，建设行政主管部门应组织有关部门详细调查和核实地震对城乡建设、工程建设造成的灾害，并尽快提出恢复重建规划。
第三十三条恢复重建规划应根据震害情况，按照一次规划、分期实施、先重点后一般的原则组织编制，经当地人民政府批准后实施。
第三十四条恢复重建的抗震设防标准，必须经上级建设行政主管部门批准后执行。
第三十五条对震损房屋、工程设施及设备的拆除，必须严格按国家有关规定执行。
第三十六条遭受严重破坏的城市，应根据恢复重建规划进行重建。确需易地重建的城市，建设行政主管部门应会同有关部门对城市新址进行科学论证，经上级人民政府批准后实施。
第三十七条在地震灾区村镇建设中，应对抗震性能差的传统结构及建造方法予以改进，并在重建中推广、应用抗震性能好的结构形式及建造方法。
第六章罚则
第三十八条有下列行为之一者，县级以上人民政府建设行政主管部门给予警告、通报批评、责令限期完成，并可处以罚款：
（一）未按规定编制城市或企业抗震防灾规划，综合抗震防御体系区域规划的；
（二）新建工程未按规定进行抗震设防的；
（三）未按规定进行抗震加固的；
（四）未按规定拆除震损房屋、工程设施及设备的。
第三十九条有下列行为之一者，县级以上人民政府建设行政主管部门给予警告、通报批评、停止施工、降低资质（格）等级，并可处以罚款；
（一）未按抗震设计规范设计或擅自提高、降低抗震设防标准的；
（二）擅自更改或取消抗震设防措施的；
（三）使用未经抗震鉴定的新技术、新材料或新结构体系的。
第四十条挪用抗震经费和材料、破坏抗震设施，情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十一条抗震管理工作人员、、的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分，情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第七章附则
第四十二条本规定下列用语的含义是：
一、抗震设防地区是指地震烈度为六度以及六度以上地区和今后有可能发生破坏性地震的地区。
二、抗震设防区划是指，根据一个城市内不同地区（段）地震地质、工程地质、水文地质、历史地震的区别，反映其地震作用强度和震害分布的差异，在综合考虑城市不同地区（段）功能和工程结构特点等因素的基础上，确定不同地区的设防烈度和设计地震动参数。
三、生命线工程是指对城市功能、人民生活和生产活动有重大影响的供电、供水、供气、供热、交通、通讯枢纽、医疗卫生、消防等工程系统。
四、次生灾害是指地震时由于工程结构、设施、设备等破坏或地表的变化（如滑坡、地裂、借动、喷砂等）而引起的二次或三次灾害。诸如因地震引起的水灾、火灾、爆炸、海啸、有毒物质的扩散、放射性物质的逸散、疫病蔓延等。
第四十三条省、自治区、直辖市建设行政主管部门和国务院有关部门，可根据本规定制定实施办法。
第一条为了加强对建设工程勘察、设计活动的管理，保证建设工程勘察、设计质量，保护人民生命和财产安全，制定本条例。
第二条从事建设工程勘察、设计活动，必须遵守本条例。本条例所称建设工程勘察，是指根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的活动。本条例所称建设工程设计，是指根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件的活动。
第三条建设工程勘察、设计应当与社会、经济发展水平相适应，做到经济效益、社会效益和环境效益相统一。
第四条从事建设工程勘察、设计活动，应当坚持先勘察、后设计、再施工的原则。
第五条县级以上人民政府建设行政主管部门和交通、水利等有关部门应当依照本条例的规定，加强对建设工程勘察、设计活动的监督管理。建设工程勘察、设计单位必须依法进行建设工程勘察、设计，严格执行工程建设强制性标准，并对建设工程勘察、设计的质量负责。
第六条国家鼓励在建设工程勘察、设计活动中采用先进技术、先进工艺、先进设备、新型材料和现代管理方法。
第二章资质资格管理
第七条国家对从事建设工程勘察、设计活动的单位，实行资质管理制度。具体办法由国务院建设行政主管部门商国务院有关部门制定。
第八条建设工程勘察、设计单位应当在其资质等级许可的范围内承揽建设工程勘察、设计业务。禁止建设工程勘察、设计单位超越其资质等级许可的范围或者以其他建设工程勘察、设计单位的名义承揽建设工程勘察、设计业务。禁止建设工程勘察、设计单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽建设工程勘察、设计业务。
第九条国家对从事建设工程勘察、设计活动的专业技术人员，实行执业资格注册管理制度。未经注册的建设工程勘察、设计人员，不得以注册执业人员的名义从事建设工程勘察、设计活动。
第十条建设工程勘察、设计注册执业人员和其他专业技术人员只能受聘于一个建设工程勘察、设计单位；未受聘于建设工程勘察、设计单位的，不得从事建设工程的勘察、设计活动。
第十一条建设工程勘察、设计单位资质证书和执业人员注册证书，由国务院建设行政主管部门统一制作。
第三章建设工程勘察设计发包与承包
第十二条建设工程勘察、设计发包依法实行招标发包或者直接发包。
第十三条建设工程勘察、设计应当依照《中华人民共和国招标投标法》的规定，实行招标发包。
第十四条建设工程勘察、设计方案评标，应当以投标人的业绩、信誉和勘察、设计人员的能力以及勘察、设计方案的优劣为依据，进行综合评定。
第十五条建设工程勘察、设计的招标人应当在评标委员会推荐的候选方案中确定中标方案。但是，建设工程勘察、设计的招标人认为评标委员会推荐的候选方案不能最大限度满足招标文件规定的要求的，应当依法重新招标。
第十六条下列建设工程的勘察、设计，经有关主管部门批准，可以直接发包：
（一）采用特定的专利或者专有技术的；
（二）建筑艺术造型有特殊要求的；
（三）国务院规定的其他建设工程的勘察、设计。
第十七条发包方不得将建设工程勘察、设计业务发包给不具有相应勘察、设计资质等级的建设工程勘察、设计单位。
第十八条发包方可以将整个建设工程的勘察、设计发包给一个勘察、设计单位；也可以将建设工程的勘察、设计分别发包给几个勘察、设计单位。
第十九条除建设工程主体部分的勘察、设计外，经发包方书面同意，承包方可以将建设工程其他部分的勘察、设计再分包给其他具有相应资质等级的建设工程勘察、设计单位。
第二十条建设工程勘察、设计单位不得将所承揽的建设工程勘察、设计转包。
第二十一条承包方必须在建设工程勘察、设计资质证书规定的资质等级和业务范围内承揽建设工程的勘察、设计业务。
第二十二条建设工程勘察、设计的发包方与承包方，应当执行国家规定的建设工程勘察、设计程序。
第二十三条建设工程勘察、设计的发包方与承包方应当签订建设工程勘察、设计合同。
第二十四条建设工程勘察、设计发包方与承包方应当执行国家有关建设工程勘察费、设计费的管理规定。
第四章建设工程勘察设计文件的编制与实施
第二十五条编制建设工程勘察、设计文件，应当以下列规定为依据：
（－）项目批准文件；
（二）城市规划；
（三）工程建设强制性标准；
（四）国家规定的建设工程勘察、设计深度要求。
铁路、交通、水利等专业建设工程，还应当以专业规划的要求为依据。
第二十六条编制建设工程勘察文件，应当真实、准确，满足建设工程规划、选址、设计、岩土治理和施工的需要。编制方案设计文件，应当满足编制初步设计文件和控制概算的需要。编制初步设计文件，应当满足编制施工招标文件、主要设备材料订货和编制施工图设计文件的需要。编制施工图设计文件，应当满足设备材料采购、非标准设备制作和施工的需要，并注明建设工程合理使用年限。
第二十七条设计文件中选用的材料、构配件、设备，应当注明其规格、型号、性能等技术指标，其质量要求必须符合国家规定的标准。除有特殊要求的建筑材料、专用设备和工艺生产线等外，设计单位不得指定生产厂、供应商。
第二十八条建设单位、施工单位、监理单位不得修改建设工程勘察、设计文件；确需修改建设工程勘察、设计文件的，应当由原建设工程勘察、设计单位修改。经原建设工程勘察、设计单位书面同意，建设单位也可以委托其他具有相应资质的建设工程勘察、设计单位修改。修改单位对修改的勘察、设计文件承担相应责任。施工单位、监理单位发现建设工程勘察、设计文件不符合工程建设强制性标准、合同约定的质量要求的，应当报告建设单位，建设单位有权要求建设工程勘察、设计单位对建设工程勘察、设计文件进行补充、修改。建设工程勘察、设计文件内容需要作重大修改的，建设单位应当报经原审批机关批准后，方可修改。
第二十九条建设工程勘察、设计文件中规定采用的新技术、新材料，可能影响建设工程质量和安全，又没有国家技术标准的，应当由国家认可的检测机构进行试验、论证，出具检测报告，并经国务院有关部门或者省、自治区、直辖市人民政府有关部门组织的建设工程技术专家委员会审定后，方可使用。
第三十条建设工程勘察、设计单位应当在建设工程施工前，向施工单位和监理单位说明建设工程勘察、设计意图，解释建设工程勘察、设计文件。建设工程勘察、设计单位应当及时解决施工中出现的勘察、设计问题。
第五章监督管理
第三十一条国务院建设行政主管部门对全国的建设工程勘察、设计活动实施统一监督管理。国务院铁路、交通、水利等有关部门按照国务院规定的职责分工，负责对全国的有关专业建设工程勘察、设计活动的监督管理。县级以上地方人民政府建设行政主管部门对本行政区域内的建设工程勘察、设计活动实施监督管理。县级以上地方人民政府交通、水利等有关部门在各自的职责范围内，负责对本行政区域内的有关专业建设工程勘察、设计活动的监督管理。
第三十二条建设工程勘察、设计单位在建设工程勘察、设计资质证书规定的业务范围内跨部门、跨地区承揽勘察、设计业务的，有关地方人民政府及其所属部门不得设置障碍，不得违反国家规定收取任何费用。
第三十三条县级以上人民政府建设行政主管部门或者交通、水利等有关部门应当对施工图设计文件中涉及公共利益、公众安全、工程建设强制性标准的内容进行审查。施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。
第三十四条任何单位和个人对建设工程勘察、设计活动中的违法行为都有权检举、控告、投诉。
第六章罚则
第三十五条违反本条例第八条规定的，责令停止违法行为，处合同约定的勘察费、设计费1倍以上2倍以下的罚款，有违法所得的，予以没收；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，依照前款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，依照本条第一款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。
第三十六条违反本条例规定，未经注册，擅自以注册建设工程勘察、设计人员的名义从事建设工程勘察、设计活动的，责令停止违法行为，没收违法所得，处违法所得2倍以上5倍以下罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。
第三十七条违反本条例规定，建设工程勘察、设计注册执业人员和其他专业技术人员未受聘于一个建设工程勘察、设计单位或者同时受聘于两个以上建设工程勘察、设计单位，从事建设工程勘察、设计活动的，责令停止违法行为，没收违法所得，处违法所得2倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，可以责令停止执行业务或者吊销资格证书；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。
第三十八条违反本条例规定，发包方将建设工程勘察、设计业务发包给不具有相应资质等级的建设工程勘察、设计单位的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款。
第三十九条违反本条例规定，建设工程勘察、设计单位将所承揽的建设工程勘察、设计转包的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的勘察费、设计费25％以上50％以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。第四十条违反本条例规定，有下列行为之一的，依照《建设工程质量管理条例》第六十三条的规定给予处罚：
（一）勘察单位未按照工程建设强制性标准进行勘察的；
（二）设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的；
（三）设计单位指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的；
（四）设计单位未按照工程建设强制性标准进行设计的。
第四十一条本条例规定的责令停业整顿、降低资质等级和吊销资质证书、资格证书的行政处罚，由颁发资质证书、资格证书的机关决定；其他行政处罚，由建设行政主管部门或者其他有关部门依据法定职权范围决定。依照本条例规定被吊销资质证书的，由工商行政管理部门吊销其营业执照。
第四十二条国家机关工作人员在建设工程勘察、设计活动的监督管理工作中、、，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第七章附则
第四十三条抢险救灾及其他临时性建筑和农民自建两层以下住宅的勘察、设计活动，不适用本条例。
