发布时间：2023-01-30 13:08:35
序言：写作是分享个人见解和探索未知领域的桥梁，我们为您精选了8篇的公司考察报告样本，期待这些样本能够为您提供丰富的参考和启发，请尽情阅读。
一、该公司基本概况
通过考察我们感到，该公司与我们企业现在的体制基本雷同，隶属于杭州市海外海集团，属于私企股份制企业。95年建成一汽大众特约服务站，至今已十年之久，建站初期，也曾经有过辉煌的时期，由于市场体制和机制等方面存在的诸多问题，从20*年开始，经营形势大幅度下滑，造成*、*、*年连续三年亏损，在20*年的一汽大众评比中，列全国倒数第二，被一汽大众视为砍掉对象，取消单一服务。
二、经营思路的转变
面对这种形势，海外海集团及时调整了现代汽车实业有限公司的领导班子。新班子上任后，就提出了“维修业今后的走向在哪里”这样一个十分现实的课题，他们最后认定了建4S品牌店这样一条道路，首先通过多次整改，得到了一汽大众领导的认可，前后仅用了半年的时间，软硬件均得到了改善，拿下宝莱销售权。*年共投入300万元进行改造，其中销售展示厅只投入了250万元左右，其余的50万元用于车间改造和设备更新，在此过程中一汽补贴了100万元，实际他们仅投入了200万元左右。今年，他们与一汽大众签订了销售780台宝莱车的合同，目前已销售660台，估计完成有一定困难，但一汽大众做出了承诺，只要销售合同规定的85%即可。
他们的一汽红旗维修以建立大客户为主，并随时发展新的大客户。
一汽大众维修主要面对私家车及出租车客户群体，尤其是针对出租车修理，他们采取了比较独特的方式，他并没有利用广告来宣传自己，主要是以自身的维修质量和良好的服务来赢得客户的信赖，并做到了来一个，留住一个。出租车群体希望的是价格最低，质量最好，时间最短，因为他们充分认识到了出租车群体的心理，所以他们实行了出租车绿色通道，设立了几个专用架子，即来即修，修竣即走。
三、机制比较合理
杭州现代汽车实业有限公司在机制建设上动了很多脑筋，想了许多办法，确实调动了员工的积极性。
海外海集团每年都与该公司签定经营目标责任状，公司的高层领导实行年薪制，完成目标责任状年薪100%兑现，完不成扣发相应比例，平时按75%借资。现有员工110人，其中一线工人66人，销售人员20人，管理及勤杂人员20人。集团每年核定工资总额，具体的分配办法自己确定，员工平均工资在1.8万—2万元之间，但最低工资在800元左右，在分配上他们的原则是在同行业中工资不能偏低，否则留不住人才，因为在杭州，同行业竞争比较激烈，尤其是修理技能人才的竞争更是异常激烈。具体的分配办法是，工人取消保底工资，收入主要依据本人工时收入去掉税金后的25%提取，如果维修质量高，服务水准高，用户满意度高的员工工时可上浮30%，员工所提取的工资相应提高30%。管理人员的工资按工时收入的2.8—3%提取。副经理的工资按车间当月收入的额度乘以一定系数发放，同时还有新增大客户，应收款的回收情况，均纳入副经理的工资考核内容。
备件经理的工资按配件的差价的一定比例提取。凡是与创造经济效益有关的工作内容及涉及的人员均实行适当的奖励办法。平时考核主要依据，修理按核心流程手册中规定的内容进行考核，现场按照4S标准进行考核。
20xx年6月4日，在程总率领下公司一行对xxxx焦化有限公司进行学习考察，考察目的主要是通过“对标”提升金晖煤焦综合管理水平，对比标杆找差距，对照标准提问题。人力资源部主要与金华焦化有限公司经营部（企管）进行接头，通过深入了解考核模式，受益匪浅，现将考察学习情况汇报如下：
（一）经营（企管）部情况
经营部下设财务、劳资、企管三个版块。其中企管部职能主要是对各单位及正职考核、材料等标的管理、合同管理、ERP系统、修缮项目等的管理。编制情况为：部长1人，科员3人（其中2人分管材料计划等申报工作）。
（二）工作的亮点
1.该公司考核紧紧围绕“全面预算管理”“成本精细化管理”体系运作，各单位定岗定编、燃料、动力、材料消耗、其他支出均进行核定量化，并层层分解，逐级落实到各班组、各环节、各岗位，形成全方位的预算执行责任体系。考核分为对单位的考核和各单位正职的考核。
A、对单位的考核：考核指标为产量（核定单价：吨焦工资单价测算单价为 xxx元/吨、发电度数工资单价为 xxx元/万WKH、粗苯产出率工资单价为 xxx 元/吨、焦油产出率工资单价为xxx元/吨）材料、耗电、计划外修、影响生产时间（并折合成产量）。
公司对各单位或部门根据核定的岗位工数与岗位工资基数，实行工资总额包干，原则上增人不增加工资，减人不减少工资。鼓励各基层单位合理安排用工，最大限度的减少人浮于事现象，提高劳动效率，增加职工收入。
产量完成计划，方可得奖。公司出现重大人身伤害事故免除奖金的50%。当月出勤班数必须达到21个班以上，方可得奖。
B、对中层管理人员的考核：根据其工作性质，实行岗位工资，并进行切块挂钩考核，挂钩任务（焦炭产量）、经营（利润、成本费用、支出）、质量（焦炭质量、安全质量标准化、环保、节能减排、企业文化、政工、公司安排临时性任务）、安全（事故）等指标。
各单位正职每月要填制“正职月度工作情况考核表”，对当月主要工作完成情况做出简要总结，于次月3日前经主管领导签字评分后交经营部（企管），不提交领导签字考核表的，挂钩本职工作部分工资免发。
单位副职的岗位工资为正职岗位工资的90%。副职考核工资为正职考核后应得工资的90%，其中：10%部分由正职对副职实行二次考核，由正职填报 “副职月度工作情况考核表”。正职对副职的考核表于次月3日前交经营部（企管），正职不对副职考核的扣正职考核后工资的10%。
主管领导对正职工作情况考核、正职对副职工作情况考核，实行百分制考核，按分管工作完成情况、工作态度、责任心、积极性、工作是否有失误以及交办任务完成情况进行打分考核，按分数比例兑现挂钩部分工资。
2.精细化管理
各单位实行精细化管理考核，考核办法及标准明确，项目合理、量分准确、切合实际、便于考核，我们深入到化验中心进行观摩学习，确实值得公司推广学习。按照公司精细化管理要求，填写A、B、C三卡。A卡由本人填写签字，班组考核打分（班组长由车间考核打分）；B卡由班组汇总，公示每日考核结果；C卡由单位汇总，公示月度考核结果。三卡考核结果要求必须一致。
各单位按照公司规定的分配方法及单位月度考核结果分配绩效工资，并将分配方法及分配结果进行公示，杜绝考核后人为加分或扣分现象。
经营部（企管）对各单位的精细化管理考核工作，每月进行一次督导检查，并加大对中层管理人员的考核力度，挂钩工资由原来的100元提高到200元，对考核中违反以上规定的，按挂钩工资比例进行扣罚。
（三）我们的差距及改进点：
我公司实行绩效管理以来，重点对部门绩效情况进行监控，在激励上力度不明显，甚至出现了为考核而考核的局面。本人认为：考核不是最好但是最有效的手段，公司目前满负荷生产，员工劳动强度一定程度上加大，但在激励上却是1/3负荷一致。鉴于此员工生产积极性不高，得过且过，关注流失员工后公司的态度。
任何一套管理模式不可复制拷贝，不能搞拿来主义。我们要结合实际对考核出现的问题进行分析、梳理，提出我们的思路。马上公司要进行20xx年上半年总结回顾，我们要重新打量现运行绩效考核指标，对不可控、考核模糊的指标要重新修订，在工资分配上凸显激励性。
我们企业管理拘泥于表面工作，就单基层管理方面公司先后引进6S、OEC管理、规范化操作、ISO9000体系、绩效管理、十项强化管理、定置管理、军事化管理等，但管理的起色不是很大，这值得我们去反思。我们没有专注做好一件事情，我们当前就是要把规范化操作工作做好、做扎实，避免因操作不当等造成不必要的后果。
以上是自己不成熟的想法，恳请公司领导谅解！
项目及产品情况：
南京曜謇纺织科技有限公司原名南京广记纺织科技有限公司，外国法人独资企业，注册资本70万美金，企业员工30人，目前企业年销售2亿人民币左右，纳税2000万人民币左右。公司主营表面活性剂及高科技数码印刷材料的研发、制造；销售自产产品；转移印花印刷材料、纺织品、纺织化工产品的批发、进出口等。公司实力雄厚，近年来大力发展国内国际业务，发展迅速。
南京鱼氏纺织科技有限公司地处南京市浦口区汤泉街道汤泉农场工业园，占地约15000平方米，建筑面积7000m2，现有员工36人。企业从事主营：纺织科技研发；纺织专用设备制造、销售；纺织原料、化工产品销售。目前企业产品年销售1.5亿人民币左右，纳税1500万人民币左右。公司近年来大力发展海外业务，产品出口至东南亚，非洲等地，并在越南建立工厂。
为了适应市场的发展，公司决定转型，拟投资3.72亿元在淮安（薛行）循环经济产业园建设年产18000吨醋酸盐系列产品、2200吨水性油墨、2000吨表面活性剂、500吨氨基硅油项目。
醋酸盐系列产品（醋酸钠、醋酸钾、醋酸钙、醋酸镁、醋酸锰、醋酸铵、醋酸锌、双乙酸钠等）是重要的有机化工产品，广泛用于有机合成、颜料、食品添加剂、鞣革、环保污水处理等许多方面。醋酸盐系列产品能用于污水处理的特性，促使其具有巨大的市场潜力。但纵观全国，目前国内规模在万吨级以上的醋酸盐生产企业寥寥无几。
水性油墨主要适用于食品、饮料、药品等包装印刷品，是世界公认的环保型印刷材料。
氧漂稳定剂主要用于双氧水漂白棉织物的过程中，为防止双氧水受重金属离子或金属屑的催化作用而发生无效分解，以及受高温、高浓碱的催化分解作用，必须在漂液中加入稳定剂，以减少纤维损伤，有效地进行漂白。本项目产品对双氧水的稳定作用超过硅酸钠，且不会产生难以去除的“硅垢”，物质氧漂后白度高、手感柔软。
柔软剂的用途主要为：①补充天然纤维所丧失的天然油脂，使手感更为柔软。②附着在天然纤维或合成纤维上，提高平滑性和强度，改善手感。③通过柔软剂所具有的某些特性，提高织物的服用性能。
柔软剂作为织物的常规后整理助剂，应用至今已有半个多世纪，发展非常迅速，本项目为氨基硅油柔软剂，占据纺织品柔软整理剂90%以上的市场量。
精炼剂的主要组分为含有表面活性剂的混合型助剂。精炼剂对纤维具有高速渗透能力、良好的分散及净洗能力，亲水性高，有防止沉淀的作用。具有净洗、去杂作用。
氨基硅油一般是无色（或淡黄色）、无味、无毒、不易挥发的液体。硅油不溶于水、甲醇、二醇和-乙氧基乙醇，可与苯、二甲醚、甲基乙基酮、四氯化碳或煤油互溶，稍溶于丙酮、二恶烷、乙醇和丁醇。它具有很小的蒸汽压、较高的闪点和燃点、较低的凝固点。随着链段数n的不同，分子量增大，粘度也增高，固此硅油可有各种不同的粘度，从0.65厘沲直到上百万厘沲。如果要制得低粘度的硅油，可用酸性白土作为催化剂，并在180℃温度下进行调聚，或用硫酸作为催化剂，在低温度下进行调聚，生产高粘度硅油或粘稠物可用碱性催化剂。
三废处置方面：
1）废气
本项目主要产生的废气为主要为生产过程中散发气体以及各类气、液态化学品在贮存中产生的挥发性气体，主要为二氧化碳、碳酸二甲酯、甲基丙烯酸甲酯等。该项目通过收集部分回用，集中处理。
2）废水
本项目建成后，生产过程中有醋酸盐系列产品和氨基硅油工序产生的废水，拟采取BAF（曝气生物滤池）进行废水的预处理操作。
职工生活污水经厂内预处理后达标接园区管网。
3）固废
本项目产生的生活垃圾由环卫部门定期清运。
本项目拟用地55亩左右，计划总投资3.72亿元，注册资本500万美元。建筑面积34590平米，其中建设甲类车间3个共计14400㎡，仓库5550㎡、办公场所9600㎡以及配套的循环冷却水站、冷冻水站、氮气站、污水站以及配电房，化验室、DCS中控室等。建设期约一年，项目建成后预计年开票销售3.08亿元，上交税金5570万元。
考察组人员一致意见：建议该项目落户薛行循环经济产业园。
为了加强本专业建设，掌握本专业毕业作生走向社会的情况，同时了解社会对人才的需求，为进一步加强一体化教学提供一定的依据。水工系建筑工程技术专业教研室与就业指导中心协作，共同赴青岛、潍坊、烟台、广州、西安、济南等地对10-12 届毕业生做了跟踪调查，调查形式以问卷和座谈会形式为主,辅之以非正式的交谈。调查过程中得到了各有关单位的积极支持和大力配合，调查取得了圆满成功。调研情况总结如下：
信息反馈分析
2008年我们共发出调查表200份，回收160份，其中单位综合评价情况如下:
从反馈回来的质量跟踪调查反馈表中不难看出，建筑工程技术专业学生大多在建筑公司做建筑施工、建筑给排水工程施工，有一部分在从事工程预算、资料整编，另有一部分从事建筑弱电工程工作。从毕业生的就业取向看，毕业生大多数从事本专业工作，这说明我们所开设的专业能够适应社会的发展并有很大的发展前景，专业定位准确。用人单位对我们的学生综合评价也不错，学生参加工作基本能较快适应生产、管理、服务第一线技术岗位，能够吃苦耐劳、在自我提高、主动性、团队精神、适应能力、为人处事、知识的运用等方面都是比较好的。
二、用人单位的评价
从问卷调查的结果看，用人单位对本专业毕业生的思想表现和职业道德及吃苦耐劳精神等予以充分肯定，特别是对毕业学生在基层工作岗位上能安心工作，具备较强的职业素质给予较高的评价。从座谈会和非正式交谈的情况看，毕业生用人单位普遍反映，学生政治素质高，业务过硬，纪律好，工作中吃苦耐劳，勤学好问，上进心强，一般都是基层单位的业务骨干和业务能力，在单位中有良好的口碑，树立了我们学院良好的形象。 学生所在单位也对我们提了一些建议，一是要注意培养学生的综合素质，在职业道德方面还需加强，二是要在培养学生的实践能力方面加大力度，使他们能尽快胜任自己的工作岗位要求。三是要培养与人交往沟通的能力，要有团队精神。
三、学生对教学工作的评价
在对毕业生的调查中毕业生对学校的总体教学工作评价较好，绝大部分毕业生认为本专业教师的教书育人、学生的学习秩序和自我管理比较好，大部分的毕业生认为本专业师资队伍素质高、专业设置和课程结构较合理、教学管理较严格。也有部分毕业生认为本专业的教学设施比较陈旧，与施工现场比有一定的差距，需要及时更新与增加数量。在教学内容、教学方法和手段方面还有待加强，教材还有待更新。
四、对调查结果的思考
通过本次毕业生反馈调查，我们一致认为要培养学生较强的职业能力、综合素质，今后应在以下几个方面采取措施，以提高教学质量，加快学校的建设和发展，努力培养出受企业欢迎的高素质、高技术实用型人才。
1．坚持和加强素质教育当前我国的职业教育正向一体化课程。一体化教学是职业教育长期经验总结的结果之一.同时要求学生必须全面提高自身的综合素质，才能在社会激烈的竞争中立于不败之地，这就要求学校坚持和加强素质教育，要通过书本内外、课堂内外、学校内外等多种途径，培养和提高学生的综合素质。这样才能为一体化教改提供前提。正如本次调查的结果一样，毕业生很少反映自己的专业知识不够用，而过多地反映自己的能力低、素质差，这恰恰说明我们在人才培养上，忽视了素质的培养。
2、加大力度进行教学改革 素质教育是一项以知识传授、方法训练、能力培养和精神陶冶为实践内容的综合性系统工程，素质教育观念必须贯穿于专业教育、学科教育。首先，要继续进行课程设置的改革。专业调整既要着眼于学校的办学条件，更要着眼于社会需求，要避免人才培养和社会需求的脱节。课程设置既要有利于培养学生专业素质，也要有利于培养学生的整体素质。要加强基础课的选择和实用性，为学生的今后发展打下坚实的基础，其次素质教育要从教学内容、方法与手段上得到充分的体现。在教学内容上，要摒弃陈旧的教学内容，注意知识的更新，要改变过去只重知识传授，忽视职业能力培养的做法，把发展独立思考和独立判断能力放在首位，注重传授学习知识、运用知识及探索和检验知识的方法，并在课程内容中融入有关创造知识主体的高尚精神境界。在教学方法与手段上，则要改变过去的被动灌输方法，重在激发学生的学习主动性和学习潜能，重点加强对于进行创造性活动有关的方法、能力、品格的教育；要努力改变学生忽视专业基础学习的倾向，提高学生学习专业基础课的兴趣。 一体化教学就是一个解决问题的很好途径。
3、要加强实践教学，推广一体化教学。事实证明，一体化教学对于检验学生所学的知识，培养学生的各方面能力特别是动手能力有着重要作用，同时实践教学对于学生接触、了解社会实际、、增强学生的自信心、培养职业能力实现零距离就业起着十分重要的作用。认识自身的优势和不足，从而调整心态，有针对性地进一步加强自身的实践学习和修养，以及缩短学生毕业后与社会的适应期也起到了很好的作用，应该大力加强。要建立加强学校和社会有关部门、行业的联系，为实践教学创造良好的条件。
4、精心组织各种学生活动，培养和锻炼学生的多方面能力。素质教育是让学生全面发展的教育，学生综合能力的培养，既有赖于其自身对知识的探求，更有赖于其自身精神和行为的磨练和修养。事实表明，学生活动有利于培养学生的集体主义精神、团队合作精神、开拓创新精神，有利于培养学生的各方面能力，提高学生的总体素质。要精心组织学生开展诸如社会调查、社会服务以及各类文娱、体育活动，融素质教育于活动之中；各类活动应注意考虑与专业培养相结合，同时要注重发挥学生个体的不同特点，力求做到让学生人人积极参与、人人从中受益。
5、加强师资力量培养 教师是教学活动的主体之一，高水平的教师才能培养高质量的学生。在毕业生调查过程中，我们常听到学生对某些上课上得好、对学生认真负责的老师的称赞和感激，还有不少毕业生说，学生想不想学，很大程度取决于老师教得好不好，这些都说明教师对于学生的学习和成长的极其重要性。因此，学校必须加强教师队伍的建设和培养。特别是适应一体化教学的教师培养。。教师是教学改革的主体，是推进教学改革的源动力。没有教学组织和广大教师积极支持和主动参与，教学方式的改革就不能落到实处，素质教育就无法实施。要通过建立科学合理的教师保证课堂教学质量的激励和约束机制充分，调动教师的工作积极性，促使教师把不断进行教学改革、提高教学质量转变为自觉行为，不断钻研业务，提高自身素质，特别要强调教师追求真理、崇尚科学的品格和敬业精神。
6、加强与毕业生联系建议以后加强与毕业生的联系，通过毕业生多渠道了解和收集各方面的信息，加强与社会、企业的联系与合作，努力创造条件，通过进行产学研合作等活动，拓宽办学渠道，改善办学条件，提高教学质量，同时进一步扩大学校的社会影响，形成良性循环，使学院有更大的发展。
关键词：证券业；市场结构；市场行为；市场绩效
中图分类号：F830.91文献标志码：A文章编号：1673-291X（2011）21-0076-02
一、中国证券业的SCP范式分析
（一）中国证券业市场结构分析
所谓市场结构，是指特定的市场中企业间在数量、市场份额、规模上的关系以及由此对市场内竞争程度及价格形成等产生影响的产业组织特征。描述市场结构的指标很多，主要有市场集中度、规模经济、市场进入和退出壁垒和产品差异化等。
1.市场集中度。市场集中度是指某一特定的市场或产业中少数几个较大的企业所占的市场份额的大小。一般来讲，某一市场集中度越高，则少数企业所占市场份额越大，垄断程度越高。测量市场集中度的最基本的指标是CRn指数。该指数指某行业中前n家最大企业的有关数值的行业比重。指数值越大，表明该行业中垄断程度就越高。
据统计，在2000―2004年、2006―2007年间证券公司的竞争程度呈现逐步提高的趋势。且中国证券公司在规模上的差距还很大，2007年中国注册资本最大的证券公司申银万国证券股份有限公司注册资本为67.1576亿元，而最小的证券经营机构齐齐哈尔市证券有限公司注册资本仅为1 000万元，前者是后者的600多倍。对比中国证券公司注册资本的CR5、CR10、CR20可以发现，中国证券公司并没有形成寡头垄断，处于前二十名的证券公司竞争力旗鼓相当，因此中国证券业市场表现出数量多、规模小、经营分散的局面，竞争异常激烈，这一结论也符合中国证券业市场的实际情况。
从证券公司的承销业务和经纪业务集中度来看，由于中国证券公司的服务业务主要集中在以上两项业务上，所以研究这两种业务的集中度能够较好反映证券业市场结构的特征。可以得出以下结论：一是承销业务市场结构属于D型（准中寡占产业），即集中度相对较高。和经纪业务相比，承销业务市场处于明显的垄断状态。二是经纪业务市场结构尚处于E型（低集中产业），属于明显的竞争状态。三是营业收入结构介于D型和E型之间，营业收入结构呈现此起彼伏的状态。四是中国证券承销业务和经纪业务集中度逐年提高。
2.规模经济。随着证券公司净资产规模的增长，其业务总量和利润总额也成倍的增长。但是我们也应该看到，中国证券公司的生产能力过剩，资源配置效率低下的事实，一方面中国证券市场有较大的发展空间，但事实上，98%的股票投资者都同时持有深沪两市账户，造成中国的股票投资者远低于西方发达国家；另一方面也显示中国证券市场吸引投资、引导投资的功能尚未得到充分发挥。因此，中国证券业并没有真正实现规模经济。
3.市场壁垒。（1）进入壁垒：一是政策和法律壁垒。《证券法》规定，“设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准，未经国务院证券监督管理机构批准，不得经营证券业务。”二是必要资本壁垒。中国《证券法》规定综合类证券公司的最低注册资本为5亿元人民币，经纪类证券公司的最低注册资本为5 000万元人民币。三是规模经济壁垒。小券商如果没有市场细分后的特色优势服务，经营成本居高不下，很难在激烈的市场竞争中生存。（2）退出壁垒：一是政策性的退出壁垒。因为一方面证券行业较高的进入壁垒直接造成了证券公司的经营许可权成为重要的“壳资源”，有关利益方特别是当地政府不会轻易放弃。另一方面委托理财业务和经纪业务中的保证金具有一定的社会性，也会影响当地政府的形象。二是沉没成本性退出壁垒。证券公司的各种营业设施具有一定专用性，退出市场时有一定转让损失，即沉没成本。
4.产品差异化。（1）证券公司主观差异和客观差异小。证券公司之间的客观差异主要体现在不同的证券公司在证券市场的业务类型，中国证券公司的业务主要集中在证券承销和经纪服务两块狭小的领域，业务趋同，承销和经纪业务服务能力上的差异微乎其微，各证券公司为客户提供的产品基本上是一种无差别的产品。品牌、广告和推销能行为构成主观差异的主要方面，但是各证券公司商信誉度差别不大，因此证券公司横向和纵向差异度都比较小。（2）证券公司地理位置差别大。地理位置的差异能引起证券公司之间的业务差异，如不同区域、不同城市以及不同位置的营业部。中国证券公司的横向差异和纵向差异度比较小，而在地理位置上表现出相当大的差别。
（二）中国证券业市场行为分析
1.价格行为。由于中国券商之间的产品差别化程度比较低，券商之间大多采用价格竞争战略，即通过佣金的价格战来吸引客户而排挤竞争对手抢占市场份额。一些中小型券商为争夺客源，不断压低佣金比例，少数券商甚至打出了“零佣金”的旗号。这些热衷于打价格战的中小券商大体上主要是由以下三类公司组成：一是刚刚增资扩股，手里有大把现金的券商。二是网上交易和银证通有全国品牌的券商。三是选择自己所占份额处于弱势的地区打价格战的券商。
2.非价格行为。（1）兼并行为，中国证券行业的兼并主要集中在横向兼并。国内证券公司的第一次兼并浪潮出现在1996―2000年期间，在政府力量的主导下造就了当时国内最大的券商。中国证券市场虽然已经形成了若干主导证券公司和一大批中小证券公司，但是至今没有形成一两个市场领导者，由于资本集中度低和业务集中度偏低、市场竞争相对低效，阻碍了证券业的健康发展，没有形成较为稳定的市场结构。（2）多元化经营，目前中国证券公司业务逐渐多元化，主要利润来源除了经纪业务外还包括投行业务（主要是IPO、资产管理业务、创新业务三大块）。（3）混业经营，自20世纪90年代后期，中国在政策上已逐步放松了对分业经营的管制，面对目前中国正从分业经营模式逐步走向混业经营模式这一现象，理论界提出了在坚持分业经营和分业管理的框架下，通过设立金融控股公司控股或参股银行、证券、保险公司的方案。证券业与其他金融机构的业务品种互相渗透已经成为当前和未来一段时期金融创新的热点之一。
（三）中国证券业市场绩效分析
1.行业成长性分析。在2000年中国股票总市值占GDP比重为53.79%，超过了50%，此后，这一比重又是一直下降的，到2005年股票总市值仅占GDP的17.61%。而在2005年底随着股权分置改革工作全面推出，在证监会加强上市公司监管、提高清偿力度、人民币升值等一系列利好的因素影响下，到2006年，这一比重又大幅度提升。但是与世界其他国家相比，2005年底美国股市市值占GDP比重高达130%，东盟国家是70%～80%。由此可以看到，中国证券业的发展仍旧处于起步阶段，离发达国家的水平还有很大差距。
2.行业利润分析。据分析，中国2004年中国证券公司是亏损的，2006年，股权分置改革基本完成，新股恢复发行，中国证券行业实现营业收入约600亿元，净利润257亿元，扭转了全行业四年亏损的局面。2007年中国上市公司业绩大幅增长，实现净利润1 901.72亿元。
二、主要结论及政策建议
（一）主要结论
1.对证券业市场结构的研究说明，中国证券公司承销业务的集中度呈现承销业务市场结构属于D型（准中寡占产业），即集中度相对较高。经纪业务市场结构尚处于E型（低集中产业），属于明显的竞争状态。随着近几年证券业大规模重组的兴起，预计市场集中度会有所提高；中国证券业没有实现真正的规模经济；政策法律制度壁垒森严；证券公司产品差别化程度主要表现在各证券公司主观差异和客观差异度小、地理位置差别大。
2.对证券业市场行为的研究说明，由于中国券商之间的产品差别化程度比较低，券商之间大多采用价格竞争战略，即通过佣金的价格战来吸引客户而排挤竞争对手抢占市场份额；经纪业务竞争激烈，证券公司除了运用价格策略，更多的运用非价格手段，如兼并、多元化经营、混业经营等。
3.对证券业市场绩效的研究说明，证券业的绩效低下，证券公司的盈利能力不稳定，历年的利润收入波动较大。券商的盈利能力与市场结构和行业规模之间没有明显的相互关系，但是与证券市场的总体收益率、国家政策、全球经济状况存在较强的相关性。
（二）政策建议
1.进一步深化制度创新，大力推进证券市场的规范经营，为证券公司的业务扩展创造良好的环境。从政策上鼓励证券公司以市场化手段，进行兼并重组，以存量资本调整弥补增量资本的不足。
2.完善治理结构，强化证券公司的内部控制和外部监管。在提高证券公司的经营绩效的同时，还可以加强证券公司的抗风险能力，提高整个行业的竞争力以及参与国际竞争的实力，使得中国证券市场能够健康有序的发展。
3.改善单一趋同的业务结构，使得中国证券公司的业务多元化发展。由传统的经纪业务占优势的格局向着经纪业务、资产管理、投资咨询等业务并重的格局发展，这样可以从整体上提高中国证券业的利润水平，增强证券公司抗风险的能力。
4.政府应尽量合理而有序地降低行业管制，推动证券行业的市场化。证券公司业务的多元化有赖于政策的支持、制度的变革。伴随证券公司业务结构多元化，其收入结构、盈利模式也必将多元化，使得证券市场的资源配置达到优化水平。
参考文献：
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[2]李艳红，王聪.中国证券业的产业组织研究[J].经济学家，2009，(3).
[3]杨学兵，张涛.银行间债券市场的SCP分析[J].金融研究，2003，(3).
