发布时间：2022-08-25 08:37:04
序言：写作是分享个人见解和探索未知领域的桥梁，我们为您精选了8篇的内审工作报告样本，期待这些样本能够为您提供丰富的参考和启发，请尽情阅读。
一、农业上市公司内部控制现状分析
按照上交所和深交所的行业分类标准，本文选取了农林牧渔行业作为研究对象，在“金融界”网站中显示深市主板、中小板、沪市该行业共有40家上市公司，其中有3家经过重组后主营业务已经更改，因此，在阅读了剩余37家企业2009年度的年度报告和与内控相关的公告后，对内部控制的状况进行了分析。所有数据来源于“金融界”和“巨潮资讯”，经过笔者手工整理而得。现状分析主要针对《基本规范》和相关内控披露要求公布后的新信息，如审计委员会、内部审计机构、内部控制评价报告、内部控制鉴证报告等，而一些基本的公司治理信息，如股东、董事会、员工基本情况等，尽管也是《基本规范》框架中控制环境的重要组成部分，但是，由于是过去的信息披露要求，几乎所有的上市公司都会披露，所以没有包含在现状分析中。
第一，审计委员会。按照《基本规范》的要求，企业应当在董事会下设立审计委员会。审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。
审计委员会规范文件有以下几种形式：审计委员会报告：审计委员会实施细则；审计委员会年报工作规程；审计委员会议事规则。严格意义上说，只有审计委员会年度工作报告才是真正反映了其工作状况的文件，考虑到本文是从公司披露的信息来考察审计委员会工作情况，所以将几种情况都看作是工作状况的反映。
从上市公司的年度报告和相关信息公告可以看出（详见表1），绝大多数的公司都在董事会之下建立了包括审计委员会在内的四大委员会，接近95%，仅有2家ST公司因为营业基本处于停滞状态未建立相关内控机构。但是，从审计委员会的实际工作状态来看，只有近60%的公司有发挥作用的迹象，其余的没有披露审计委员会的相关工作文件。
第二，内审部门。内部审计部门设立状况如表2、3所示。从内部审计部门的设立情况来看，有一半以上的企业设立了内审部门，并且在披露隶属关系的10家企业中，有7家直接向董事会负责，2家向审计委员会负责，只有1家是对总经理负责，应该说，这样的隶属关系能够比较好的体现内部审计部门的独立性。但是，不能不指出的是，仅有5家企业单独披露了内部审计制度，且其余企业的年度报告、内控报告以及其他与内部控制相关的文件中都看不到内审部门的工作痕迹，这从一个方面说明内部审计部门的实际工作状况是不如人意的。
第三，内控信息披露方式。有关企业内部控制的信息主要是以三种形式披露（如表4所示）：一是公司年报中的治理结构部分，除了深市中小板由于制度要求，单独有一项“公司内部审计制度建立健全的情况”，以表格简单回答形式单列外，其余的主要是审计委员会的信息及对公司内部控制的简单说明。即便沪市在年报中有一项“公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见”，但是很多公司的披露很简单，“有内控，无自我评估报告和审计机构的核实评价意见”；二是单独的内部控制评价报告，这一点沪市和深市存在较大差异，沪市大多数公司没有提供单独的自我评估报告，但是大多单独提供了审计委员会年报工作规程；而深市公司基本上都有内控评价报告，少数公司提供的与审计委员会相关的规章制度一般是议事规则，而大多数没有提供审计委员会的单独信息；三是作为附录放在年报的最后。这种现象仅在沪市出现。有3家在年报最后附加了内控报告。
二、农业上市公司内部控制总体评价
综上所述，公司信息公告中披露的与内部控制有关的信息，主要包括以下几类：
企业内部控制评价报告；
审计委员会工作报告；
内部审计制度等文件；
审计委员会工作规程等制度文件；
外部独立机构对企业内部控制的鉴证报告；
内部独立董事、监事会等对企业内部控制的鉴证报告。
本文认为，按照上交所和深交所的要求，企业应该提供内部控制报告，因此，相关披露不作为自愿披露，不披露的企业应该可以被视为内部控制较差的一类。而审计委员会工作报告、内部审计制度等文件、审计委员会工作规程等制度文件、外部独立机构对企业内部控制的鉴证报告、内部独立董事、监事会等对企业内部控制的鉴证报告等属于自愿披露的内容，由于自愿性信息披露能够在一定程度上传递内部控制质量水平的信号，结合公司信息公告中披露的与内部控制有关的信息，借鉴庄莹（2009）的分类方法，本文按内部控制质量由高到低把公司分为五类：
一是提供内部控制建立健全情况，有审计委员会或内部审计至少一种工作规章文件，并获得外部审计师的无保留核实意见。因为外部审计师是独立的第三方，是一种质量较高的外部治理机制，因此本文认为这类公司的内部控制最有效，记为“优秀组”；
二是提供内部控制建立健全情况，无审计委员会或内部审计至少一种工作规章文件，但获得外部审计师的无保留核实意见。本文认为这类公司的内部控制次有效，记为“良好组”；
关键词：创新审计 促进发展
一、构建内审工作常态机制，着力营造宽松的内部环境
内部审计作为企业内控体系的重要组成部分，是对财务监督、管理控制的再监督、再控制，是企业强化内部管理、增强整体控制力的内在需要。企业以和谐发展、稳健经营为落脚点，高度重视内审工作在企业自我约束中的重要作用。企业负责人认真学习审计法规和审计知识，积极贯彻上级关于审计工作的安排部署，准确把握企业改革发展与稳健经营大局，依法规范企业经营行为，保障了审计的知情权、参与权、评价权。一是定期分析企业经营形势，部署督导审计工作；落实审计工作向职代会报告工作制度，确保企业监督约束机制的常态运行。二是健全内审工作制度体系。出台并完善审计制度，形成了规范、高效的审计工作报告机制、发现问题处理机制和部门之间的协调机制。三是审计工作参与企业经济分析、预算管理等经营管理活动，不断拓展内审工作领域。四是进一步充实审计队伍，加强审计硬件配置，为内审工作的深入开展创造了良好条件。
二、突出内审工作“主阵地”，不断提升企业经营管理水平
企业加快发展和转变发展方式的新趋势，对内审工作提出了更加迫切的新要求。企业积极适应发展需要，调整内审工作整体部署，及时将工作重点从辅业审计转向主营业务审计，并已形成常态工作机制，促使企业的主营业务管理更趋规范。
一是开展同级财务收支审计，落实审计结果定期报告制度和审计意见反馈制。针对审计中发现的个性问题，及时召开财务、工程等部门参加的反馈会，进行沟通和反馈；共性问题定期向管理层书面汇报。促使相关部门完善财务稽核，强化预算控制，严格成本开支，定期清理往来账，巩固资产清查成果，规范工程物资管理，会计基础工作和整体管理水平不断提升。
二是开展专项审计，不断挖掘利润增长潜力。创新开展审计调查，进一步规范基础工作，优化业务流程，强化流程控制，修订管理制度。同时，形成审计工作常态化，通过动态的对比分析，及时发现问题、提出建议，为加强管理提供审计支持。
三是深化工程审计，促使工程管理更加规范。工作中，积极参与工程的过程监督，参加各类工程物资的招投标，落实各类合同的签前审计，并选取有代表性的重点工程进行全过程监督。在工程项目中，规定经济合同及工程决算，不经审计部门审计的，一律不得办理开工、汇款、报销等手续，确保了工程造价的真实、合理。
三、推动内审工作转型，充分发挥“内向服务”职能
实践证明，开展管理效益审计既是企业和谐发展的内在需要，也是内部审计自身发展的必然要求。按照监督与服务并重、防范胜于纠正的原则，以促进管理、提高效益为目标，前移工作重心，突出“内向服务”，积极探索和开展管理效益审计，逐步实现从单纯监督向监督和服务并重转变、从事后监督向全过程监督转变、从查错纠弊向内控评价和风险评估转变，促使企业不断完善规范经营、强化管理的内控体系。预防为主，加强审计的事前参与和过程监督，尽可能地将管理风险消灭在萌芽状态；突出重点，积极开展各类专项审计调查；注重预警，创新开展内部控制审计。
四、强化审计工作成果，健全完善企业内部控制机制
审计成果落实的好坏直接关系到内审工作的实际成效和最终目标。企业下大力气狠抓审计成果的转化和落实，通过建立审计工作问责制度，落实审计部门的审计责任和被审单位的整改责任，做到审计必须从严、漏洞必须堵塞、责任必须追究，提升审计成果的利用层次。逐步建立规范有序、闭环管理、环环相扣的内控体系，形成凡事有人负责、凡事有章可循、凡事有人监督、凡事有据可查的良好局面。
一是建立审计跟踪机制，坚持开展后续审计。每个审计项目结束后，都下达由企业负责人签发的《审计意见书》，并对整改情况逐项核实，对及时性、有效性进行客观评价，形成书面报告。
二是建立审计分析制度，在不断总结中提升审计质量。定期对各个审计项目、审计方案、审计建议等情况进行汇总、分析，反思审计方案的可行性、审计建议的执行效果，把带有共性的、性质严重的问题予以归纳，分析主、客观原因，总结经验，持续改进，不断提高审计建议的分量，提升审计工作效能。
内部审计在推动企业科学发展中，责任重大，使命光荣，正确理解和把握内部审计的职能定位和工作特点，才能有效发挥审计职能，更好地体现审计的责任与价值。
一是要突出工作重点。企业审计工作任务重，必须分清主次，抓住要害，找准工作的切入点和着力点，以有限的审计资源，发挥最大的工作效能。着重加强对重点部门、重大项目和重要资金的监督力度，促进企业经营管理的整体水平不断提高。二是要注重工作质量。审计质量是内审工作的生命线。通过规范高效的审计程序、方法和技巧，找准问题、分清原因、准确定性、建议可行。三是要营造和谐环境。和谐的工作环境是内部审计的客观要求。企业组织干部职工认真学习国家法律法规，学习审计工作规章制度，不断提高对审计工作重要性、必要性的认识，从思想上、行动上重视支持审计工作。审计工作应明确职能定位，突出“内向服务”，通过发挥贴近经营、熟知管理的专业优势，在服务中实现有效监督，在监督中提升审计价值，企业内形成“尊重审计、支持审计、自觉接受审计监督”的良好氛围。四是要打造坚强审计队伍。高效能的审计工作源于高素质的审计队伍。审计部门和人员应增强大局意识、奉献意识和进取意识，努力打造学习型审计团队。重视充实审计备用队伍，建立由财务、工程、法律等业务人员组成的人才库，促使审计队伍的整体素质稳步提高。
参考文献：
主要工作内容：
一、进一步建立健全了内部审计工作的内容和工作制度；强化了业务学习，解决了审计工作中遇到的新问题，使审计工作由查错防弊型向风险防范型和管理促进型转变。
二、认真学习相关业务，及时了解对农村义务教育经费保障的各项政策。在具体工作中对学校是否按政策规范收费、对作业本费的使用及结算情况、日常公用经费的筹措和使用情况等作为一项重要内容进行了审计，保证内部审计在落实本校教育经费保障体制中的作用。
三、对学校的财务收支、经费管理工作和食堂伙食费收支情况做到了一期一审，并及时上报审计工作报告，有效地提高了教育经费使用效益。根据学校经济活动特点，今年我校内部审计的主要内容有：
1、对学校的各项收入进行了审核，内审小组认为学校的所有收入都及时入账，并纳入了学校的财务核算，无隐瞒、截留挪用、转移学校收入的情况。
2、对学校的各项支出情况，包括教师工资、绩效工资、经补贴、伙食费等支出情况进行审核，重点审计了支出的真实性和合法性，有没有损失浪费等行为，内审认为均符合有关规定要求。各项支出均属合理。
3、对于学校的资产构成情况，经审计认为货币资金按规定办理了收付手续；固定资产做到了帐帐相符、帐物一致；各类往来款项作了相应清理。
4、对学校的负债也作了相应审计，学校从XX年后没有产生新债，更没有举债消费。
5、对学校收费情况进行了重点审计，未发现乱收费现象，学校收费合理，只按规定收取了相应的生活费，且按月收取，用规定收据一月一开，并做到了收前公示。并对学生生活费给予了补助。
四、认真贯彻上级内审部门的文件精神，及时完成了教育局安排的各项工作。
审计工作中的措施
1、严格执行了年度审计工作计划，提高了对计划严肃性的认识。在具体审计工作中坚持原则，实事求是，客观公正地看待和处理问题。
2、全面审计，突出重点。对学校的财务审计既以真实性为基础把基本情况摸清楚，又抓重点问题进行深入地分析，争取了从机制上和制度上提出解决问题的办法。
引言
随着经济、政治改革的不断深入，内部审计逐渐渗透到经济与社会活动的过程中，内部审计正从国家机关、政府部门、国有企事业单位向集体、民营企事业单位拓展。国务院《关于加强审计工作的意见》中明确要实现审计监督“全覆盖”，但受到审计力量和人员素质的限制，国家审计机关尚未达到审计监督全覆盖的目标。所以，强化内部审计工作与扩大审计监督工作的覆盖面等，是目前及今后一项紧迫的重要工作，一定要认真抓紧抓好抓实。
一、基层行政事业单位内部审计概述
行政单位内部审计是其内部审计机构依法独立监督和考核评价该单位财政财务收支和经济活动的真实完整性、合法合理性及效益性，加强内部控制与风险管理的一种行为，是行政事业单位经济监督工作的重要组成部分。我国基层行政事业单位的实情决定了内部审计工作的内容方向，其包括有：一是财政财务收支审计，要根据相关的法律法规完整真实地对财务收支数据进行审计，再基于真实合理的资料进行独立的监督与考核评价。二是单位负责人的经济责任审计，通过审计监督单位负责人所在单位财政财务收支等其他相关经济活动，进而考查该负责人在其任职期间经济责任的履行情况。三是经济效益审计，根据单位经营效益与效益水平的审查结果，并提出相应的改善措施。四是综合各管理体系与制度对内部控制制度进行评审。
二、当前基层行政事业单位内部审计作存在的问题
（一）内部审计重视程度待提高。基层单位的领导层都普遍认为审计是审计部门的事，与基层单位无关；也有些领导觉得单位已经有纪检组开展监督了，没有什么必要再建个内审机构；有部分单位很抵触内部审计等等诸如此类错误的认识导致内审部门形同虚设。
（二）机构设置不完善。当前还存在着部分内审人员从属于财务部门，有些内审工作还是由财务部门兼职实施的，从而导致了内审只针对部分附属部门进行监督，这没能尽到内审应履行的义务。内审部门本应对该单位进行全面覆盖地审查，并评价和鉴定它是否违反了国家的相关法律法规，且对所审计的工作内容的具体数据进行分析，并提出相应的建议。这些工作只有拥有独立性的内审机构才能开展。
（三）工作质量不达标。因为有些上级领导更注重部分重点项目与重点下属部门的内部审计工作，使得其他部门缺乏相关内部审计的监督，于是出现了审计工作的漏洞。因为内部审计人员是审计工作的具体执行者，所以他们能力素质的高低直接影响了工作质量。目前内审人员总体素质普遍较低，主要体现是内审工作人员学习效率不高，知识结构单一，缺乏综合审计能力与相应的专业培训与后续教育，难以适应日益复杂的审计业务与社会需求，无法保证工作质量。且内审人员中大部分属于年龄较大的财务人员，不愿主动学习新的知识和技能，安于现状，严重与审计工作的发展脱节。
（四）业务范围局限性较大。 目前，许多基层行政单位的内审工作单位还局限于以查错纠弊为目的传统的财务收支审计，审计范围大体上是通过预算执行与财政财务收支审计，单纯检查单位经营活动的真实合法性、规范性，只起到事后监督作用，对资金使用效率和效果的关注不够，没有开展全方位的审计工作使得审计的功能不能充分展示出来。
三、基层行政事业单位内部审计工作提升路径
（一）排除干扰，调动人员积极性。这要求人们充分意识到内部审计的重要性，首先是做足内部审计的宣传工作，引起上级领导的高度重视。其次是结合自身实际情况，履行内部审计的工作职能，积极面对日常工作中存在的问题，保障内部审计工作不受其他方面的干扰，造成不良影响。最后就是审计部门尽力营造良好的工作氛围，将内部审计人员的积极性调动起来，高效发挥审计的作用。
（二）建立健全内部审计制度。首先必须依据国家的审计法律法规和国家的财经法规建立内部审计规章制度，明确内部审计机构的地位、内部审计的工作报告制度、从事内部审计人员具备的条件、内部审计机构的职责与权限、内部审计工作程序、内部审计工作的管理与考评及各项审计业务的具体程序等，做到有章可循。
（三）明确内审职能，提高工作质量。首先具备良好素质的内审工作队伍是做好内部审计工作的关键因素，这就要求内部审计要打造一批集信息技术、经济管理等多面的专业的技能于一身的审计人才，帮助单位更好地适应和满足迅猛发展的业务需求。单位可以通过开展业务培训、改善内部审计人员组成结构以及加强员工职业道德素养等途径来培养人才，内审工作不能仅由单一的财务人员来组成，还应有信息、管理人才等其他方面参与。其次是明确内部审计职能，要有针对性地开展内部审计工，内审人员应充分利用内部审计的权力和职能，提升解决问题的效率，同时还需要工作人员更深入了解审计工作重点的实情来作为反馈，做好内部审计后台工作。最后是拓展内部审计的工作内容范围，促进审计全面覆盖，合理地审计核算单位相关的财务收支，客观评价内部控制制度以及经营状况。要将审计工作有效融合到各部门的经济活动中，让领导更信服和满意内审部门反馈的信息，进而提高内部审计工作质量。
（四）做好部门沟通，提升审计效率。一是做好与被审计单位的沟通工作，使其对审计工作有一定的了解。这就需要向被审计单位具体说明内部审计的工作内容与重要性，帮助他们解决存在的问题，并提出合理的改进建议，以达到双方相互配合相互理解，共同完成工作。二是做好与内部其他职能部门的沟通工作，这要求审计部门要及时与其他部门沟通，寻求他们对工作的支持，有助于高效地进行内审工作。三是做好与外部相关机构的沟通工作。四是做好内部审计人员之间的沟通工作，时刻保持审计上层于基层之间的良好沟通。
（一）坚持全局人员学法工作常抓不懈，不断提高依法行政能力
一是党组中心组学习有计划有步骤。局领导非常重视法制宣传教育工作，做到领导带头，学法先行，精心部署、严格要求法制宣传教育工作，主要领导亲自指导办公室制定学习培训计划，明确领导及审计人员的学法用法内容，认真参加局每周五的学习会，解读《国家审计准则》、《市审计条例》和《国家审计准则》知识测试，并多次在会上就依法审计工作提出要求。二是全局审计干部学法用法坚持不懈。局里为每个审计干部订阅了《中国审计》、《审计》、《中国审计报》和《中国财经审计法规选编》等各种法规资料；坚持周五学习制度，积极参加审计署视频培训和市审计局举办的专题讲座，采用集中学习与个人自学相结合、审计法律法规与其他行政法规学习相结合、学习与知识测试相结合的方式，不断增强审计人员法制意识和法律素养，提高审计干部依法行政能力，切实做到依法审计，实现审计客观公正、实事求是的宗旨。
（二）坚持全方位、多层次的法制宣传方式，提高法制宣传效果
一是通过局域网及时法律、法规、规章等学习课件，提高局内信息传递效率；开展专题讲座、集中培训、观看警示教育片、专业法律知识测试、撰写体会心得等活动，增加宣传多样性，并在区政府第23次常务会议上解读《市审计条例》。二是通过报刊、网站、电视等媒介，进行专题解读、公告、新闻采集等形式，扩大宣传范围，促使社会各界对国家审计的理解、认识、参与和支持；同时，为区纪委机关全体干部和街镇纪检干部讲解“国家审计基本情况及街镇审计发现的问题”，为区编办组织的全区事业单位法人培训班讲解“国家审计基本情况及事业单位审计发现的问题”，为依法审计营造良好的法制环境。三是与宣传区委区政府关于审计工作的重要指示、近年来审计工作取得的成效、发挥的作用等有机结合起来，通过审计专报、专题讲解、邀请调研等方式，提高宣传效果，争取党委政府对审计工作重视和支持。四是把全区各委办局财务审计部门、街镇内审机构作为审计法制宣传切入口，通过内审人员分组季度例会形式进行审计法律法规规章宣传，聘用内审人员参与国家审计项目，推动内审人员业务水平提高及对国家审计的认识，今年开展的区绿化市容局经济责任审计项目全区30%的内审人员参与了项目。
（三）健全内部规范，强化内部管理
围绕依法审计，保证和提高审计工作质量，多年来，我局持续抓紧内部规范建设，随着新《审计法实施条例》和《国家审计准则》、《市审计条例》的出台，我局开展多形式相结合的内部管理方式，不断加强规章制度建设，提高制度执行力。一是制度与规范性格式文本相结合，建立健全内部规范。今年我局建立了《审计文件材料立卷归档操作规程》、《依法行政第一责任人制度》、《财务管理规定》、《保密工作暂行规定》等一系列审计业务管理、行政管理制度，并针对现有规章制度执行过程中存在的问题，重新梳理并逐步完善，同时局年度经济责任审计规范性格式文本汇编、部门预算执行规范性格式文本汇编，着手制定专项审计（调查）规范性格式文本汇编和审计项目工作流程。二是项目质量检查与优秀项目评选相结合，加强内部监督。组织开展ISO9001质量管理体系内部审核工作，通过对去年完成的每个审计项目的审计程序、计划、过程等六方面内容的检查，及时发现审计工作中存在的问题，并对问题进行了落实整改，有力促进了审计质量的进一步提升。在内部审核的基础上组织开展优秀审计项目评选活动，评选结果反映了参评项目在依法审计、规范审计行为、创新审计技术方法等方面取得的明显进步，在市局2012年度优秀审计项目评选活动中，我局报送的区科委党政领导干部任期经济责任审计、区水务局工程项目实施情况审计调查项目分获三等奖和优秀奖。
（四）逐步深化经济责任审计“五联合”机制
根据两办“规定”和我区《区经济责任审计工作暂行办法》要求，今年区经济责任审计联席会议办公室就联合进点、联合公示、联合力量、联合过程和联合反馈“五联合”工作机制作了进一步深化，明确了联合反馈的操作流程和具体细则，探讨经济责任审计信息共享及整改检查等事项，确定了经济责任审计报告送达部门、联合反馈带队领导、联合反馈的时间、操作流程、通知方式及被审计单位参会人员范围等事项。
（五）加大审计公开力度，提高审计执法透明度
一是审计公开常态化。年度审计项目计划、审计工作报告、审计工作报告整改情况报告均通过区政府门户网站主动向社会公开，接受广大人民群众的监督。二是逐步深化审计公开。今年我局确定适时公开部分审计项目结果报告，2012年6月25日通过区政府门户网站主动向社会公开“关于本区-年度产业结构调整专项资金使用管理情况审计调查结果公告”，同时根据公开效果来确定下一步审计公开力度。
（六）加强职业道德检查，推进党风廉政建设
结合市审计机关第26次职业道德检查月活动，由局纪检、监察和机关党支部共同组成检查组，通过发函、走访等形式检查审计人员遵守职业道德的情况，检查结果未发现一例违反职业道德行为。今年我局在开展廉政教育和落实检查工作的同时，由局长与科室长签订了《科室廉政责任书》，明确科长为科室的廉政第一责任人，再由科长和科员签订《廉政承诺书》，明确科员对科长负责，实现廉政责任层层落实。
存在的问题
一是审计署8号令的执行上还存在一些不足。主要表现为审计工作底稿还存在要素不齐全、填列内容不规范，审计组对委托审计的控制情况还不太理想等问题。二是审计查出问题的整改工作的全面彻底完成尚待完善，审计整改长效机制未能有效建立。对某些问题的整改由于涉及多个单位和部门之间的协调问题等原因，整改的难度及所需时间长，致使有些整改工作无法在审计规定的时间内彻底完成；由于审计整改的时间限制，有些问题只能是承诺性整改，真正看待是否整改尚需采取措施予以跟进，由于审计部门审计任务日益繁重与审计力量的不足矛盾日渐突出，审计跟踪整改存在困难，需要相关部门后续监督工作的跟进。
一、开展央行网络审计的必要性
随着计算机网络技术的迅猛发展，以及人民银行信息化建设的不断深入，人民银行的各项业务及公务处理已基本上实现了电子化和信息化。传统的审计技术方法和审计作业手段已不能适应和满足央行信息化发展条件下的审计需求，依托央行内部网络开展网络审计势在必行。
1、央行政务系统的网络化呼唤网络审计。随着央行内部网络的发展及办公自动化系统（OA系统）的推广，央行政务系统基本实现了电子化和网络化。如：央行信息的上传下达利用电子文档通过OA系统传输；人民银行总行及各级分、支行通过建立内部信息网站实现了信息的集中和共享等等。央行政务系统的网络化，使央行无纸化办公成为现实，这既对开展央行网络审计提出了现实需求，也为央行内审部门开展网络审计提供了便利条件。
2、央行业务系统的网络化呼唤网络审计。当前，央行各项业务基本实现了电子化，其中会计、货币金银和征信业务数据由于向总行或省会城市中心支行集中已基本实现了网络化；大额支付、小额支付、外汇管理等业务已实现了网络化。央行业务系统的网络化，带来业务处理的根本性变化，内审部门传统的审计技术方法和审计作业手段已不能适应央行业务网络化发展的要求，开展网络审计已是大势所趋。
二、央行网络审计的优势
与传统审计相比，网络审计具有如下优势：
1、审计时空更为广阔。
一方面网络审计使内审部门能够综合调用、管理本单位内外的资源来完成审计项目，将原本复杂繁重的审计任务改变成简单、方便、快捷的审计作业。另一方面网络审计使异地、远程审计成为可能，让审计人员足不出户就可以对被审单位进行远程审计，使传统审计的时空向信息化电子化领域拓展，从而变定时实地审计为实时远程审计，变事后审计为事前、事中审计，变静态审计为动态审计。这样，既能提高内审部门的工作效率，又能更好地发挥审计的监督作用。
2、审计方式更加灵活。
进行网络审计时，内审人员通过网络，与被审单位进行信息接口对接，根据授权，运用计算机和现代通信技术直接调阅被审行的相关信息。通过对相关信息的调阅与审查，内审人员可以开展多元化的、实时的、主动的审计程序，审计技术更加先进，审计信息的来源更直接、更丰富。同时，网络信息技术的运用，为多单位联合审计创造了条件，多单位联合审计中各单位优势互补，分工协作，使得审计资源可以得到更广泛而有效的配置和运用，从而使审计方式更加灵活，审计能力大大提高。
3、审计工作更加准确高效。
网络审计通过网络可以充分发挥计算机高速准确及方便应用审计软件的优势，能够对大量的网络数据和业务信息进行检索、追踪、比较、归类、合并、统计、分析、打印和编制工作底稿，最后完成审计工作报告。因此，央行开展网络审计可以提高审计效率，使审计工作更加准确高效。
4、审计过程更加隐密。
网络审计的便捷性，可以让内审部门在不通知被审计对象的情况下，通过授权直接进入被审计单位的网络信息系统开展审计，使得被审计单位来不及也不可能应付审计检查，使审计过程保持隐蔽性，从而减少了审计工作的阻力，有利于内审部门掌握真实的审计信息和资料，提高审计质量和效率。
三、开展央行网络审计的几个制约因素
1、缺少网络审计的相关法律法规和准则。
当前，网络审计在我国审计领域还是一种新生事物，还处于探讨和摸索阶段，所以，国家有关网络审计方面的法律法规和审计标准准则还是一片空白。央行开展网络审计也是如此，现有的法律法规体系和审计标准准则体系不能完全适应、指导和规范央行网络审计工作，难以解决网络审计中出现的新问题、新纠纷，这就给内审部门进行网络审计带来了极大的不便。
2、央行业务系统开发缺乏系统规划。
目前，央行在用的业务应用系统分别有总行、分行、省会城市中心支行等单位开发推广，业务系统的开发缺乏系统规划。从而，一方面致使所有业务系统只考虑到了业务处理功能，没有考虑业务监督功能，如现有的业务系统既未设计审计功能模块，也未设计审计接口模块，给央行开展网络审计带来不便。另一方面使得业务系统网络化进程发展不平衡。如会计、发行、征信业务在央行系统内实现了全国联网；国库业务系统虽具备一定的联网功能，但没有完全实现全国联网；统计业务系统却完全是单机版，有的行甚至没有接入内联网。央行业务系统开发缺乏系统规划，制约了网络审计的开展。
3、央行业务应用系统的网络化和开放性威胁着网络审计的安全。
央行业务应用系统的网络化和开放性，一方面使得央行信息资源在全国范围内得以共享和交流，为开展网络审计提供了条件；另一方面，使得信息系统受病毒的侵扰、数据信息被不法分子非法截取或恶意修改的可能性大大增加，这无疑又将审计工作置于一种被动的风险之中，增加审计人员对审计风险控制的难度，使审计人员产生顾虑，一定程度上又会阻碍网络审计的发展。
4、缺乏符合网络审计要求的高素质、复合型审计人才。
开展网络审计，由于审计环境、审计线索、安全控制、审计内容和技术发生了根本性的改变，这就要求审计人员不但要精通会计、审计、法律等专业知识，而且要熟练掌握计算机、网络信息系统等计算机知识和技能。但是，由于各方面的原因，当前央行内部这种高素质、复合型的审计人才可谓凤毛麟角，特别是基层央行，由于近年来没有新增人员，原有的业务骨干大都老龄化，且多数不懂计算机，一时难以适应现代信息技术对审计人员素质的要求。网络审计人员缺乏，是阻碍网络审计发展的一个重要因素。
5、缺少实用的网络审计软件。
近年来，人民银行先后推广过一些审计软件，如“中国人民银行内审管理系统”、“中国人民银行内部控制评审系统”，但都是一些静态的审计软件，不存在与人民银行在用的业务应用系统（如大额支付系统）接口，网络审计功能不强，不能在网上对被审计单位的业务信息资料进行实时的动态的跟踪审计。缺少实用的网络审计软件，极大地阻碍着网络审计的发展。
四、推动央行网络审计的构想与展望
1、加快网络审计立法和准则标准规范工作。
网络审计立法是保障网络审计正常发展的关键措施。在网络审计的新环境下，网络审计对象、线索、方法、流程、结果等方面相对于传统审计都发生了变化，以往的法律法规及审计准则标准已经不能完全适用。因此，要推动央行网络审计的发展，就必须加快网络审计立法和准则标准规范工作，使网络审计工作有法可依、有章可循。
2、统一规划业务系统开发工作，加快央行业务网络体系及内审部门网络化建设。
人民银行总行要紧跟业务发展形势，对业务应用系统的开发进行全面统一规划，要把业务处理功能和网络审计功能作为业务系统开发的重要内容。软件开发部门在开发业务应用系统时，要充分考虑内审部门开展网络审计的需要，设计必要的内审功能模块及预留必要的数据接口，以便于网络审计方法的应用和审计信息化建设能顺利实施。其次，要加快央行业务网络体系建设，充分实现各项业务处理的电子化和网络化，为内审部门开展网络审计搭建平台。再次，内审部门自身要加强信息化建设，一是要建立内审制度信息库，方便内审人员查找审计依据，提高内审工作的权威性和独立性；二是要建立重大事件、案件信息分析库，方便内审人员寻找线索、分析定性。
3、重视网络信息安全，提高网络审计安全防范意识。
网络信息的安全性即可靠性和保密性是防范和控制审计网络风险的一个重点。必须遵循不相容职责必须分离的原则，对网络审计系统中数据的输入、输出，软件的开发、维护及系统管理等环节进行认真规划，实行有效的职责分离。此外，审计人员应提高安全防范意识，重视网络审计系统中身份认证、防火墙、审计数据的传输及病毒防治措施等环节，确保审计数据传输的安全及保密，以防范网络审计系统的安全性风险。
4、优化审计人员结构，全面提高审计人员素质。
央行应适时调整、优化审计人员结构，做好审计人员和计算机人员的人力资源整合，将懂审计、懂计算机的复合型人才充实到内审队伍。同时加强对现有审计人员审计和计算机知识及技能培训，提高对现代信息技术的认识和掌握水平，促使审计人员具备数据接口和转换的能力；熟练运用审计软件进行数据采集、查询、核对、比较和分析的能力。最大限度地优化内审人员结构，提高审计人员素质。
5、积极开发网络审计软件。
【关键词】 实验室；管理
文章编号：1004-7484（2013）-10-6003-02
实验室作为各级疾病预防控制机构开展传染病预防控制、处置各种突公共卫生事件的重要技术支撑，其检验能力和管理水平高低，直接影响疾病预防控制机构开展公共卫生服务的能力和效率。实验室管理和建设工作既是校准实验室管理中一项最系统、最基础、最专业的工作，也是各级疾病预防控制机构日常业务和行政管理工作的重要组成部分。笔者依据《计量法》CNAS-CL01：2006《检测和校准实验室能力认可准则》和《疾病预防控制机构实验室等级评审准则》的相关要求，结合我单位的实际工作情况，谈谈实验室管理经验。
1 组织与机构建设是前提
实验室的高效运转和效能的充分发挥，离不开一套强有力的组织机构保障体系。首先疾控机构的实验室必须依法设立，并取得独立的法人资格。实验室必须经过国家计量认证部门认可，并取得合法的计量认证证书，才能向社会出据公正的实验室检测数据与报告，这是实验室开展检测工作的最基本前提。其次，疾控机构的法人必须是实验室的负责人。第三、实验室应成立部门齐全的管理组织，如质量管理部门、安全管理部门、文件控制管理部门、环境条件保障部门、质量控制管理部门、检测报告管理部门、内审和管理性评审部门等等，并明确各部门的职责和人员，各部门和人员必须认真履行职责，只有这样，才能保障实验室日常检测工作的有序开展和发挥实验室的最佳效能。
2 制度建设是保证
疾病预防控制机构实验室承担多项技术支撑职能，它一方面为疾病预防控制机构开展各种传染病预防控制工作和处置突发公共卫生事件服务，另一方面，又为卫生监督机构开展各种卫生执法服务提供技术支撑，所以，实验室的各种硬软件要求很高。因此实验室必须建立规范的、涵盖齐全的各项管理制度，具体包括：①实验室质量管理制度。②岗位责任制度。③考勤制度。④奖惩制度。⑤科研教学管理制度。⑤专业技术人员管理制度。⑦实验室安全管理制度。⑧事故分析报告制度。⑨信息管理制度。实验室在健全上述九个最基本的制度同时，还必须加强制度的有效监督执行工作，各项管理制度应有详细的执行记录。只有全体实验室工作人员养成一种以制度管人、以制度管事、以制度做事的良好工作习惯，才能保证实验室的各项日常检测工作有法可依、有彰可循。
3 仪器设备管理是关键
实验室仪器设备配备的种类和标准，是反映一个实验室检测技术手段和日常实际检测能力的重要评判指标。根据国家《省、地、县疾病预防控制机构实验室建设指导意见》的要求，各级疾病预防控制机构都按标准配备有A类（完成常规工作所需仪器设备）、B类（按照基本功能必须装备的基本仪器设备）、C类（根据地域特点和工作需求应装备的基本仪器设备）仪器，三类仪器设备数量众多，检测技术标准和检测参数各异。笔者认为，仪器设备配置到位，只能反映实验室仪器硬件要求到位，要想使配置的仪器设备真正发挥效益，仪器设备的管理和维护工作才是最关键的。实验室仪器设备管理工作复杂而琐碎，根据本单位长期以来的工作经验，要想做好该项工作，一、实验室必须建立规范的、种类齐全的检测仪器设备固定资产台帐。二、实验室必须建立详尽的仪器设备技术档案资料，并按不同的种类和数量分类建档，一台一档，便于查阅。三、根据GB/T27025-2008《检测和校准实验室能力的通用要求》，对属于计量强制检定的仪器设备，应及时送有资质的计量检定机构进行检定，取得合格的计量检定证书，保证量值准确合法：对于实验室内非强制性检定的和校准证书没有有效期规定的仪器设备，仪器设备管理员可结合实际检测的要求、使用频率、使用环境、检测的参数和实验室质量体系文件的要求，采用标准的校准方式，对校准结果给予确认。四、各类仪器设备必须建立详尽的计量检定和实验室校准记录资料档案。五、仪器设备在有效检定周期和实验室校准期内，必须按标准的方法，对实验室开展各类检测工作的仪器设备进行期间核查工作，并对实验室所有投入正常使用的仪器设备的期间核查、仪器维护和维修保养工作情况进行详尽的文字资料记录。六、对实验室内所有的仪器设备一一建立详细的身份标识卡，并按仪器的性能和技术标准，进行有效的状态标识。
4 质量管理是核心
质量是疾控机构实验室生存的基础，实验室质量控制管理工作，是疾病预防控制机构实验室建设和管理工作的核心。加强实验室质量控制管理是保证实验室检测数据结果准确、真实、有效和合法的最根本的保障性措施。如何做好实验室质量控制管理工作，笔者认为，可从以下几个方面进行，一、实验室必须制定切实可行的质量方针和质量目标。二、实验室必须建立完善的质量管理组织体系和有效的组织机构框图，并以规范性文件形式明确关键岗位人员和及其职责。三、实验室应建立包括其所有开展检测工作涉及领域的具体质量管理体系，并使管理体系文件化，该项工作具体为：编制运行有效的实验室《质量管理手册》、《程序文件》、《仪器设备作业指导书》和质量记录。并对上述体系文件进行有效控制。四、根据实验室每年制定的管理性评审计划，切实加强实验室质量管理体系的管理性评审工作，对管理性评审中发现的问题及时进行有效的改进和跟踪验证，并对整个管理性评审工作形成规范的文字记录，出据书面形式的管理性评审报告。五、根据实验室每年制定的质量管理体系内审计划，实验室每年必须进行二次以上的质量管理体系内审工作，对质量体系内审中发现的不符合项，及时有效地明确相关部门和具体的人员认真落实整改，并做好详尽的内审工作记录，以书面的形式形成标准的实验室内审工作报告。六、聘请实验室质量技术监督员对实验室日常检测工作进行监督，并详尽记录日常检测工作监督工作情况。七、制订详尽的实验室室内和室间质量控制计划与方案，认真开展实验室室内和室间质量控制工作，并做好详尽的实验室室内和室间质量控制记录。八、实验室必须选用国家规定的标准的方法和技术标准进行具体参数的检测。九、制订实验室样品采集、运输、接收、保存、处理的规范性管理程序文件，保证样品检测工作质量。十、规范建立实验室检验报告编制、发放、审核、签发、保存和各种实验室检测原始记录的程序文件，保证实验室所出据检测结果与报告的科学性、准确性和公正性。
5 安全管理是要点
疾病预防控制机构实验室由于其特殊的功能，很多常规检测项目为传染性很强的高致病性病原微生物和化学毒理学指标，这些病原学和化学毒物因子都会对人的生命健康构成潜在的威胁。依据国务院《病原微生物实验室生物安全管理条理》和《实验室生物安全通用要求》GB19489-2008等法律法规，疾病预防控制机构实验室必须加强安全管理。要想做好实验室安全管理工作，可从以下几个方面进行。一、疾病预防控制机构必须以文件的形式成立实验室安全管理委员会，并明确实验室安全管理责任人和职责。二、制订详细的实验室安全管理制度，并以程序文件的形式规定到实验室质量管理体系中。三、按标准，加强实验室生物安全设施的设计、建设和管理，加强生物安全实验室工作人员的准入、上岗和生物安全知识培训工作。四、切实加强实验室病原微生物样本、参考菌株、毒株和剧毒化学品的管理，防止实验室安全事故的发生。五、严格按《实验室生物安全通用要求》，加强实验室生物废弃物和化学废弃物的安全处理工作，并详细记录规范处理过程。六、制订严格的实验室职业暴露管理制度、工作程序和处理程序，保护实验室工作人员的身体健康。七、实验室配备专门的安全管理人员，安全管理人员必须掌握实验室生物安全、防火、防盗和计算机安全知识，并对实验室日常安全情况进行规范的检查，对安全检查情况予以详尽的文字记录。
6 绩效管理是目标
疾病预防控制机构实验室检测能力、科研能力、客户服务水平，是实验室履行其职能的具体体现。实验室的工作绩效可以从工作量、检验项目数量、服务客户水平、实验室科研能力、实验室工作人员发表著作和论文情况、实验室科研教学情况具体来评判。疾病预防控制机构必须加强实验室绩效管理和评估工作，不断优化实验室专业人才队伍建设。实验室应该不断拓展检测服务领域，增加检验项目数量，积极从事疾病预防控制实验检测科学研究，最大限度地满足客户需求。鼓励实验室工作人员多发表科研专著和科研论文，实验室多出科研成果，只有这样，才能最佳发挥实验室的重要技术支撑实力，才能更好的为疾病预防控制机构开展对各种传染病监测预警、处置突发疫情和处置各种突发公共卫生事件工作服务。
疾病预防控制机构实验室管理工作是一门专业性、知识性、综合性和艺术性很强的具体工作，涉及到疾病预防控制工作的方方面面，只有不断研究它的特殊性、科学性、系统性和专业性，才能更好地开展疾病预防控制机构实验室管理工作。
参考文献
[1] CNAS-CL01：2006《检测和校准实验室能力认可准则》.
提高质量是产品制造一个亘久不变的主题。今天小编给大家为您整理了品质工程师试用期工作报告总结，希望对大家有所帮助。
品质工程师试用期工作报告总结范文一20_年，我们技术质量部继续恪守公司“履约守信，追求完美，为用户带给期望的工程和服务”的质量方针，兢兢业业、踏实苦干，为宁波项目经理部的稳步发展贡献了全部的力量。这一年，我们先后攻克种种技术难题，严格执行产品质量标准，并在公司精细化管理的指引下，认真学习运用，更好的完成了项目部对我们部门的各项要求。
也就在这一年，我们技术质量部注入了新鲜的血液，新员工的加入带来了新的活力并进一步加强了技术质量部的实力。在龙年即将到来之际，我将竭尽全力继续做好大家的榜样和领头羊，引领技术质量部各同仁在新的一年为宁波项目经理部的发展做出更大的贡献。
本年度的工作主要包括宁波x项目、宁波x二期技改项目(包括新x分离单元、x罐区、x罐区的土建、安装工作及x单元的技改工作)、二期x大修项目，这些项目都存在任务重和工期紧的困难。尤其是x二期技改项目x光化单元，包含超多的大件设备吊装、和工艺管道的安装，时常要交叉作业，并且还应对着一期生产的挑战，施工过程复杂、繁琐。
管道最高压力x3Mpa，x%射线检测Ⅱ级合格管线数量较多，无疑给焊接和试压带来了必须的难度。在统筹协调并不断的查阅相关资料，在准备工作认真细致，严格遵守设计技术文件要求，结合现场环境特点有针对性的制定施工组织设计及各项方案，不断的对工人进行技术培训和技术交底。
各技术负责人一方面认真熟悉了施工图纸，吃透了施工图中的每个细节，做到了自己心中有数，另一方面认真学习规范及相关的验收质量标准，用这些标准来指导现场实际施工过程，使我们所干工程都是合格的，并且经得起考验的工程。在项目部领导的指导和全部门员工的不懈发奋下，本年度累计完成安装方面：管道达因数在1x59个、设备4x台(其中非标设备x台)、钢结构2x。4吨;
土建方面：完成一个工艺装置，及两个非标储罐及管廊施工项目。与此同时，技术部还协助完成了x食品、x项目、x兴化工有限公司x扩建工程等项目的投标工作。
其次，在技术质量部资料的关注性、深刻性、完善性和呈现效果上，我认为我们技术质量部比以往取得了明显的进步。在完善了以往工程交工资料及在建工程的技术、质量把关的基础上，技术质量部今年开始展开了围绕公司精细化管理工作的重点，抓住加快转变经济发展方式主线，把握做强做优的方向，坚定不移的走“新、特、精”强企之路，强化施工管理。
20_年在施工管理方面主要做到了以下几个方面：
1、完善质量管理，健全规章制度，把质量职责落到实处。
质量管理方面，将管道探伤合格率控制在96%以上，要求管理人员和施工队一齐发奋完成这个目标。细化系统试压包管理办法，严格要求执行，从而避免试压后出现割口、焊缝返修、设计变更等状况的出现，提高工程质量和施工进度。
同时，督促施工队认真自检，各技术负责人对自己负责的工号或区域每日不间断检查。另外，为了加强施工队长对质量的重视，每周四安排一名施工队长或技术质量部技术人员带队进行质量巡回检查。同时，用心配合监理、业主单位每周一进行安全、质量大检查。
每周六透过例会形式，反馈检查结果，要求各施工队认真对出现问题的地方进行整改。透过这样一种不间断的检查方式，争取尽早发现和及时整改相应的通病及质量问题。促进质检员不断的增强质量意识，及工作的主动性和用心性得以提高。
2、严格执行精细化管理制度，确保工程质量
质量报表及资料管理方面，进一步完善分专业分区域，专人工程质量负责制，专人负责质量报表的填报、跟踪和反馈状况，保证质量报表的完整性和真实性。强化资料室的作用，由资料员收集、分类、编号、呈送、反馈、归档所有项目资料，保证所有工序有据可查，提高项目竣工资料验收效率。
在技术、质?a href='//xuexila.com/yangsheng/kesou/' target='_blank'>咳嗽迸嘌涤牍芾砩希环矫婕忧慷约际踔柿坎考际跞嗽钡呐嘌担ト烁涸鹨桓龉ず呕蛞桓銮虻氖┕ぜ苹⒅柿靠刂啤⒐こ塘康暮怂阋约坝爰嗬怼⒁抵鞴低ù硎┕ぶ胁奈侍?另一方面加强对施工作业人员的培训，安排作业人员参加相关考试，要求特种作业人员持证上岗。透过有计划的培训，加强了相关人员的质量意识，减少了质量问题的出现。透过精细化的质量管理，项目部各施工队在成品保护的质量上有了进一步的提高，更重要的是，技术质量部各专业技术人员认识到精细化管理的重要性，自觉发奋地学习和运用精细化管理知识，这必将为项目部的长期发展带来不可估量的作用。
再次，我们技术质量部目前构成了一个良好的团队氛围和凝聚力，大家彼此间能够畅所欲言，彼此信任，互帮互助。无论是新同事，还是老同事，无论谁遇到问题、困难和困惑，我们都能够做到随时准备带给帮忙。这一年以来，这方面例子很多，比如某同事出差，需要其他同事顶上去接替其工作，我们从没有出现过正因埋怨、牢骚或扯皮而造成不愉快或者工作质量打折;再比如，应对新同事的工作指导(如进入现场组织个部门对新生进行职责及部门工作资料进行培训，多次组织新同事召开总结会等)或现场实体负责(安排各新同事到每个装置，各负其责)等需求，我们所有同事也是尽心尽力，倾其全部施以援手。最后，我感觉我们技术质量部的专业潜质和综合水平这一年来也有了显著的提升。按照我们起初设定的计划，“让每个技术人员都能各自负责一个项目”，我认为大家都在发奋向这个目标靠近，而且越来越近。“有比较才有鉴别”，我们的技术人员还稍显青涩，但是后生可畏，他们目前都表现出了极强的上进心和学习热忱!
然而，成绩属于过去，未来的任务更加艰巨。在看到成绩的同时，我部门也存在一些不足：
1。技术部人员多数为新学员，工作经验缺乏。为加快提升部门综合水平，需加强培训工作，做好带头指引作用，使他们快速成长起来，为项目部的发展贡献自己的力量。
2。施工中应继续加强思考前后工序的相互影响，不得只顾前，不顾后，应综合思考，采取合理施工工艺。(文雅的网名)
3。对相应的施工人员应继续加强管理，由项目经理主持编制合理科学可行的质量奖罚制度，根据工程的施工质量状况，按制度奖罚，做到按质论价，使得施工班组心服口服。
4。施工中技术人员应继续加强现场学习，使得理论与实践进行碰撞性的结合，应对具体问题具体讨论，相互促进，相互学习。
5。我们技术质量部在精细化管理上还存在一些不足，主要表此刻对人员的培训和管理上，尤其是作业人员。由于条件限制而不能对技术和作业人员进行持续的、系统的培训，部分人员质量意识淡薄，工作效率不高，遇到意外状况不能很好的予以处理，直接影响了施工进度和增加了成本费用，尤其在焊条使用中，成本意识淡薄，造成较大的浪费。下一步，我们将加大精细化管理的贯彻执行力度，促使技术质量部的每一位人员自觉学习和运用精细化管理理念。
针对20_年出现的问题及现场环境特点，我认为20_年的工作重点有以下几个方面：
一、加强学习
学习专业技术，尽量做到面面俱到，从土建、安装到电器仪表，发奋使各自水平跟上项目发展，成为复合型人才。针对新进员工加强培训，制定完善的管理制度，使其能尽快的成长。组织培训学习，进行技术交流，提高认识，同时进步。
二、技术会审
方案完成后要进行技术会审，透过开会形式讨论可行性，最后确定施工方案。避免和减少出现不就应犯的错误，而延误工期。
三、加强资料管理
资料是工程交工过程中必不可少的部分，故在资料管理方面，须从源头抓起。做到来往文件务必登记，发出去的资料3天内没有回来的，及时跟催。(励志)
四、精细化管理上要重点抓好以下几方面工作：
1、提高认识，强化技术、质量管理教育，进一步增强管理人员的职责心和职责意识。
加强对技术、质量相关文件、管理制度的培训学习，要有计划、有考核，使管理人员了解相关制度、标准、文件;进一步加大精细化宣传、教育力度，使执行文件、制度变成大家的自觉行动，把各项工作落到实处。
2、强化精细化管理，划清职责。
理顺流程，落实职责，提高执行力作用。
3、用心开展精细化管理预防活动。
开展多种形式的质量复查活动，检查设备图纸、技术条件、工艺流程、设备安装规范等要求的正确性和完整性;组织技术人员学习、消化图纸和技术文件，检验时做到心中有数;将精细化管理工作规范化、程序化、制度化。
20_年的工作给了我们很多启示和教训，20_年对于我们又是具有挑战性的一年，技术部全体员工必须会以项目管理为重点，抓质量、讲效率，全面推进各项工作的开展，为公司取得更大的辉煌尽绵薄之力!
品质工程师试用期工作报告总结范文二转眼间已经成为昨日。在这过去的一年，对于佳茂来说是不平凡的一年，我们进行了多项设备及原(物)料改造;也经受了全球金融危机带来的冲击，让人感慨颇多。
今年以来，在公司领导的关怀和指导下，在同事们的大力支持下，品管部顺利完成了本年度各项工作。现将一年以来的工作状况向您们做一个总结报告，请批评指证，谢谢!
一、部门管理上运用系统化、标准化的思想规范了品管部工作流程：
今年品管部人员状况是:品管部人力：现有8人，控制范围广：包括了进料、入库、出货、生产各制程等工作。加之公司在下半年加强了品管队伍的建设，品管部同时也加强了检验人员的内部培训，同时加强了原材料和入库产品控制的力度，工作量也随之增大。在此种状况下务必加强部门管理，务必使品质管理系统化、标准化。对此采取了以下措施：
1。采用日报表对当天的工作进行记录，采用周报和月报对当周或当月工作进行总结并制定下周的工作计划。各职责人按计划行事，并做到跟踪，验证并保证总体任务的完成。
2。对品管部各个控制作业和产品标准用文件的方式予以标准化，让各检验人员严格按文件作业，规范操作。针对原来的进料、出货检验方法和判定标准不统一，检验员检验时要经常相互探讨，并制定相关缺陷样品封存，查找产品标准并亲自参与功能测试，并将其构成标准文件。先后修改和拟制了原材料和成品的检验项目和判定标准等多份文件及表格，为作业员带给判定准则。厂部份文件清单具体如下：
部门文件修订
序号文件名称
1包装纸箱检验标准
2模具检验标准
3iqc检验规范
4供应商考核规定
5成品入库检验规范
6成品出货检验规范
3。建全了品管部部门质量目标，包括进料和成品漏检率、品质异常跟踪处理率、出货批次合格率等，以确保品质监控的质量。
4。加强技能知识学习，学习测试和质量检查方面的知识。以便生产潜质扩大在部门人力紧张时，检验人员综合质量监控潜质，确保部门目标任务的完成。
二、完善质量管理体系，确保体系正常运作：
_年初步展开并实现以下项目：
1.为确保体系的正常运作，于_月23号iso9001：_版质量管理体系，第三方年度监审顺利透过。
2.统计报表完善质量记录和质量统计，现已构成品质周报和月报统计，能直观的反映各时期质量状况，以便于各职责部门/人员采取有效措施即时改善。
3.完善公司质量目标指标，制定了统计和纠正预防措施作业办法。
透过管理评审会议，对公司质量目标，于《_年上半年部门质量目标》进行修改。并透过《质量月报》对目标指标的达成状况进行真实的统计，直观的反映目标指标的达成状况。对未达标的目标指标进行跟踪，要求职责单位改善，确保目标指标的达成。
_年初步计划完成项目：。
1.拟制不良品及次品再利用，需规范对已入库成品出现质量问题的返工作业。
2.继续强化产品的入库控制力度，提升出货产合格率;
3.设定_年公司整体目标，阶段目标，部门目标
4。对文件制定的一些看法，需要必须的可操作性，即是根据真正原因或需要而制定，同时改善的措施无有效落实，但对对策的跟进效果或对策的合理性没有根本落实验证。
三、严格质量控制，完善控制流程和检测手段：
1。进料品质控制：
1)。修改了《iqc进料检验作业规范》、《iqc进料品质检验项目和判定标准》文件，规范了进料检验作业流程和检验标准。
2)。严格进料检验，9月份开始统计检验物料301批，发现8批不合格。
2。成品质量控制：
1)。拟制了《qc成品入库检验作业规范》、《生产成品包装检验作业规范》、《qc成品检验项目和判定标准》文件，规范了成品检验作业和检验标准。
2)。加强了制程质量控制，设计了制程质量统计报表带给给生产部加强制程质量的统计分析。并针oqc检验到不合格项要求生产部改善，从今年的成品检验结果来看，制程交验质量得到很大的提升，平均成品不良率从去年的_%降到今年的2。2%，提升了近7。8个百分点。
四、_年整体工作小结：
1。回顾过去的一年，在全体品管人员的发奋下，实现了品管部：作业按流程、判定按标准、基本做到工作有记录、数据有统计的工作系统化、标准化并实现质量目标。
2。另一方面，从整年所出的质量问题来分析，也体现了现有品质控制手段还存在不够完善，有漏洞的问题。主要是对产品检验手段和检验技术的缺乏。这也是今年品管部检验工作做得不足和遇到最大的困难的地方。务必要重点解决检验手段和检验方法的研究和策划问题，
能真正杜绝问重复产生及习惯性不良的认可。
五、_年品管工作规划：
时光飞逝，转眼将进入虎福之年。时值公司蕴酿突破发展和走向规范化、制度化管理发展之际，应对新产品的不断出现、市场的变化，品管工作任重而道远。
1。过去的一年品管部人员越来越感受到公司对质量工作的重视度加强。品管部将继续按照公司制定的总目标，将品质工作向各部门深入的指示。提升品质人员素质，即时跟进新产品、新标准。做好_年的品质管理策划，严格质量控制，确保公司产品的质量能满足客户的需要。在质量控制上下大力气加强对产品检验手段、项目和方法的分析研究和策划，必要时将qe工程质量机能展开将引入质量系统控制，加强质量目标的统计和品质异常的跟踪。
2。品质控制机制虽然得以建立，但仍需进一步完善。今后我们将以_年初将举行的，iso9001：_内审员上门或外送培训为契机，重新组建“内审员队伍”，全面开展质量体系工作。加强对各部门质量体系的监督检查，保证质量体系的有效性、适宜性和充分性。
对iso9001：_版在5月份前需更换到iso9001：_版，换版过程是：
1)。春节后各部门负责人需进行_版内审员资格培训，及时换成iso9001：_版，在三月份后要运行新版本。
2)。在五月份cqc会进行换版的第一次审核。(如没有换版_版会自动失效)
3)。内校员资格培训，因公司比较多内校仪器，送外校费用高也不方便，需送外培训一名内校员，内校培训需在四月份前培训完成。
3。推行绩效考核与5s活动：
1)。为更好的调动员工工作效率，响应公司薪酬改革的需要，对品管检验人员的考核工作将加强。
2)。需进行5s活动策划，需拟制《5s推进领导小组成员及职责》、《5s工作推行实施办法》，对5s的推动组织、检查标准、各部门负责区域和职责人、奖罚办法等需全面策划讨论，预计_年3月份开始试验推行。
4.现将_年品管部质量目标初步制定如下：
月不良率;2%/客户投诉：一般性1件/月严重0。2件/月
5.针对生产运行所出现的问题，做好各项检测工作，为生产带给“准确、及时”的检测数据，同时加强各生产部门之间的沟通协调，对于生产异常和各种波动及时反馈。
确实为生产部门提升“品质”做好服务工作;
品质工程师试用期工作报告总结范文三转眼间20_已经成为昨天。在这过去的一年，对于北京西山新干线来说也是不平凡的一年，我们进行了多项设备改造、新产品开发;也经受了全球金融危机带来的巨大冲击波，让人感慨颇多。质量部20_年的工作进行需要回顾总结的也比较多。
质量部的工作主要分为七大块：ISO质量体系运行、原材料外购件进厂检测、质量检测分析、成品检验包装、计量管理、质量控制等。
一、ISO质量体系运行
ISO质量体系主要工作可以概括为“三审一校一修订”，“三审”是指外审、内审和管理评审，校是指计量器具校验;修订是指作业指标文件的修订工作。20_年质量体系的主要工作有：
1.20_年_月_日至14日由质量部牵头，组织了审核小组对公司各个部门进行了全面的审核，共发现了2项不合格，并开具了3项观察项。
均已经按要求在规定时限内进行整改。
2.20_年_月24日至25日，由华电万方认证公司对我公司进行了外审，审查结果比较理想：没有不合格项(轻微、严重)，但有2点建议需要整改。
公司各相关部门已经针对外审所提出的建议项作了整改，并对部分外来文件进行了修订。
3.公司于20_年_月30日协助总经理召开了“管理评审会议”，由质量部负责会议决议的执行跟踪。
4.为确保质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，20_年对质量手册和程序文件按标准进行了修改，明确了职责和范围，同时增添了新的标准文件。
5.针对年初我公司各种产品外包装材料在平谷工地等事项上存在不规范之处，于_月份对公司所有产品的外包装材料的标识全部进行规范;
二、原材料外购件进厂检测
部门加强了对原材料外购件的质量监控：对纳入ISO质量管理体系的所有原材料外购件全部进行跟踪检测。本年度因各种原辅材料价格上涨，导致部分原辅料品质下滑，质量部加强了对原材料、外购件的检验把关。其中原材料大部分采取折价让步接收处理，也给后续加工效率带来一定困扰。还是需要加大对原材料的监管力度，严格执行退货制度，确保原材料质量的提升;对于外购件质量部积极与同行交流，加强数据对比，每月对进厂外购件抽查多次。有效地减少了检验误差，但在采样、制样上还需进一步提升，以保证检测数据的及时性和权威性。
三、质量检测分析
这一块是质量部的主体工作。在20_年生产负荷一直处于变动之中，生产不稳定性因素增加，各项检测工作也大大增加：
根据质量部质检员的统计，本年度1至_月份一次交验合格率如下： 根据以上柱状图统计情况来看，公司生产过程产品的一次交验合格率在99.6%以上，稳中有提高，已超过年初预定目标，这说明我们的质量管理体系的执行是健全、有效、合适的。图中1、3、4、5、8、_月份均出现不同数量的不合格品，这几个月虽然生产时间紧，任务重，但这并不能成为降低质量要求的理由，越是这样种情形下越应做好自检、互检、专检。严格按照生产技术要求制作，按照质量要求自检、互检，认真负责的将合格的半成品转交给下道工序进行制作，力争把好每一道关。
今年半成品数量大，往往在入库码放过程中有擦刮掉漆现象。有时因现场原定进场时间有变动，要推迟发货时间，使得产成品、半成品在成品库里日晒雨淋导致褪色， 虽有补漆措施，但也使得产品外观质量受到影响。这是我们今后生产中应特别注意的地方，多角度想问题，才能把工作做的更全面，提高自身的责任意识，时时处处从思想到行动都明确“质量就是市场”。再好的内在质量产品外观有瑕疵，也将被市场淘汰，我们始终坚信产品质量是生产出来的，只要生产部的每一个员工都有高度的质量意识，并付诸于生产操作的每一环节中，产品质量将会稳步提高，以达到满足客户质量要求的目标。 为此我们还必须进一步加强生产过程中各环节的管理，使我们的生产水平、产品质量有新的突破。
四、成品检验包装
公司的主要产品是除尘器，成检车间是除尘器产品质量把关的最后一道工序，直接面对客户，其责任重大。公司于20_克服了人员紧张，包装场地狭小，产品规格批号多的困难，出色地完成了除尘器成品的质量把关。成品检验和原材料料控制、安装质量控制等关键业绩指标完成良好。全年没有大的客诉事件发生。
五、计量管理
计量器具检定工作：对于外较的计量器具按计划请技术监督局人员进行外校。部分检测设备按周期内校，有效降低了成本。现公司已将计量器具档案划归到质量部进行统一归档，并按要求作好相关对外工作。
六、质量控制
20_年生产系统的核心是“质量”， 质量部人员越来越感受到公司对质量工作的的重视度加强，质量部的工作量和涉及面也随之加大。质量部按照公司将质量工作更深入的要求，提升质量人员素质，即时跟进新产品、新标准。做好各项品质管理策划，严格控制质量控制，确保公司产品和服务的质量能满足市场发展和客户的需要。在质量控制上下大力气加强对产品检测手段、系统问题的控制。我们主要采取了以下措施：
1.利用日志对当天的工作进行记录，采用月报对当月的质量情况进行汇总分析，以便公司领导进行决策;
2.质量研讨会、客诉分析会：①应公司要求，由总经理主持，质量部参加质量研讨会。
会议主要讨论了工程质量情况及原因分析研究，并就工程质量问题作了深入分析。②召集干部和技术人员参加了“质量分析会”。会议就项目情况进行了分析总结，深刻剖析了问题产生之原因，制定了从原材料采购、成品检验出厂至产品安装的相关行动目标。
3.加强了除尘器生产状况、品种规格情况的跟踪，对生产中的波动及时进行反馈。
并设计统计报表完善质量记录和统计。将产品质量状况直观的展现出来。对公司整个管理体系的维持和产品质量的改进方面起了积极的作用。
4.加大对员工的培训力度：人是质量控制中最重要的因素，员工素质的高低对质量控制起着决定性作用。
因此质量部加大的培训的力度。各车间也从管理、技术方面加强培训，同时也借公司“内训”机会对员工和班组长进行了如“抽样检验、激励管理、时间管理、员工职业意识和品管部品质控制”的相关培训。
20_年工作中的不足与20_年改进计划：
回顾过去的一年，在全体品管人员的努力下，实现了质量部：作业按流程、判定按标准、工作有记录、记录有统计的工作系统化、标准化目标。对公司质量管理体系也做了一些改进工作，通过对相关体系文件的拟制和修订，丰富并完善了现有体系。导入了相关质量统计方法，加强了质量目标的统计和质量异常的跟踪。但仍存在一些的不足，需要20_年予以改进：
1.工程质量控制不完善，项目经理应及时反映工程质量问题，因质量控制范围广，包括了公司质量控制的各环节、各个方面。
项目经理应经常和质量部汇报工程质量。公司在20_年完善质量部组织结构，以保证质量控制体系正常运转;
2.质量控制机制虽然得以建立，但仍需进一步完善。
今后我们将以20_年初将举行的“ISO9001：2008内审员培训”为契机，重新组建“内审员队伍”，全面开展质量体系工作。加强对各部门质量体系的监督检查，保证质量体系的有效性、适宜性和充分性;
3.20_年部门人员流失状况仍然较严重，除加强自身工作之外，也恳请公司全面系统考虑，加大政策和福利的支持力度，减少人员流失对质量带来的负面影响;
4.针对生产运行所出现的问题，做好各项检测工作，为生产提供“准确、及时”的检测数据，同时加强各生产部门之间的沟通协调，对于生产异常和各种波动及时反馈。
确实为生产部门提升“质量”做好服务工作;